21年证券从业考试答案8卷.docx

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1、21年证券从业考试答案8卷21年证券从业考试答案8卷 第1卷 证券交易的特征主要表现为流动性。安全性和收益性。正确答案： 在（ ）中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。A市场预期理论B市场分割理论C“无偏预期”理论D流动性偏好理论正确答案：D利率期限结构的市场预期理论认为远期利率是对未来即期利率的无偏。估计，而流动性偏好理论认为，长期债券并不是短期债券的理想替代物，投资者在接受长期债券时就会要求将与较长偿还期限相联系的风险给予补偿，导致流动性溢价的存在。 基金税收涉及到哪三方面( )。A.基金作为一个营业主体的税收B.基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收C

2、.投资者买卖基金涉及的税收D.股票股利收入涉及的税收正确答案：ABC 关于要约收购中的预受，下列说法正确的是( )A预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续；收购人应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管；证券登记结算机构临时保管的预受要约的股票，在要约收购期间不得转让B在要约收购期限届满前2个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受，在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量C在要约收购期限届满2个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管D

3、出现竞争要约时，接受初始要约的预受股东撤回全部或者部分预受的股份，并将撤回的股份售予竞争要约人的，应当委托证券公司办理撤回预受初始要约的手续和预受竞争要约的相关手续正确答案：AD108. AD预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。同意接受收购要约条件的股东称为预受股东。在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管。在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受

4、收购要约的股份数量。 在证券投资技术分析形态理论中反转突破形态包括（ ）。 A喇叭形 B圆弧形态 C头肩形态 D三重顶形态正确答案：ABCD在证券投资技术分析形态理论中反转突破形态包括：头肩形态；双重顶形态和双重底形态；三重顶(底)形态；圆弧形态；喇叭形；V形反转。 在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。 （ ）正确答案：在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时性的原则 ( )正确答案：162.B基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性

5、的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。 狭义的有价证券是指（ ）。 A政府债券 B商品证券 C货币证券 D资本证券正确答案：D考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。21年证券从业考试答案8卷 第2卷 下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和M2，那么（ ）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。AEM5，M=625BEM6，M25CEM6，M625DEM5，M25正确答案：D 2022证券从业资格考试相关有什么学习资料，自己总结或是培训班总结的资料吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的

6、知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 若发行人在境外拥有资产，应简要披露该资产规模、所在地、经营管理、赢利情况。此题为判断题(对，错)。正确答案： 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两

7、种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 （ ）正确答案： 开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金会计工作。（ ）正确答案： 最低备付可用于划出，但不能完成交收。如果用于交收，次日必须补足。（ ）正确答案：最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 营销环境的分析中，与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素称为（ ）。A宏观环境B微观环境C内部环境D外部环境正确答案：BB本题考查营销环境中的微观环境。营销环境由微观环境和宏观环境组成。其中微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，

8、主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A以营利为目的的业务B新闻出版业C发布对证券价格进行预测的文字和资料D安排证券上市正确答案：ABC21年证券从业考试答案8卷 第3卷 目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。 ( )正确答案： 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：（ ）。A成交量B时间C比例D形态正确答案：A 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）正确答案：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。 40下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )A.货币市场基金管理暂行规

9、定第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”B.2022年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知（证监基金字202241号）规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”C.节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回的情况相同D.具体而言，货币市场基金每周五进行收益分配时；将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配；投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益

10、；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。正确答案：ABCD 自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A交易手续简单B费时少C比较分散D流动性强正确答案：D 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。并对其负责。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理正确答案：B 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）正确答案： 2022年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。A管理暂行办法B证券投资

11、基金会计核算办法C货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D21年证券从业考试答案8卷 第4卷 持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B答案为B。我国证券法规定，持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告。 下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是()。A.应当与网上发行同时进行B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%C.公

12、开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题

13、答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。 A交叉控股B股权协议转让C股权回购D表决权信托与委托书正确答案：A熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容，熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节，P243。

14、全国银行问债券回购的参与者包括（ ）。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ABCD以上选项内容均包括在全国银行间债券回购参与者的范围内。本题正确答案为ABCD。 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，内容与格式要求由中国证监会制定。（ ）正确答案：根据证券投资顾问业务暂行规定的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书的内容与格式要求由中国证券业协会制定。 基金管理公司会计控制制度是内部

15、控制制度的重要方面。（ ）正确答案： 1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（ ），上市交易采用（ ）。A审批制、审批制B审批制、核准制C核准制、审批制D核准制、核准制正确答案：B1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。 截至2022年1月，美国按揭贷款支持的证券化产品总额达到57万亿美元（IMF，GFSR，2022年4月）（ ）正确答案：21年证券从业考试答案8卷 第5卷 基本分析就是分析政策与宏观经济。正确答案： 资产管理人的投资方式包括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动

16、与被动D系统化决策与非系统化决策正确答案：ACD 长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿还期的资本。A半年B1年C2年D3年正确答案：B 2022年1月1日正式实施的公司法中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。 （ ）正确答案： ( )在我国众多上市公司中或多或少的存在，交易量在各类关联交易中占首位A关联购销B资产租赁C托管经营D关联方共同投资正确答案：A26.A关联购销类的关联交易，主要集中于资本密集型行业和市场集中程度较高的行业。一些上市公司仅是集团公司的部分资产，与集团其他公司间产生关联交易在所难免。除了集团公司以外，其他大股东如果在业务上与上市公司有所联系，也有可能产

17、生关联交易。因此，关联购销在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中居首位。 国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。 A全部网下定价发行 B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合正确答案：BCD国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：全部网上定价发行：网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相

18、结合的方式。 （ ）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金， 主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A增长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金正确答案：A考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P23。 持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）正确答案：21年证券从业考试答案8卷 第6卷 第 120 题 存在到期不能支付债务的企业集团，不具备发行金融债券的条件。（）A正确B错误正确答案：存在到期不能支付债务的企业集团，不具备发行金融债券的条件。 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察

19、报告报（ ）备案。 A中国证券业协会 B国家发改委 C中国证监会 D证券交易所正确答案：CD考点：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节，P171。 证券投资基金法规定，在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ ）正确答案： 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）A股份公司进行股票分割B中央银行提高法定存款准备金率C政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D政府大幅提升存贷款利率正确答案：AC 在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导

20、对象的具体范围是拟上市公司的( )。A董事B高级管理人员C监事D专业技术人员正确答案：ABC答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。 下列关于国债基金的说法，正确的是( )。A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健投资者C.收益率会受货币市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升正确答案：BCD解析：国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（ ）。A公平公正、诚实守信

21、B健全内控C投资风险客户自担D规范运作正确答案：ABCD 某行业产品的销售价格下降导致的产品销售上升，是一种（ ）。A相美美系B共变关系 |C间接关系D因果关系正确答案：AD21年证券从业考试答案8卷 第7卷 证券公司的主要业务内容有（ ）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务正确答案：D 一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。 A可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合 B基准组合的收益率具有可计算性 C与被评价基金具有相同的风格与风险特征 D被评估基金的设立先于基准组合的构造正确答案：ABC 基金份

22、额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。( )正确答案：答案为B。宣传推介材料使用的语言应准确清晰，不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。 切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券，其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同。（ ）正确答案：A考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P272。 根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给企业

23、法人营业执照。（ ）正确答案： 按照基金的组织形式，可以分为（ ）。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C债券基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案：A考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P122。 外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国正确答案：B 目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（ ）正确答案：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致

24、相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。21年证券从业考试答案8卷 第8卷 证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。 （ ）正确答案： 下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。A按公司法规定提取法定公积金B如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D偿还公司的债务正确答案：ABC公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：弥补亏损；提取法定公积金；按固定股息率对优先股股东分配；提取任意公积金；按股东持有

25、的股份比例对普通股股东分配。 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。A约定融资融券特定的财产信托关系B融资融券交易的主要业务操作环节C约定导致合同终止的各种具体情形D约定融资融券交易所涉及的权益处理事项正确答案：ABCD115. ABCD证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明所有与融资融券业务相关的条款和事项，所涉及内容应完整、全面。本题中四个选项中的内容均应列明。 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。（ ）正确答案： 证券价格的高低反映证券的筹资能力。 （ ）正确答案：证券价格的高低反映证券的筹资能力。 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是美国最具权威性的股价指数。（ ）正确答案：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P251。 证券市场的供给主体包括（ ）。 A政府 B证券投资者 C公司 D金融机构正确答案：ACD证券市场的供给主体是公司(企业)、政府与政府机构以及金融机构。 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（ ）正确答案：