最新GMP细则与检查指南对照表2.docx

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateGMP细则与检查指南对照表2医疗器械生产企业质量管理体系规范附件2：医疗器械生产企业质量管理体系规范无菌医疗器械实施细则（试点用）第一章 总则第一条 为了规范无菌医疗器械生产企业质量管理体系，根据医疗器械生产企业质量管理体系规范的要求，制定本实施细则。第二条 本实施细则适用于第二类和第三类无菌医疗器械的设计开发、生产、销售和服务的全过程。第三条 无菌医疗器械生产企业（

2、以下简称生产企业）应当按照本实施细则的要求，建立质量管理体系，形成文件，加以实施并保持其有效性。第二章 管理职责第四条 生产企业应当建立相应的组织机构，规定各机构的职责、权限,明确质量管理职能。生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。(总则第四条)0401. 是否建立了与企业方针相适应的质量管理机构;0402. 是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系;*0403. 生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任;*0404. 质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。第五条 生产企业

3、负责人应当具有以下职责：(总则第五条)1组织制定生产企业的质量方针和质量目标；2组织策划并确定产品实现过程，确保满足顾客要求；3确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境；4组织实施管理评审并保持记录；5指定人员负责相关法律法规的收集，确保相应法律法规在企业内部贯彻和执行。0501. 企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件，结合2303检查进行评价;0502. 企业负责人是否组织制定了质量目标，在产品形成的各个层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估的。是否把目标转换成精确的方法和程序，结合2304检查进行评价;0503. 是

4、否配备了与企业方针和质量方针、质量目标相适应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。检查企业所配备资源符合要求的记录;0504. 是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量体系的改进得到实施并保持;0505. 相关法律、法规在企业是否得到有效贯彻实施，检查相关记录以证实贯彻的有效性;0506. 综合评价：方针和目标是否被各层次人员所理解和执行；管理评审的内容是否充分、时间间隔（或频率）是否恰当、是否足以证明评审对完成质量目标的作用；在检查第三章后，评估负责人在确保资源的获得方面的作用。第六条

5、 生产企业负责人应当确定一名管理者代表，负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高企业员工满足法规和顾客要求的意识。(总则第六条)0601是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限；0602综合评价：通过考察企业质量管理体系的建立和运行情况，检查管理者代表是否被授予权利和履行了其职责。第三章 资源管理第七条 生产、技术和质量管理部门的负责人应当掌握医疗器械的法规、具有质量管理的实践经验，有能力对生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理，能正确实施本规范。(总则第七条)0701是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能

6、、工作经历的要；0702是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求；0703综合评价：通过检查在各项质量活动中负责人的作用以及活动的有效性来综合评价生产、技术和质量负责人的能力。第八条 生产企业应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平、工作技能、工作经验，并对从事这些岗位工作人员的能力进行评价，对未满足规定要求的，要采取相应的措施，以满足这些要求。医疗器械生产操作及质量检验人员，应当经过相应技术培训，具有相关理论知识和实际操作技能。 0801是否规定了对生产操作岗位和质量检

7、验人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训； 0802是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验； 0803综合评价：结合64条、65条与检验人员的交谈和了解其操作技能，评价人力资源能否满足生产的要求；0804对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作；805进入洁净区的生产和管理人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。第九条 生产企业应当

8、具备并维护产品生产所需的生产场地、生产设备、监视和测量装置、仓储场地等基础设施以及工作环境，生产环境应当符合相关法规和技术标准的要求。(总则第九条)*0901企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。检查相关记录证实达到了相关要求；*0902检查生产设备（包括工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好率）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合；0903所采用的灭菌器（环氧乙烷灭菌器和或蒸汽灭菌器）是否具有自动监控装置和记录功能，能按标准要求运行灭菌过程，自动记录灭菌过程参数；0904原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的

9、储存环境是否能满足产品生产规模和质量控制的要求；0905是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产品留样室；检验场地是否与生产规模相适应；*0906企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应；0907上述基础设施的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求。文件至少要包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。第十条 若工作环境条件对产品质量可能产生不利影响，生产企业应当建立形成文件的工作环境条件要求和程序或作业指导

10、书，以监视和控制这些工作环境条件。1001是否建立对理想工作环境质量的定量和定性的限制条件，以及所实施控制能力的程度；1002是否具有建立、监视和保持工作环境所需的设施构造的类型、设备、资源和文件；是否评价每一个参数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产品使用中造成的风险；是否确保产品所处环境的可追溯性；1003如果结果的输出不能被验证，生产企业是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。第十一条 生产企业应当有整洁的生产环境。厂区的地面、路面周围环境及运输等不应对无菌医疗器械的生产造成污染；行政区、生活区和辅助区的总体布局合理，不得对生产区有不良影响；厂址应当

11、远离有污染的空气和水质等污染源的区域。 1101企业的生产环境是否整洁。检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况，是否有积水和杂草；1102生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否会对洁净室（区）造成污染，人流、物流是否分开；1103检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件，是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。第十二条 生产企业应当确定产品生产中须避免污染、在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程。空气洁净级别不同的洁净室（区）及洁净室（区）与非洁净室（区）之间的静压差应大于5帕，洁净室（区）与室外大气的静压差应大于10帕，并应有指示

12、压差的装置。无菌医疗器械生产中洁净室（区）的级别设置原则见附录。1201企业是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程；*1202洁净室（区）的洁净度级别是否符合要求；1203若是无菌加工，其中的灌、装、封是否在万级下的局部百级洁净区内进行；1204不同洁净级别之间是否有指示压差的装置，压差指示数值是否符合规定要求。第十三条 洁净室（区）应当按照无菌医疗器械的生产工艺流程及所要求的空气洁净度级别进行合理布局。同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作不得互相交叉污染。洁净室（区）的温度和相对湿度应当与产品生产工艺要求相适应。无特殊要求

13、时，温度应控制在1828，相对湿度控制在45%65%。1301洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否从高到低由内向外布置，人流、物流走向是否合理；1302同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污染；不同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是否通过双层传递窗，压差梯度是否合理；1303洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。第十四条 无菌医疗器械生产厂房，洁净室（区）的内表面应当考虑使用时便于清洁，能耐受清洗和消毒,应当考虑门窗的密封性,并应设有安全门。1401洁净室（区）的墙面、地

14、面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒;1402. 洁净室（区）是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施;1403. 洁净室（区）内的门、窗是否密封，是否设置了安全门。第十五条 洁净室（区）内使用的压缩空气等气体均应经过净化处理。与产品使用表面直接接触的气体，其对产品的影响程度应当进行验证和控制，以适应于所生产的产品的要求。1501洁净室（区）内使用的压缩空气等的工艺用气是否有气体净化处理装置，其原理和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求；1502与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否

15、按文件规定进行控制并记录；第十六条 生产企业应当制定洁净室（区）的卫生管理文件，按照规定对洁净室（区）进行清洁、清洗和消毒，所用的消毒剂或消毒方法不得对设备、工装、物料和产品造成污染，并做好维护记录。 1601企业是否有洁净室（区）区工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容：1） 设备清洁规定；2） 工装模具清洁规定；3） 工卫器具清洁规定；4） 物料清洁规定；5） 操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定；6） 清洁工具的清洁及存放规定；7） 洁净室（区）空气消毒规定；8） 消毒剂选择、使用的管理规定。1602洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室的清

16、洁工具是否跨区使用，是否有专用的洁具间，洁具间是否会对产品造成污染； 1603企业是否制定并执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。第十七条 生产企业应当对洁净室（区）是否满足产品质量要求进行产品初始污染菌和微粒污染的定期监测和验证，监测结果应当记录存档。无菌医疗器械洁净室（区）环境要求及监测应当符合YY0033无菌医疗器具生产管理规范等标准的要求。1701企业是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析；1702企业是否有洁净室（区）监测的文件规定和记录；1703对洁净室的监测是否按规定进行了静态与动态测试； 1704如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做全项的

17、监测。第十八条 生产企业应当制定洁净室（区）工作人员卫生守则，建立人员健康档案，直接接触物料和产品的操作人员每年至少应体检一次，对患有传染性和感染性疾病的人员不得从事直接接触产品的工作。1801是否制定人员卫生管理文件和洁净室（区）工作守则；1802企业是否建立了工作人员健康档案；1803直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检一次；1804是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口者从事直接接触产品的工作。第十九条 生产企业应当制定洁净和无菌工作服的管理规定。洁净工作服和无菌服应不脱落纤维和颗粒性物质。工作服和帽子应能有效地遮盖内衣、毛发。1901是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理

18、文件。1902洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作；1903洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对于无菌工作服还能包盖脚部，并能阻留人体脱落物；1904不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是否分别清洗、整理并区别使用；1905不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是否分别定期在相应级别洁净环境中清洗、干燥和整理。第二十条 生产企业应当建立对人员的清洁的要求，并形成文件。无菌医疗器械生产企业应当制定洁净室（区）工作人员卫生守则。进入洁净室（区）的人员必须按照相应的人员净化程序进行净化，并穿戴洁净工作服、工作帽、口罩、工作鞋。直接用手

19、接触产品的操作人员每隔一定时间对手再进行一次消毒。2001是否建立对人员的清洁的要求，并形成文件；2002企业是否制定了进入洁净室（区）人员的净化程序；2003洁净区的净化程序和净化设施是否达到人员净化的目的；2004洁净室（区）的工作人员是否按规定穿戴洁净工作服、帽、鞋和口罩；2005直接接触产品的操作人员是否每隔一定时间对手再进行一次消毒。第二十一条 生产企业应当确定所需要的工艺用水，当产品实现过程中使用工艺用水时，应当配备相应的制水设备，并通过管道输送至洁净区；与血液或药液接触的无菌医疗器械，末道清洗用水应当达到注射用水要求。2101企业是否分析并确定了整个生产和辅助过程中所用工艺用水的

20、种类和用量;2102. 若产品的加工过程需要工艺用水时，企业是否配备了工艺用水的制备设备，并通过管道输送到洁净区的用水点;*2103. 与血液或药液接触的无菌医疗器械，末道清洗用水是否达到注射用水要求，并按规定对注射用水进行检测。第二十二条 生产企业应当制定工艺用水的管理文件，工艺用水的储罐和输送管道应当满足产品要求，并定期清洗、消毒。2201企业是否有工艺用水管理规定和记录；2202艺用水的储罐和输送管道是否是用不锈钢或其他无毒材料制成，工艺用水的储罐和输送管道是否定期清洗、消毒并进行记录。第四章 文件和记录第二十三条 生产企业应当编制质量管理体系文件。质量管理体系文件应当包括形成文件的质量

21、方针和质量目标、质量手册、本规范中所要求编制的程序文件、技术文件、作业指导书和记录，以及法规要求的其他文件。质量手册应当对生产企业的质量管理体系做出承诺和规定。（总则第十条）2301生产企业是否制定了形成文件的质量管理体系，并且予以实施和保持。质量管理体系文件应包括以下内容：1）形成文件的质量方针和质量目标；2）质量手册；3）本指南所要求的形成文件的程序；4）为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件；5）本指南所要求的记录；6）法规规定的其他文件。2302质量手册应对生产企业的质量管理体系做出承诺和规定。质量手册是否包括了以下内容：1)对质量管理体系做出的承诺和规定;2）质量管理

22、体系的范围，包括任何删减和（或）不适用的细节与合理性；3）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；4）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。质量手册应概括质量管理体系中使用的文件的结构。2303质量方针是否满足以下要求：1）与企业的宗旨相适应；2）是否体现了满足要求和保持质量管理体系有效性；3）与质量目标的背景；4）在企业内得到沟通和理解；5）在持续适宜性方面得到评审。2304质量目标是否满足以下要求：1)根据企业总的质量目标，在其相关职能和层次上逐次进行分解，建立各职能和层次的质量目标；2)质量目标包括满足产品要求所需的内容；3)质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。4）是否把目

23、标转换成精确的方法和程序。第二十四条 生产企业应当编制和保持所生产的医疗器械的技术文档。包括产品规范、生产过程规范、检验和试验规范、安装和服务规范等。(总则第十一条)*2401.企业是否对每一类型或型号的产品建立（或指明出处）完整的技术文档;2402. 技术文档是否包括以下内容：产品标准、技术图纸、作业指导书（制造、包装、灭菌、检验、服务、设备操作，适用时还包括安装等）、采购要求（包括采购明细和技术规范）和验收准则等.第二十五条 生产企业应当编制程序文件，规定以下的文件控制要求：(总则第十二条)1文件发布前应当经过评审和批准，以确保文件的适宜性和充分性，并满足本规范的要求；2文件更新或修改时，

24、应当按照规定对文件进行评审和批准，并能识别文件的更改和修订状态，确保在工作现场使用现行有效的文件；3生产企业应当确保有关医疗器械法规和其它外来文件得到识别与控制；4生产企业应当对保留的作废文件进行标识，防止不正确使用。2501企业是否已编制形成文件的程序，对质量管理体系所要求的文件实施控制：文件发布前得到评审和批准，以确保文件是充分与适宜的；2502文件更新或修改时，是否对文件进行再评审和批准；2503文件的更改和修订状态是否能够识别，并且确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，该被指定的审批部门应能获取用于作出决定的相关背景资料；*2504. 工作现场使用的文件是否为现

25、行有效版本；2505. 文件是否保持清晰、易于识别；2506. 外来文件是否可以识别、并控制其分发；2507. 综合评价：结合2301、2401、2402的检查，以及检查过程中文件的使用情况检查执行程序的符合性，判断程序是否有辨明残缺、模糊和矛盾要求的机制而对程序的有效性做出评价。第二十六条 生产企业应当保存作废的技术文档，并确定其保存期限，以满足产品维修和产品质量责任追溯的需要。(总则第十三条)2601. 企业是否至少保持一份作废的受控文件，并确定其保持期限。这个期限应确保至少在企业所规定的医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不少于记录或相关法规要求所规定的保存期限;2

26、602. 保留的作废文件是否能满足产品维修和产品质量责任追溯的需求。第27条 生产企业应当建立记录管理的程序文件，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置的要求。记录应当满足以下要求：(总则第十四条)1记录应清晰、易于识别和检索，应防止破损和丢失；2企业保存记录的期限应当至少相当于企业所规定的医疗器械的寿命期，但从企业放行产品的日期起不少于2年，或符合相关法规要求，并可追溯。2701.记录是否保持清晰、易于识别和检索;2702. 所编制的记录控制程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法、规则、途径以及执行人;2703. 记录是否具有可追溯性（要注意相关记录的关联

27、）;2704. 程序中是否规定了记录保存的期限至少相当于该企业所规定的医疗器械的寿命期，但从企业放行产品的日期起不少于2年，或符合相关法规要求规定;2705. 综合评价：是否执行了程序，控制是否有效。第五章 设计和开发第二十八条 生产企业应当编制程序文件，对医疗器械的设计和开发过程实施策划和控制。(总则第十五条)2801. 是否建立设计和开发控制程序，并形成了文件;2802. 设计和开发控制程序是否确定了：1) 设计和开发的各个阶段；2) 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动;3)设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；3) 风险管理的要求。2803. 查阅产品设计和

28、开发策划资料（产品的技术资料或设计开发活动记录），是否符合下述要求：1)根据产品的特点确定了适宜的设计和开发阶段；2)选择了对产品的设计和开发进行评审、验证和确认的适当时机。设计和开发策划输出是否形成文件。第二十九条 生产企业应当确定设计和开发阶段及各阶段的评审、验证、确认和设计转换活动。应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。(总则第十六条)2901. 查看设计和开发策划输出文件是否符合下述要求：1）设计和开发项目的目标和意义的描述，技术和经济指标分析（至少是初步的估计），项目组人员的职责，包括与供方的接口；2)是否可以识别设计和开发各阶段，包括各阶段的个人或组织的职责

29、、评审人员的组成，以及各阶段预期的输出结果。3)主要任务和阶段性任务的计划安排与整个项目的一致。4）确定产品规范（技术标准）的制定、验证、确认和生产活动活动所需的测量装置。5）包括风险管理活动、对供方的选择要求。第三十条 设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求。应当保持设计和开发输入记录，对设计和开发输入进行评审并得到批准。(总则第十七条)3001. 检查企业设计和开发输入文件，是否包括与预期用途有关的规定功能、性能和安全要求、法律法规要求等，以及风险管理的输出结果;3002. 设计开发输入是否完整、清楚，是否有矛盾的地方;3003. 设

30、计和开发输入能否为设计过程、设计验证和设计确认提供统一的基础，是否经过评审和批准。第三十一条 设计和开发输出应当满足设计输入要求，提供采购、生产和服务的依据、产品特性和接收准则。设计和开发输出应当得到批准。应当保持设计和开发输出记录。(总则第十八条)3101. 设计和开发输出是否满足设计和开发输入的要求;3102. 设计和开发输出是否包括：采购信息，如原材料、组件和部件技术要求；生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；产品接收准则（如产品标准）和检验程序；规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是

31、否与注册申报和批准的一致；标识和可追溯性要求；提交给注册审批部门的文件；最终产品；生物学评价结果和记录，包括材料的牌号、材料的主要性能要求、配方、供应商的质量体系状况等。3103. 设计和开发输出（文件）是否经过评审和批准。第三十二条 生产企业应当在设计和开发过程中开展设计转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产。(总则第十九条)3201. 是否开展了设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等;3202. 转换活动是否有效，是否已经将产品的每一技术要求都正确转化成与产品实现相关的具体过程或程序;3203.

32、转换活动的记录是否表明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到验证，以确保设计和开发的产品适于制造。第三十三条 生产企业应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审的结果及任何必要措施的记录。(总则第二十条)3301. 是否按第二十八条中策划的结果，在适宜的阶段进行设计和开发评审;3302. 是否保持设计和开发评审记录（包括评审结果和评审所引起的措施的记录）。第三十四条 生产企业应当对设计和开发进行验证，以确保设计和开发输出满足输入的要求，并保持验证结果和任何必要措施的记录。(总则第二十一条)3401. 结合第二十八条中策划的结果，是否在适宜的阶段进行设计和开发验证;3402. 是否保持设计和开

33、发验证记录、验证结果和验证所引起的措施的记录;3403. 若设计和开发验证采用的是可供选择的计算方法或经证实的设计进行比较的方法来进行，则应评审所用的方法的适宜性。确认方法是否科学和有效。第三十五条 生产企业应当对设计和开发进行确认，以确保产品满足规定的适用要求或已知的预期用途的要求，并保持确认结果和任何必要措施的记录。设计和开发的确认可采用临床试验或性能评价。进行临床试验时应当符合医疗器械临床试验法规的要求。(总则第二十二条)3501. 结合第二十八条中策划的结果，是否在适宜的阶段进行设计和开发确认;3502. 设计和开发确认活动是否在产品交付和实施之前进行;3503. 是否保持设计和开发确

34、认记录（包括临床评价或临床试验）、确认结果和确认所引起的措施的记录;*3504. 对于按法规要求需进行临床试验或临床评价的医疗器械，企业是否能够提供符合法规要求的临床试验和临床评价证实材料;3505. 对于不采取临床试验或临床评价进行设计确认的无菌医疗器械，企业是否能提供经批准的免于临床试验或临床评价的证实材料。第三十六条 生产企业应当对设计和开发的更改进行识别并保持记录。适当时，应当对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。当选用的材料、零件或产品功能的改变可能影响到医疗器械产品安全性、有效性时，应当评价因改动将带来的风险，采取措施最大限度避免风险，同时应当符合相关法规的要求

35、。(总则第二十三条)3601. 是否对因设计和开发改动可能带来的风险进行了评价，对产品安全性有效性等影响是否进行了评估;3602. 设计和开发更改是否保持记录;3603. 是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认；设计和开发更改的评审是否包括更改对产品组成部分和已交付产品的影响;3604. 设计和开发更改是否在实施前经过批准;3605. 设计和开发更改的实施是否符合医疗器械产品注册的有关规定。第三十七条 生产企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。其记录应当可追溯。(总则第二十四条)3701. 是否建立对无菌医疗器械进行风险管理的文件;37

36、02. 风险管理是否覆盖了企业开发的每一项产品的产品实现的全过程。检查风险管理文档和记录，以确定实施的证据;*3703. 是否制定风险的可接受水平准则，并将医疗器械产品的风险控制在可接受水平。注：风险管理参见YY/T0316医疗器械 风险管理对医疗器械的应用；动物源性医疗器械的风险管理参见ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物。第六章 采购第三十八条 生产企业应当编制采购程序文件，以确保采购的产品符合规定的采购要求。(总则第二十五条)3801. 是否编制了采购程序文件;3802. 采购控制程序文件是否包括以下内容： 1)企业采购作业流程规定；2)对不同的采购产品规定了不同的控制方式

37、；3)对采购文件的制定、评审、批准作了明确的规定；4)对合格供方的选择、评价和再评价的规定；5)对采购产品的符合性的验证方法的规定；6)采购过程记录及其保持的规定。3803. 检查产品采购控制记录，是否按程序文件的规定实施采购和采购管理;*3804. 如采购的产品可能导致最终产品的安全性能下降，企业保持的对供方实施控制记录是否足以证实所采购产品可保证产品的安全性。第三十九条 生产企业应当根据采购的产品对随后的产品实现和最终产品的影响，确定对供方和采购的产品实行控制的方式和程度。当供方是委托生产的受托方时，供方还应满足医疗器械生产监督管理有关法规的要求。生产企业应当对供方满足其采购要求的能力进行

38、评价，并制定对供方进行选择、评价和重新评价的规范。生产企业应当保持评价结果和评价过程的记录。(总则第二十六条)3901. 是否确定了采购的产品对最终产品的影响;3902. 是否根据采购的产品对最终产品的影响确定对供方和采购的产品实行控制的方式和程序;*3903. 当供方是委托生产的受托方时，受托方是否满足医疗器械生产监督管理办法等相关规定;3904. 是否制定了对供方进行选择、评价和再评价的准则（规范）;3905. 是否保留了供方评价的结果和评价过程的记录;3906. 供方（再）评价过程是否符合规定的要求。第四十条 采购信息应当清楚地表述采购产品的要求，包括采购产品类别、规格型号、规范、图样、

39、过程要求、人员资格、质量管理体系和验收准则等内容。生产企业应当根据可追溯性要求的范围和程度，保持相关的采购信息。(总则第二十七条)*4001. 检查重要采购产品的采购文件（可以在与供方的协议中形成），其中对产品要求的表述是否符合采购文件的规定;*4002. 是否对采购信息可追溯性要求作出了明确的规定;4003. 检查采购过程的记录，其信息是否满足可追溯性要求。第四十一条 生产企业应当对采购的产品进行检验或验证，以确保其满足规定的采购要求，并保持记录。(总则第二十八条)对于来源于动物的原、辅材料应当对病毒进行检测控制。所选择的无菌医疗器械的初包装材料，应当适用于所用的灭菌过程或无菌加工的包装要求

40、，并执行相应法规和标准的规定，确保在包装、运输、贮存和使用时不会对产品造成污染。4101. 是否按规定的程序和方法实施采购验证;4102. 是否保留采购验证记录;4103. 采购产品是否满足采购要求。对于需进行生物学评价的材料，所采购的材料是否与经生物学评价的材料相同。（结合3102设计输出条款检查）;4104. 对于来源于动物的原、辅材料，检查病毒去除的控制及检测记录。注：动物源性医疗器械的病毒控制参见ISO 22442医疗器械生产用动物组织及其衍生物;4105. 企业对所用的初包装材料是否按GB/T19633标准的要求进行了选择和/或确认;4106. 所用初包装材料是否会在包装、运输、贮存

41、和使用时对无菌医疗器械造成污染。第七章 生产管理第四十二条 生产企业应当策划并在受控条件下进行所有生产过程。(总则第二十九条)4201. 在产品生产过程的策划前是否识别了产品的全部特性;*4202. 是否识别对产品质量有影响的生产过程;4203. 是否对生产过程制定了形成文件的程序、形成文件的要求、作业指导书以及引用资料和引用的测量程序；*4204. 是否确保了生产产品所必需的生产设备和工装、模具、测量装置;4205. 是否策划了监视和测量过程，并实施了监视和测量;4206. 是否策划了放行、交付的过程和交付后活动，并予以实施;4207. 是否规定了产品可追溯性的范围和程度，并进行了实施可追溯

42、性方面的记录;4208. 综合评价：检查员可抽样记录其所策划的内容，现场检查其实施的符合性，并评价控制的有效性。第四十三条 生产企业应当编制生产的工艺规程、作业指导书等，并明确关键或特殊过程。(总则第三十条)*4301. 企业是否确定产品实现过程中的关键工序和特殊过程;4302. 企业是否有关键工序、特殊过程的重要工艺参数应验证确认的规定，检查这些规定的实施情况;*4303. 企业是否编制了关键工序和特殊过程的工艺规程或作业指导书，现场检查是否执行了规程;4304. 是否能提供实施上述控制的记录，以证实控制的符合性和有效性。第四十四条 生产企业应当使用适宜的生产设备、监视和测量装置、工艺装备，

43、并确保其得到控制。(总则第三十一条)*4401. 检查现场所使用的生产设备、监视和测量装置、工艺装备与产品的生产要求是否相适宜（检查是否符合3201设计转换、4204生产策划的要求）。第四十五条 对于在产品实现过程中，必须进行清洁处理或者从产品上去除处理物时，生产企业应当编制并实施对医疗器械清洁的形成文件的要求。对无菌医疗器械应当进行污染的控制，并对灭菌过程进行控制。(总则第三十二条)4501如果产品上的处理物必须进行清洁（用户或顾客用通常的方法不能有效清除），是否制定了文件并实施。检查文件和实施情况。第四十六条 洁净室（区）内选用的设备与工装应当具有防尘、防污染措施。4601洁净室（区）内使

44、用的设备，其结构型式与材料是否对洁净环境产生污染，是否有防止尘埃产生和扩散的措施；4602洁净室（区）内使用的设备、工装与管道表面是否光洁、平整、无颗粒物质脱落，并易于清洗和消毒或灭菌；4603操作台是否光滑、平整、无缝隙、不脱落尘粒和纤维，不易积尘并便于清洗消毒。第四十七条 与物料或产品直接接触的设备与工装及管道表面应无毒、耐腐蚀，不与物料或产品发生化学反应与粘连。4701洁净室（区）内使用的与物料或产品直接接触的设备、工装及管道表面是否无毒、耐腐蚀，不与物料或产品发生化学反应和粘连；4702是否无死角并易于清洗、消毒或灭菌。第四十八条 生产设备所用的润滑剂、冷却剂、清洗剂及在洁净区内通过模

45、具成型后不清洗的零配件所用的脱模剂，均不得对产品造成污染。4801洁净室（区）内设备所用的润滑剂、冷却剂、清洗剂是否会对产品造成污染；4802若适用时，不清洗零配件所用的脱模剂是否无毒、无腐蚀，不会影响最终产品的质量。第四十九条 生产企业应当制定工位器具的管理文件，所选用的工位器具应能使产品在存放和搬运中避免污染和损坏。4901企业是否有工位器具的管理文件和记录；4902企业是否具有足够数量的专用工位器具；4903工位器具是否能够避免产品受损和有效防止产品污染。第五十条 进入洁净室（区）的物品，包括原料和零配件等必须按程序进行净化处理；对于需清洁处理的零配件，末道清洁处理应当在相应级别的洁净室

46、（区）内进行处理； 5001企业是否根据产品质量要求和生产过程中的主要污染情况、采取适当的措施对进入到洁净室（区）的零配件、物料或产品进行清洁处理；5002企业是否规定并具备零配件、物料或产品进入洁净室（区）的净化程序和设施；净化程序和设施是否能有效去除生产过程中的零配件或产品、外购物料或产品上的污染物； *5003。末道清洁处理是否在相应级别的洁净室（区）内进行，所用的处理介质是否能满足产品的质量要求。如，与人体血液或药液直接接触的零配件，是否在十万级洁净室（区）内用注射用水或同等要求的纯水进行末道清洗。第五十一条 生产企业应当建立清场的管理办法，以防止产品的交叉污染，并做好清场记录。5101企业是否根据生产工艺有清场的管理规定和清场记录；5102若互相有影响时，生产前是否确认无上次生产遗留物；5103检查其规定和记录，并评价能否有效防止产品的交叉污染。第五十二条 生产企业应当建立批号管理办法，明确生产批号和灭菌批号的关系，规定每批产品应形成的记录。5201企业是否建立批号管理文件，是否规定批号编制方法、生产批和灭菌批组批方法，并明确生产批号和灭菌批号的关系；*5202.是否规定了每批应形成的记录，根据批记录是否能实现医疗器械可追溯性要求，能满足原料采购数量、生产数量和批准销售数量的追溯。第五十三条 生产企业应