2022证券经纪人历年真题7卷.docx

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1、2022证券经纪人历年真题7卷2022证券经纪人历年真题7卷 第1卷 根据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 根据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。 下列关于衍生工具的特征，说法错误的是( )。A要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较高的初始净投资B其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇

2、率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动C变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D在未来某一日期结算正确答案：A答案 A解析 A项不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。 根据K线理论，下列说法正确的有( )。A只有出现阳线时，实体越长、多方力量越强B在其他条件相同时，上影线越长，越有利于空方C在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方D在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方正确答案：BD答案 BD解析 A项中只有出现阴线时，实体越长、才说明多方力量越强；一般说来，上影线越长，下影线越短，实体越

3、短或阴线实体越长，上影线长于下影线，利于空方，反之则利于多方。因此C项应利于空方。 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )正确答案：答案 解析 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者在开立证券账户后，不能直接买卖证券，还必须开立资金账户。 集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（ ）。A股票B债券C证券投资基金D期货正确答案：ABC 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位改制成股份公司形成的股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资

4、形成的股份正确答案：C答案 C解析 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。 申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）正确答案： 下列对社会公益基金认识，错误的是( )。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B我国的各种社

5、会公益基金不可用于证券投资C福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者正确答案：B答案 B解析 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。 设权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。( )正确答案：答案 解析 设权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是

6、已经存在的。题中描述的是证权证券的概念。2022证券经纪人历年真题7卷 第2卷 下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必须在约定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 债券的基本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有一

7、定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流动性C证券的风险性D证券的期限性正确答案：D 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有价值B代表着一定量的所有权C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C答案 C解析 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 封闭式基金的封闭期通常在( )

8、年以上。A3B5C10D15正确答案：B答案 B解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年。 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。 下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票B债券C记账式国债D凭证式国债正确答案：D答案 D解析 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券

9、。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )正确答案：答案 解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括独家分销、广泛分销和选择性分销等。 下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B对信息披露义务人披露信息进行监督C对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D对违反

10、证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。2022证券经纪人历年真题7卷 第3卷 下列不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据正确答案：D答案 D解析 有面额股票和无面额股票的特点如表1所示。 下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。A企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D企业发行

11、债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算正确答案：A答案 A解析 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 零息债券的发行属于( )。A平价发行B溢价发行C折价发行D平价或折价发行正确答案：C答案 C解析 零息债券不支付利息，通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息，属于折价发行。 ，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公

12、开发行股票实施办法。A2022年12月7日B2022年5月20日C2022年5月19日D2022年1月1日正确答案：C答案 C解析 A项2022年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2022年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度；B项2022年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业委员会正确答案：C 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价

13、值C清算价值D精算价值正确答案：C 持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是（ ）。A证券的收益性B证券的流动性C证券的交易性D证券的期限性正确答案：A 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B2022证券经纪人历年真题7卷 第4卷 是客户投诉最根本的原因。A客户得到的收益不确定B客户所承受的风险较大C客户蒙受了大量的损失D客户没有得到预期的服务正确答案：D答案 D解析 客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。 投资者依法享有资金账

14、户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )正确答案：答案 解析 证券公司风险处置条例第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。 只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（ ）。A人民币特种股票账户BB股账户C证券投资基金账户D人民币普通股票正确答案：C 20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。A人民胜利折实公债和国家重点建设债券B人民胜利折实公债和基本建设债券C特

15、种债券和国家经济建设公债D人民胜利折实公债和国家经济建设公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年代，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民胜利折实公债和19541958年发行的国家经济建设债券。 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C指数基金D黄金基金正确答案：C 下列不属于股票收益主要来源的有( )。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款准备金率的降低正确答案：CD答案 CD解析 股票持有人可以从股份公司领取股息和分享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股

16、票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。 证券投资基金资产的实际持有人是( )。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人正确答案：A答案 A解析 证券投资基金的托管人负责基金的保管，是基金资产的名义持有人，实际持有人是基金份额持有人即投资者。 按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A固定收益证券和变动收益证券B商品证券和资本证券C公募证券和私募证券D上市证券与非上市证券正确答案：C答案 C解析 按证券的募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券：前者指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券；后者指向少数特定的投资者发行的证券。 2022证券经纪人历年

17、真题7卷 第5卷 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A审计报告B资产评估报告C财务顾问报告D法律意见书正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 债券的基本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有一定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 证券发行人在证券到期时

18、无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于( )。A信用风险B财务风险C经营风险D购卖力风险正确答案：A答案 A解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括( )。A利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，

19、公司法明确了关联交易的概念，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。A400B375C425D480正确答案：A答案 A解析 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率更高，有一个递增率。故在持有期间，实际上可以算得它的平均利率，然后再按照单利债券计算方式计算其利息。若设债券面额为A，持满1年的利率为i，持有年数为n，每年利率递增率为r，持满n年的利息额为In，则累进利率债券利息的计算

20、公式为：In=Ani+(n-1)r/2。根据这一公式，累进利率债券利息=100056%+(9-1)/20.5%=400(元)。 某投资者买了l张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为10%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B10%C20%D30%正确答案：A 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A甲公司净资产占实收资本的30%B乙公司或有负债达到净资产的55%C丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个

21、人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 基本分析的特点包括( )。A对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B能够比较全面地把握证券市场的基本走势C对短线投资者的指导作用比较弱D预测的精确度相对较低正确答案：BCD答案 BCD解

22、析 基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。因此，基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。2022证券经纪人历年真题7卷 第6卷 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受的市价申报方式包

23、括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。A基金份额价格与资产净值经常不一致B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项

24、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 金融衍生工具是建立在基础产品之上的这里的基础产品包括（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 股东权是一种综合权利，包括( )。A资产受益权B重大决策权C选举管理者权D直接支配处理公司的财产权正确答案：ABC答案 ABC解析 按照公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。优先偿还权是债权人的权力，直接支配处理公司的财产权归公司经营管理者所有。 下列债券与股票的比较，错误的是( )。A债券和股票都属于有价证券B债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不

25、固定C债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益D尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的正确答案：C答案 C解析 债券和股票都是筹资手段，但债券属于负债，股票属于所有者权益。 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发现具有投资价值的证券。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发现那些价格偏离价值的证券。 中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列( )进行修改。A证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B编造

26、并传播证券交易虚假信息罪C操纵证券交易价格罪D洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进行的修改。 只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（ ）。A人民币特种股票账户BB股账户C证券投资基金账户D人民币普通股票正确答案：C2022证券经纪人历年真题7卷 第7卷 根据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以

27、下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监督管理条例第二

28、十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交面额的0.05%D0正确答案：D答案 D解析 目前，A股过户费为成交金额的0.1%，B股过户费为成交金额的0.05%，基金交易目前不收过户费。 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购买B营销参与者C交换媒介D市场交换正确答案：B 下列关于储蓄国债(电子式)的说法，不正确的是( )。A电子方式记录债权B不可

29、流通人民币债券C投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D储蓄国债(电子式)是国务院面向境内中国公民储蓄类资金发行的正确答案：CD答案 CD解析 C项投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户；D项储蓄国债(电子式)是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的。 以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先，低价格优先卖出，排除BC两项；再根据时间优先原则，故选择A

30、项。 某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为( )元/股。A10B20C30D40正确答案：D答案 D解析 该股的除权价为： 下列不属于送股资金来源的有( )。A法定公积金B股票溢价发行部分C当年可分配盈利D从外部取得的赠与资产正确答案：C答案 C解析 送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值部分；公司从外部取得的赠与资产。 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。