2022证劵从业( 旧 )真题下载6章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )真题下载6章2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第1章下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.应收账款周转率说明应收账款流动的速度B.应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快C.应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间D.应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值答案：A,B解析：C项为应收账款周转转天数的含义。应收账款周转率是营业收入与平均应收账款的比值。故D项错误。国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。A:账务清理B:财产清查C:确定资产损益D:反映企业资产价值答案：D解析：清产核资是指国

2、有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动。分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（ ）答案：错解析：目前，我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。套利的经济学原理是“差价定律”。()答案：错解析：所谓套利是指在买入（卖出）一种资产的同时卖出（买入）另一个暂时出现不合理价差的相同或相关资产，并在未来某个时间将两个头寸同时平仓获取利润的交易方式。套利的经济学原理是“一价定律”，即如果两个资产是相等的，他们

3、的市场价格应该倾向一致，一旦存在两种价格就出现了套利机会。套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化。下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。A.到期结算采用逐笔方式交收B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保C.两次结算包括初始结算和到期结算D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式答案：A,C,D解析：上海证券交易所于2022年12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与 到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与

4、人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第2章证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，同时承担交易中的价格风险。()答案：错解析：证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商在接受害户委托后，进行申报时的做法错误的是()。A:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托

5、且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，还应向证券交易所申报竞价C:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的价格、数量及其他规定的因素D:按“时间优先，价格优先”的原则进行答案：D解析：证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价，在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素，在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。 关于股票的交易，下列说法错误的是（ ）。A:股票交易必须在证券交易所中进行B:股票在上市交易后，可以暂停上市交易C:股票交易就是以股票为

6、对象进行的流通转让活动D:股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行 答案：A解析：股票交易既可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，而后者的常见形式是柜台交易。公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由()决定。A:股东大会B:董事长C:监事会D:经理答案：A解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。下列有关外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的有（）。A:并购安全审查意见由商务部书面通知申请人B:外国投资者并购境内军工企业，属于安全审查范围

7、C:并购安全审查内容之一是并购交易对国防安全的影响D:具体安全审查工作由国务院负责答案：A,B,C解析：A项，并购安全审查意见由商务部书面通知申请人。B项，并购安全审查的范围为外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他早位外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且实际控制权可能被外国投资者取得。C项，并购安全审查内容：并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产能力、国内服务提供能力和有关设备设施的影响。并购交易对国家经济稳定运行的影响。并购交易对社会基本生活秩序的影

8、响。并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响。D项，建立联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。联席会议在国务院领导下，由国家发改委、商务部牵头，根据外资并购所涉及的行业和领域，会同相关部门开展并购安全审查。2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第3章基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A:对基金募集申请材料进行齐备性审查B:对基金募集申请材料进行合规性检查C:办理基金备案D:对投资组合遵规守信情况的监管答案：D解析：A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D

9、项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。对所托管基金投资超比例、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是()。A:电话提示B:书面警示C:书面报告D:定期报告答案：B解析：对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，基金托管人应以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。A.认股权证 B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的企业债券 D.债券型证券投资基金答案：A解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债 券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用

10、度高且流动性强的固定收 益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益 类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投 资风险的原则。发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A:发行价格B:发行方式C:资金用途D:筹资金额答案：A,D解析：发行人披露的招股意向书除不合发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括()。A:在挂牌前发布推荐报告B:向协会提交的推荐报告C:在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作

11、出决议后的5个工作日内发布分析报告D:经会计师事务所所审计的年度报告答案：A,C解析：主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第4章客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A. 50% B. 65%C. 70% D. 80%答案：A解析：客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。派许指数( )。 A.将基期和报告

12、期价格分别加总，相比得出的指数B.以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数C.也称为计算期加权股价指数D.是目前世界上最普遍的股票指数答案：B,C,D解析：。以报告期成交股数（或发行量）为权数的指数称为派许指数，也 叫计算期加权股价指数。目前世界上大多数股票指数都是派许指数。国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。()答案：对解析：国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价等于100减去合约最后交易目的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的

13、总资产。()答案：错解析：集合资产管理计划申购新股时，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。趋势线与轨道线相比，（ ）。 A.趋势线比轨道线重要 B.轨道线比趋势线重要 C.趋势线与轨道线同等重要 D.趋势线与轨道线不能比较谁更重要答案：A解析：。轨道线和趋势线是相亙合作的一对。很显然，先有趋势线，后有轨 道线。趋势线比轨道线重要。趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第5章所谓转融通业务，是指证券公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理()的经营活动。A:资产

14、管理业务B:融资融券业务C:证券经纪业务D:证券自营业务答案：B解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。其中证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的()个完整的会计年度。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的两个完整的会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。商业银行

15、发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。()答案：对解析：影响存货结构和存货周转速度的指标有()。A:原材料周转率B:产品周转率C:某种存货的周转率D:采购周转率答案：A,B,C,D解析：存货包括原材料、产品等，故A、B、C三项正确。另外采购周转率也对存货周转速度有影响。经投委会审批同意，基金经理可以直接向交易员下达投资指令进行交易。（）答案：错解析：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行2022证劵从业( 旧 )真题下载6章 第6章在代理买卖证券业务中

16、，证券公司应当遵循的原则是()。A:“三公”原则B:承担有限责任原则C:合法原则D:效率原则答案：A,C,D解析：在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息（）答案：对解析：在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。破产财产按( )顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有

17、剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。A.公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 R公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款 C.公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款D.公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务答案：D解析：。公司财产在分别支付清算费用、取工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()人民币。A:100万元B:200万元C:300万元D:500万元答案：A解析：证券公司办理定向资产管理业务，接

18、受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券法中有关对股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有（）。A:公司最近3年无重大违法行为B:公司股本总额不少于人民币5000万元C:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上D:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行答案：A,B,D解析：根据证券法及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：股票经中国证监会核准己公开发行。公司股本总额不少于人民币5000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载,证券交易所要求的其他条件。上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。