2022证劵从业( 新 )考试答案5卷.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试答案5卷2022证劵从业( 新 )考试答案5卷 第1卷下列事物中，属于法律关系客体的是（）。物人身、人格智力成果行为A.B.C.D.答案：D解析：实践中，法律关系客体包括下列几类：(1)物；（2)人身、人格；（3)精神成果，又称为智力成果；（4)行为。选项D正确。#证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面 （ ）核心服务客户招揽有形服务客户服务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司经纪业务的营销活动主要分为客户招揽和客户服务两个方面。基金信息披露义务人主要包括（ ）。基金管理人基金托管人召集基金份额持有人大会的基金份额持有人基金代销机构A.、B.、C

2、.、D.、答案：C解析：基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。国际货币基金组织总部位于（ ）。 A、华盛顿 B、巴黎 C、纽约 D、斯德哥尔摩答案：A解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的国际货币基金协定，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表等材

3、料。2022证劵从业( 新 )考试答案5卷 第2卷以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模答案：B解析：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供应量和影响利率水平的行为。如果中央银行买入证券，就会引起货币供应量增加，信贷规模扩张，市场利率下降，刺激消费和投资的扩张。法定存款准备金率不受其影响。甲有限责任公司注册资本为120万元，股东人数为9人，董事会成员为5人，监事会成员为5人。股东一次缴清出资，该公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定。根据公司法律制度的规定，该公司出现的下列情形中，属于应当召开临

4、时股东会的有（ ）。A.出资20万元的某股东提议召开B.公司未弥补的亏损达到40万元C.2名董事提议召开D.2名监事提议召开答案：A,C解析：（1）选项A：代表1/10以上表决权的股东提议时，应当召开临时股东会。本题中，由于公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定，应按出资比例行使表决权；（2）选项B：股份有限公司未弥补的亏损达到实收股本总额1/3时，应当召开临时股东大会，但有限责任公司并没有该规定；（3）选项C：1/3以上的董事提议时，应当召开临时股东会；（4）选项D：有限责任公司设立监事会的，由监事会提议召开临时股东会（部分监事不行）。基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为

5、包括( )。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：A解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。#公司债券实际发行额不少于人

6、民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。 A、3B、4C、5D、7答案：C解析：符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：依法公开发行；债权、债务关系确立并登记完毕；发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；实际发行额不少于人民币5亿元；单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20答案：

7、B解析：证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。2022证劵从业( 新 )考试答案5卷 第3卷中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入答案：A解析：中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际

8、债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代答案：B解析：1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的武士债券，期限12年，利率87，这个不属于政府债券。证券市场正常运行的基础是（ ）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系答案：A解析：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由

9、公司承担分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权

10、，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。均正确。按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。参照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的规定。2022证劵从业( 新 )考试答案5卷 第4卷下列选项中，可以提议召开临时股东

11、会会议的有（ ）。拥有表决权20的股东；设立监事会的监事；23的董事；13的董事。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据公司法第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表110以上表决权的股东，13以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（2022年）下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制答案：D解析：股票发行制度主要有三种：审批制、核准制、注册制。目前，道琼斯股价平均数采用（）。A修正股价平均数法B加权股价指数法C加权股价平均数法D简单算术平均数法答案：A解析：

12、道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，基期指数为100。指数的编制方法原为简单算术平均法，后来从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得平均数能连续、真实地反映股价变动情况。保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200答案：B解析：考查保险公司次级债务的偿还。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能偿付本息；并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投

13、资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历答案：A解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历（选项C错误）；证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；通过中国证

14、监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；中国证监会规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )考试答案5卷 第5卷有效市场细分的条件包括（ ）。可度量性有价值可接近性可行性A.、B.、C.、D.、答案：D解析：要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性；可行性。金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：B解析：金融市场的功能之一：价格发现功能。下列（ ）

15、是境外主要股票市场的股票价格指数。道.琼斯工业股价平均数标准普尔500指数纳斯达克指数金融时报证券交易指数日经平均股价指数A.B.C.D.答案：A解析：境外主要股票市场的股票价格指数1.道琼斯工业股价平均数2.标准普尔500指数3.纳斯达克指数4.金融时报证券交易所指数5.日经平均股价指数A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11答案：C解析：每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。净资产等于公司资产总额减去负债总额后的净值。下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次。我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。第、项不正确。