最新C10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍-100分.docx

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateC10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍-100分C10011证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍-100分一、单项选择题1. 根据关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知，有关证券公司与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划（简称联合规划），下列说法不正确的是（ ）。 A. 联合规划需要与证券公司和期货公司的风险管

2、理能力、技术水平、客户状况等相适应 B. 联合规划是指证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划 C. 制定的联合规划需报证券公司和期货公司住所地证监局备案后实施 D. 制定的联合规划需取得住所地证监局书面无异议函后，方可实施2. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务资格需要配备必要的业务人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有（ ）名具有期货从业人员资格的专职专岗业务人员。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 4二、多项选择题3. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引的规定，证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员，这里的“专职业务人员”是

3、指（ ）的人员。（本题有超过一个的正确选项） A. 具备证券从业人员资格 B. 通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试 C. 专门从事介绍业务 D. 具备期货从业人员资格4. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B. 协助办理开户手续 C. 中国证监会规定的其他服务 D. 提供期货行情信息、交易设施5. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引的规定，证券公司按照约定承担协助风险控制职责的，证券公司、期货公司应在联合办法中明确双方

4、风险控制的分工和业务流程。以下属于期货公司不可以委托证券公司及相关营业部进行的工作包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓 B. 当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险时，进行风险提示 C. 负责风险控制制度的制定和执行 D. 当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，对客户进行督促或解释工作6. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，在交易环节不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项） A. 利用客户的交易编码、资金账号或期货结算帐户进行期货交易 B. 代理客户进行期

5、货交易、结算或交割 C. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险 D. 代客户下达交易指令三、判断题7. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引的规定，证券公司、期货公司应在联合办法中明确约定证券公司必须承担协助风险控制的职责。（ ） 正确 错误8. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得利用证券帐户为客户存取、划转期货保证金。（ ） 正确 错误9. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引的规定，证券公司、期货公司应明确介绍业务相关信息系统技术事故责任承担，出现故障的一方应及时向对方通报，按照应急预案流程处理和解决问题，并按照有关规定向监管部门和自律组织报告。（ ） 正确 错误10. 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ） 正确 错误-