21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第1章地方政府专项债券的规模（ ）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模答案：C解析：地点：地方政府专项债券的规模限制。省、自治区、直辖市政府（以下简称省级政府）发行的专项债券不得超过国务院确定的本地区专项债券规模。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员

2、进行内幕交易的，从重处罚A.B.C.D.答案：B解析：第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。（2022年）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人答案：C解析：证券市

3、场中介机构，是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。地方政府专项债券收支纳入（ ）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理答案：C解析：地方政府一般债券资金收支列入一般公共预算管理。地方政府专项债券收支纳入政府性基金预算管理。交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务

4、管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元，选项A错误。下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券投资咨询的形式。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第2章国债的竞争性招标方式包

5、括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式答案：A解析：见财政部关于印发。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通货膨胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险下列说法中，错误的是（ ）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

6、，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格答案：B解析：不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。A: 对外提供担保B: 减少注册资本C: 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D: 将股份奖励给本公司职工答案：A解析：根据公司法第142条的规定，公司不得收购

7、本公司股份。但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。订单设计订单修改T+2交收制度额度控制A.B.C.D.答案：D解析：沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计

8、、订单修改、T2交收制度、额度控制、回转交易等内容。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第3章证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案：A解析：考点：本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制，选D。对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（ ）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企

9、业价值/息税前利润倍数法答案：C解析：市销率倍数法的适用情形。我国证券市场的监管目标有（ ）。运用和发挥证券市场机制的积极作用保护投资者利益防止人为操纵调控证券市场与证券交易规模A.B.C.D.答案：B解析：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇

10、期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993答案：C解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。影响国债销售价格的因素有（ ）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.、B.、C.、D.、 答案：D解析：影响国债销售价格的因素有：（1）市场利率。（2）承销商承销国债的中标成本。（3）流通市场中可比国债的收益率水平。（4）国债承销的手续费收入。（5）承销商所期望的资金回收速度。（6）其他国债分销过程中的成

11、本。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第4章按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 .被证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他需要重点监控的账户 .持续盈利的账户 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。（ ）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业

12、自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：A解析：中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币答案：C解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当

13、具备募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 A、远期利率协议B、远期汇率协议C、远期合约D、远期交易答案：A解析：按照证券监督管理条例的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构答案：D解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。(2022年)证券发

14、行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家答案：C解析：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第5章证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕

15、，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子答案：B解析：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私

16、舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、 （ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下答案：C解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。债

17、券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券.金融债券和公司债券B.零息债券.附息债券和息票累积债券C.实物债券.凭证式债券和记账式债券D.短期债券.中期债券和长期债券答案：B解析：按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。申请首次公开发行股票并上市申请资产重组申请公开发行可转换为股票的公司债券申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当有保荐机构推荐。下列可以担任证券

18、交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某答案：D解析：有公司法第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专

19、业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；（3）因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开出的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第6章关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。取得证券监管部门的业务许可证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上

20、市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得

21、为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。下列有关公司的说法，错误的是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：考点：本题考查公司的定义。公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人，选项D说法错误。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资咨询机

22、构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。会员大会可以行使的职能不包括（ ）A.制定和修改证券交易所章程B.管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事答案：B解析：会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程；选举和罢免会员理事、会员监事；审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。承销与保荐上市公司并购重组财务顾问

23、公司债券受托管理受托投资管理非上市公司推荐资产证券化A.B.C.D.答案：D解析：受托投资管理业务不属于投资银行类业务。下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?A：向他人输送或谋求不正当利益B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范答案：A解析：21年证劵从业( 新 )考试题免费下载7章 第7章1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。A: 证券发行与承销管理办法B: 证券交易所法C: 证券法D: 证券投资基金法答案：B解析： 1914年北洋政府颁布

24、的证券交易所法推动了证券交易所的建立。证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门答案：C解析：属于证券公司首席风险官的流动性风险管理职责。(2022年)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）.自有资金和证券.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有

25、资金和证券；第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；第四，依法筹集的其他资金和证券。关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（ ）。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价询价交易方式下，报价方式包括做市报价、点击成交报价和限价报价点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价A.B.C.D.答案：A解析：项，点击成交交易方式下可用做市报价、点击成交报价和限价报价。通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A:优先股票B:普通股票C:记名股票D:无记名股票答案：B解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月答案：A解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检査评价工作，并形成相应的专门报告。