2022证券从业考试真题7篇.docx

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1、2022证券从业考试真题7篇2022证券从业考试真题7篇 第1篇 柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行拘证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D其营业柜台正确答案：D 关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。A股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性B通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强正确答案：ABD

2、 公司的速动比率是（ ）。A2.78B2.53C2.20D1.56正确答案：C 风险溢价与承担的风险大小成（ ）。 A正比 B反比 C不相关 D线性正确答案：A掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P276。 参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为中央国债登记结算有限责任公司。（ ）正确答案： 客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据。 （ ）正确答案： 封闭式证券投资基金可以上市交易。 （ ）正确答案：2022证券从业考试真题7篇 第2篇 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参

3、股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。 （ ）正确答案： 由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（ ）最具代表意义。A法定资本制B授权资本制C折衷资本制D实收资本制正确答案：ABC 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券到期收益率曲线。（ ）正确答案：熟悉几种主要的期限结构理论。见教材第十四章第一节，P334。 在同样风险状态下，要求的期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。（ ）正确答案： 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。（ ）正确答案：深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金

4、额申报，申报单位为l元人民币：赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（ ）万元。A2000B3000C5000D6000正确答案：D 将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化是按（ ）分类的。 A证券化的基础资产不同 B资产证券化的发起人、发行人和投资者所属的地域不同 C证券化产品的属性 D资产证券化的发行时间正确答案：B根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化。2022证券从业考试真题7篇 第3篇 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工

5、具相结合而设计出的金融产品。 （ ）正确答案：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 当公司发行了不可转换的优先股时，计算时要扣除优先股分享的股利，此时每股收益一净利润年末股份总数。（ ）正确答案：公式中的“年末股份总数”应扣除优先股的股份数 28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解!正确答案： 证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 （ ）正确答案：略。 资本资产定价模型可以简写为( )。A AFTBCAPMCAPMDCATM正确答案：B44.B夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1

6、966年提出了著名的资本资产定价模型( CAPM)。 符合首次公开发行的原则有（ ）。A发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会B发行人应坚决杜绝营私舞弊C发行在整个组织过程中应灵活并严格管理D发行应最大限度降低发行成本正确答案：ABCDA选项符合公平原则，B选项符合公正原财，C 选项符合高效原则，D选项符合经济原则。 浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 （ ）正确答案：浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。2022证券从业考试真题7篇 第4篇 我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。A

7、1985B 1987C 1988D 1990正确答案：B 如果上市公司所属企业申请境外上市，其公司最近3年要连续盈利。 （ ）正确答案：上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件之一是上市公司在最近3年连续盈利。 合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 ( )正确答案：154.B合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同样数量和价格反向委托，并达成交易的行为。 启系数在证券选择中的应用与市场行情机密相关，（ ）。 A市场处于牛市时，投资者会选择系数较大的股票 B市场处于牛

8、市时，投资者会选择系数较小的股票 C市场处于熊市时，投资者会选择系数较大的股票 D市场处于熊市时，投资者会选择系数较小的股票正确答案：AD考点：掌握证券系数的定义和经济意义。见教材第十一章第三节，P277。 股份有限公司破产时的破产财产不包括（ ）。A国家专有的财产和土地资源B股东及公司职员的个人财产C破产申请发生前已经为债权设置担保的财产D股份有限公司的土地使用权E股份有限公司的商标权正确答案：ABC 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A公募基金和私募基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公司型基金和契约型基金正确答案：C 双重选择权是可转换公司债券最主要的金

9、融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（ ）正确答案：2022证券从业考试真题7篇 第5篇 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价

10、的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%正确答案：ABC78. ABC债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%、连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%，D项不正确。 资产负债表是一种动态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。（ ）正确答案： 第 108 题 上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）A正确B错误正确答案：本题考查上市公司关联关系董事表决权的限制。 依据证券投资基金法，基金资产可投资于衍生金融工具。（ ）正确答案：B。

11、证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许基金投资于金融衍生产品。 （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行B证券投资咨询机构C保险公司D证券公司正确答案：ABD证券投资基金销售管理办法要求：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于（ ）。A45%B55%C65%D75%正确答案：C 第 21 题 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（

12、）以上通过。A1/3B3/4C2/3D1/2正确答案：C上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。2022证券从业考试真题7篇 第6篇 可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（ ）正确答案：A熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。 我国封闭式基金的发行期限为两个月。（ ）正确答案： 证券金融公司的注册资本不少于60亿元人民币，股东要用货币出资。（ ）正确答案：考点：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节。P312。 关于净收入理论正确的是（ ）。A该

13、理论假定当企业融资结构变化时。企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B该理论假定债务融资的税前成本比股票融资成本低C该理论认为在企业融资结梅中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于上升D该理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大正确答案：ABD 对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。A连续两次，10日B连续三次，10日C连续两次，5日D连续三次，5日正确答案：A 拉丁美洲证券投资分析师协会公会（ ）。A简称F1AAFB以巴西协会为中心

14、C1998年正式创立D是自律性组织正确答案：ABCD 心理分析流派中的个体心理分析方向旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 ( )正确答案：165.B个体心理分析主要解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。2022证券从业考试真题7篇 第7篇 一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A德国 B英国 C美国 D日本正确答案：B （ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。A名义值法B敏感性法C波动性法DVaR法正确答案：B 基金监管工作的首要目标是（ ）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低

15、系统风险D推动基金业的发展正确答案：A 按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 以多元化发展为目标的公司扩张通常不采取收购公司而大多数采取收购资产的方式来进行。（ ）A正确B错误正确答案：以多元化发展为目标的扩张通常不采取收购资产而大多采取收购公司的方式来进行。 第 6 题 根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A1个月B2个月C6个月D1年正确答案：C根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。 债券票面金额定得较小，将会( )A有利于大额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费用较高正确答案：BCD89. BCD债券票面金额定得较小有利于小额投资者购买，所以A选项不正确。