2022证券从业考试真题及答案5辑.docx

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1、2022证券从业考试真题及答案5辑2022证券从业考试真题及答案5辑 第1辑 在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。（ ）正确答案：B在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币的，可采用大宗交易方式。 金融租赁公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。 A3 B4 C5 D6正确答案：C熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第二节，P289。 按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民

2、银行批准发行的金融债券正确答案： 证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 （ ）正确答案：这是证券从业人员资格管理办法的条文。 股票的性质叙述正确的是（ ）。A股票本身具有价值B股票的转让就是股东权的转让C股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D股票是一种代表财产权的有价证券正确答案：BCD 甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。（ ）正确答案：一方控制，共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方

3、第 25 题 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。A真实性复核B时间性复核C完整性复核D原则性复核正确答案：D签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行原则性复核。 投资者教育的目的就是要提高投资者的( )A风险意识B参与意识C风险识别能力D投资分析能力正确答案：ABC68. ABC投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 保险公司可以参与证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。 （ ）正确答案：证券公司、保险公

4、司及信托机构均可以在证券交易所参与记账式国债的招标发行。2022证券从业考试真题及答案5辑 第2辑 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票投资风格划分为（ ）。A增长类B周期类C稳定类D能源类正确答案：ABCD按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。其划分依据主要是个股之间的相关系数，使每一类股票内部的相关系数均为正而且较大，而不同类型的股票之间的相关性则不高。这种分析方法是用来确定股票的价格行为是否和增长类股票与非增长类股票周期类、稳定类、能源类股票的分类相一致。 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不

5、一致。（ ）正确答案：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 基金管理公司通过对银行员工的持续培训、组织客户推介会以及代销手续费的合理分配，可增强银行渠道代销的积极性，提高银行员工的营销能力。（ ）正确答案： 全额预缴款方式可以分为“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式两种。 （ ）正确答案：A掌握战略投资者配售的概念与操作的基本要求。见教材第五章第三节，P168。 根据上海证券交易所债券交易实施细则，上海交易所于（ ）起推出新的质押式回购交易品种。A.2022年5月8日B.2022年5月8日C.2022年5月8日D.2022年

6、9月12日正确答案：B上海交易所于2022年5月8日起推出新的质押式回购交易品种。 （ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B被开除的国家机关工作人员C被解聘的证券公司从业人员D被辞退的国有企业工作人员正确答案：AB 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。A20%B30%C50%D60%正确答案：C 根据技术分析的支撑线和压力线的理论，在上升趋势中，如果以后股价又向下突破了压力线，产生了一个很强烈的趋势有变的警告信号，这通常意味着一轮升势已经结束，下一步

7、的走向是下跌。（ ）正确答案：略 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。（ ）正确答案：2022证券从业考试真题及答案5辑 第3辑 根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。A20B30C40D50正确答案：C答案为C。记账式国债承销团成员甲类成员不超过40家，乙类成员不超过20家。 1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通告，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。 （ ）正确答案：企业债券不可以回购。 （ ）是金融工程的核心内容

8、之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理正确答案：D 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（ ）。 A通过买卖双方协商形成交易价格 B通过买卖双方直接竞价形成交易价格 C交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖正确答案：BC熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（ ）正确答案： 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（ ）。A收购人在

9、报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述B收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份C收购人未聘请财务顾问D外国投资者规避管辖的正确答案：BB解析发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。B项正确。ACD三项由中国证监会责令改正，采取出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立（ ）。 A证券账户 B资金账户 C资金台账 D银行结算账户正确答案：A

10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 我国新国民经济行业分类国家标准调整与修改后，共有行业门类( )个。A.6B.10C.13D.20正确答案：D答案为D。我国新国民经济行业分类国家标准调整与修改后，共有行业门类20个，行业大类95个，行业中类396个，行业小类913个，基本反映出我国目前行业结构状况。 刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势

11、、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。正确答案：2022证券从业考试真题及答案5辑 第4辑 依据三次突破原则的方法是扇形线。（ ）正确答案：依据三次突破原则的方法是扇形线。 证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺正确答案：B 今年考两科，只一科通过了，据说要两科通过才能拿证，明年再考的时候今年通过的这一科我要不要重考？谢谢！至今都有效，新

12、规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 出现在顶部的看跌的形态是（ ）。A菱形B三角形C楔形

13、D旗形正确答案：D 收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。()正确答案：成长型基金重视资金长期稳定而持续地增长，其投资目标是资本的长期增值而不是现金收入。收入型基金的投资目标在于获取最大的当期收入，通常该基金的投资者对基金的现金收益比潜在的资本增值更感兴趣。 公司清算时，公司财产在分别支付（ ）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。A清算费用和职工的工资B缴纳所欠税款C社会保险费用和法定补偿金D清偿公司债务正确答案：ABCD 1940年，( )颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法A英国B美国C瑞士D法国正确答案：B1B1940年，美国颁布投资公司法和投资顾问法，以法律形

14、式明确基金的运作规范，严格限制各种投资活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。 上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）正确答案： 上证综合指数（ ）。 A以1990年12月19日为基础 B以全部上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数正确答案：ABD2022证券从业考试真题及答案5辑 第5辑 证券交易所的特征有（ ）。A有固定的交易所和交易时间 B通过公开竞价的方式决定交易价格C参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制D交易的对象限于合乎一定标准的上市证券正确答案：ABCD 发起设立时，发起人必须

15、认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。正确答案： 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。 （ ）正确答案： 政府债券的风险主要是（ ）。A信用风险B利率风险C购买力风险D财务风险正确答案：BC 公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。A公司有重大违法行为$_$B公司最近1年出现亏损C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：ACD公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上

16、市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。关于湖南省证券从业资格证考试方面的问题!长沙市今年证券从业考试的时间？报名时间？报名地点和报名费用多少？考试科目除了市场基础知识意外选择哪一门是最简单的？听说考试是在电脑上考，如果在电脑上考试的话每个人的卷子是一样的吗？不一样在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义

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