河南省2017年上半年期货从业资格:期货交易流程模拟试题.doc
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1、如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流河南省2017年上半年期货从业资格:期货交易流程模拟试题【精品文档】第 9 页河南省2017年上半年期货从业资格:期货交易流程模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元
2、归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A丁某 B小王 C期货公司 D期货公司和丁某 2、期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是()。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业道德 D职业创新能力3、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手 4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔
3、偿额()。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60%5、期货从业人员执业行为准则(试行)自()起施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2008年6月30日 D2008年4月30日 6、沪深300股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 7、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 8、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。
4、根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。 A10 B15 C30 D60 9、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A5 B10 C20 D30 10、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业11、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C3名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明 12、下列选
5、项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 13、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值14、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 15、沪深300股指数的基期指数定为_。 A100点 B1000点 C2000点 D3000点 16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 17、我国期货交易所会员必须是
6、()。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所 19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。 A
7、不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。 A予以批
8、准 B不予批准 C给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准,但应当限制其结算业务范围 21、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼,应当以()为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小
9、王22、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日23、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D19624、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时,可以获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点
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