2022证劵从业( 新 )历年真题5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )历年真题5辑2022证劵从业( 新 )历年真题5辑 第1辑证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下

2、列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。明示其与期货公司的介绍业务委托关系解释期货交易的方式、流程及风险作获利保证、共

3、担风险等承诺作虚假宣传A.B.C.D.答案：C解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地股东（大）会董事会A.B.C.D.答案：A解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。（2022年）公募债券的特点有（ ）。、发行量大、持有人数较多、对象一般限定为合格者、流动性好A.、B.、

4、C.、D.、答案：A解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管答案：D解析：本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求。减少了审批的同时，强化过程监管与行为监管。由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A.财务公司债

5、券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据答案：C解析：根据(信贷资产证券化试点管理办法)和(金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法)的规定，资产支持债券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有( )。公司合并公司增加注册资本有限责任公司变更为股份有限公司公司对外担保 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：根据公司法第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的

6、决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。2022证劵从业( 新 )历年真题5辑 第2辑按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于

7、13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货

8、币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：B解析：选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有直接信用控制和间接信用控制等。按照证券公司合规管理实施指引的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信

9、息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人答案：D解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试答案：C解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有

10、大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。短期融资券中期票据非公开定向债务融资工具中小非金融企业集合票据A.B.C.D.答案：B解析：我国非金融企业债务融资工具的种类。股票市场的发行人为（ ）。 A、无限责任公司 B、股权两合公司 C、股份有限公司 D、有限责任公司答案：C解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。2022证劵从业( 新 )历年真题5辑 第3辑在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，

11、这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多答案：A解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 .跨

12、期性 .杠杆性 .联动性 .低风险 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：金融衍生工具具有下列四个显著特性：（1）跨期性。（2）杠杆性。（3）联动性。（4）不确定性或高风险性。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得

13、1倍以上5倍以下的罚款。客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。保障客户资产安全防止风险传递方便投资者有利于证券公司业务创新A.B.C.D.答案：D解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2022年我国新修订的中华人民共和国证券法有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）募集资金不入账或者进

14、行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A.B.C.D.答案：C解析：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升答案：B解析：中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加

15、，立即促使股价上升。2022证劵从业( 新 )历年真题5辑 第4辑证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年答案：C解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2022年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2022年12月28日B.2022年1月1日C.2022年3月1日D.2022年5月1日答案：C解析：中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表

16、大会常务委员会第十五次会议于2022年12月28日修订通过，自2022年3月1日起施行。独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A.公平B.公正C.公开D.同股同价答案：C解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A.120%B.100%C.80%D.50%答案：B解析：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说

17、法正确的是（ ）。竞争性招标确定的票面利率保留两位小数一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数竞争性招标时间为招标日上午10:35至11:35A.B.C.D.答案：D解析：见财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则，全部说法正确，故全选。为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：D解析：本题主要考查专业基金市场的内容。专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管。2022证劵从业( 新 )历年真题5辑 第5辑中华人民共和国证券法对证

18、券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析：中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；证券公司承销证券约定的内容；证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共

19、和国证券法对证券公司的规定。根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15答案：C解析：下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

20、。发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。提前购回延期购回终止购回交易所认可的其他约定方式A.B.C.D.答案：C解析：本题考查股票质押回购式证券的异常情况处理。发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债

21、务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散是对现有的国家行政监管

22、部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机A.B.C.D.答案：D解析：证券投资者保护基金公司设立的意义。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。A: 责令改正B: 监管谈话C: 出具警示函D: 移送司法机关答案：D解析：根据证券发行与承销管理办法第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。