2022证券从业历年真题解析6辑.docx

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1、2022证券从业历年真题解析6辑2022证券从业历年真题解析6辑 第1辑 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。 ( )正确答案：答案为A。略 结构化的（ ）技术是金融工程的核心技术。A分解B组合C分化D整合正确答案：ABD 将市场的有效性分为弱势有效，半强势有效和强势有效的是（ ）。A哈里马科维茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D法默正确答案：D 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（ ）或向监管机构报告。 A基金份额持有人 B中国证监会 C管理人 D证券业协会正确答案：C考点：了解基金财产保管的基本要求。见教材第五章第三节，P115。 基金行业的高级管理人员最近一年

2、内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）正确答案：基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。2022证券从业历年真题解析6辑 第2辑 当可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值时，前者减后者所得的数值被称为可转换证券的“转换贴水”。（ ）正确答案： 场外交易的特点有（ ）。A是一个分散的无形市场B组织方式是做市商制度C以议价方式进行证券交易D管理比证券交易所严格正确答案：ABC答案为ABC。场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项

3、错误。 股东大会是股东公司的权力机构。 （ ）正确答案：股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。 证券公司应当按上一年营业费用的5计算营运风险的风险准备。 （ ）正确答案：证券公司应当按上一年营业费用的10%计算营运风险的风险准备。 对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（ ）。A通俗性B真实性C时效性D全面性正确答案：B真实性原则是基金信息披露的最低要求，也是最基本、最重要和最根本的要求，其他各项也是基金信息披露的要求，但不符合最重要、最根本的标准。2022证券从业历年真题解析6辑 第3辑 公司型基金是依相关法律成立的，具有法人资格；契约型

4、基金不具有法人资格，是虚拟公司。（ ）正确答案： 关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。A单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B当日买进的权证，当日可以卖出C权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)D已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证正确答案：BCD单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。 在相同风险状态下，风险厌恶程度高的投资者的无差异曲线更为陡峭。（ ）正确答案：这是因为在同样风险水平上，风险厌恶程度高的投资者需要更高的回报作为补偿。 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。A发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式和程序B对于分离

5、交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权C对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满3个月起方可行权D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满5个月起方可行权E可转换公司债券的具体转股期限由发行人根据可转换公司的存续期及公司财务情况确定正确答案：ABE 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。A政策风险B基本风险C系统保障风险及其他风险D经营管理风险正确答案：ACD2022证券从业历年真题解析6辑 第4辑 发行人应披露其主要业务的构成情况有（ ）。 A前2年的主要产品及其生产能力 B每种主要产品或服务的主要用途 C每种主要产品的主

6、要原材料和能源供应以及成本构成 D主要产品的工艺流程正确答案：BCD 买断式回购交易的违约金额包括()。A.违约金B.违约交收金额C.透支利息D.处置所扣证券可能产生的税费正确答案：ABCD 按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 ( )正确答案：137.B按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权没有发生变更。 （ ）负责保管基金的重大合

7、同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A督察长B基金经理C基金托管人D基金管理人正确答案：C基金财产保管的内容包括：基金印章保管；基金资产账户管理；重要文件保管；核对基金资产。其中，重要文件保管是指基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题解析6辑 第5辑 企业资产重组的( )方式容易形成内部人控制。A.交叉控股B.表决权信托与委托书C.公司股权托管和公司托管D.股份回购正确答案：A答案为A。交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股

8、权或相对控股权，使母、子公司之间可以互相控制运作。这种方式的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东，公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制。 下面不属于影响金融期货价格的主要因素是（ ）。A现货价格B要求的收益率或贴现率C现货金融工具的付息情况D汇率的变动正确答案：D 非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（ ）正确答案：B考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170。 经济周期处于最繁荣时期，股价也处于最高点；经济周期处于最萧条时，股价也最低。股票价格和经济周期同步（ ）。正确答案： 证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力

9、的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。正确答案：2022证券从业历年真题解析6辑 第6辑 证券公司在资金清算交收中的职责主要有（ ）。 A负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算 B更新客户资金账户的余额 C向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额 D根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令正确答案：ABCD熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。 随着高新技术行业逐渐成为发达国家的主导产业，传统的劳动密集型(如纺织服装、消费类电子产品)甚至是低端技术的资本密集型行业(如中低档汽车制造)将加快向发展中国家转移。（ ）正确答案： 在利率水平变化时，长期债券价格变化幅度大于短期债券的变化幅度。（ ）正确答案： 中国不允许发行无面额股票。 （ ）正确答案： 风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。 （ ）正确答案：