21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第1节按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问答案：A解析：按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

2、有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。责令改正监管谈话出具警示函责令公开说明 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券发行与承销管理办法第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。对于采取（）销售的股票，其销售期最

3、长不得超过90日。A 代销方式B 助销方式C 转销方式D 直销方式答案：A解析：根据证券法第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。审计费信息披露费开户费过户费A.B.C.D.答案：A解析：过户费属于基金交易费。下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第

4、2节下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A：.B：.C：.D：.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所

5、持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问答案：A

6、解析：证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、9年答案：C解析：地方政府一般债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A:、. B:、C:、. D:、.答案：D解析：证券投资基金在投资组合

7、管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。证券市场监管手段包括（ ）。.经济手段.市场手段.行政手段.法律手段A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券市场三种监管手段，即法律手段、经济手段和行政手段。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第3节下列关于存款准备金制度的说法正确的是（ ）。A.它通过法定存款准备金率来达到目的，信贷规模是其传导路径中的变量B.具有直接性C.是一种威力有限的货币政策工具，不会导致货币供应量巨大波动D.即使频繁变动，也不影响商业银行的流动性管理答案：A解析：存款准备金制

8、度是通过法定存款准备金率来影响商业银行信贷规模，从而间接地对社会货币供应量进行控制的政策措施。B说法错误。它是一种威力强大的货币政策工具，即使很小的波动也会导致货币供应量巨大波动，C错误，它的缺点是中央银行难以确定调整法定存款准备金率的时机和幅度，频繁调整会影响商业银行的流动性管理。证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A.30B.45C.90D.180答案：C解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承

9、担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动A.B.C.D.答案：B解析：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。错误，说法正确。直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。投资顾问工投资管理财务顾问财务管理A.B.C

10、.D.答案：A解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数答案：B解析：上证100指数是从上证380指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第4节证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；建

11、立客户信用评估制度；明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；记录和分析客户持仓品种及其交易情况。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司融资融券业务内部控制指引第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额

12、度、利率或费率；明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年.2年.3年.5年B.1年.3年.5年.7年C.1年.3年.5年.7年.10年D.1年.2年.5年.7年.10年答案：C解析：地方政府一般债券的期限为1年、3年、5年、7年、10年。按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）

13、万元以上（）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通货膨胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。I品种数量价格期限A.、B

14、.I、C.I、D.I、答案：D解析：风险对冲必须遵守下列四项操作原则：交易方向相反原则；商品种类相同或相近原则；数量相等或相近原则；月份相同或相近原则。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第5节下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.B.C.D.答案：B解析：证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委

15、托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自

16、身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.答案：C解析：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 以上选项说法均正确。下列描述符合衍生工具的定义的有()。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算

17、，募集期限不得超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月答案：C解析：基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。我国公司法规定，股票发行价格（ ）。可以低于票面金额可以和票面金额相等也可以超过票面金额不得低于票面金额A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第6节首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：网上投资者有效申购倍数

18、超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10。（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定： 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15 9: 25、9: 30?11: 30、 13：00-15：?00；每个交易日9: 20?9: 25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：B解析：证券公司经营经纪业

19、务的，其净资本不得低于2000万人民币。（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划答案：C解析：套期保值概念。从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。公司经营状况好，股价上升公司经营状况好，股价下降公司经菅状况差，股价上升公司经营状况差，股价下降A.B.C.D.答案：C解析：公司经营状况和股票价格的关系。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第

20、7节境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.答案：A解析：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：D解析：为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是专业基金市场。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市

21、场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产

22、不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款答案：A解析：违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。损害客户的合法权益违规向客户提供有价证券违规向客户提供资金与客户约定分享投资收益A 、B 、C 、D 、答案：D解析：证券经纪人不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益

23、或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。证券业从业人员执业行为准则第十二条规定，禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。21年证劵从业( 新 )考试题库精选9节 第8节期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户

24、行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。102050100A.B.C.D.答案：C解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。按照证券法的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。A.主承销和承销团承销B.全额包销和参与承销C.主承销和参与承销D.余额包销和主承销答案：C解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承

25、销的证券公司组成。有限责任公司的权力机构是（ ）。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年答案：D解析：本题考查有限责任公司董事会的规定。董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过

26、三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。证券公司开展自营业务要求（ ）。治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。是保荐机构的义务，故本题选A。21年证劵从

27、业( 新 )考试题库精选9节 第9节下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司代销金融产品的基本原则。（ ）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：A解析：2022年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有()。、商业银行不得向目标债权人指派、不得在对外营销中使用“储蓄”字样、次级债务不得与其他债权相

28、抵销、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.、B.、C.、D.、答案：A解析：次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为企业法人。 商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。?A：9：15-9：25B：9：00-9：30C：9：10-9：25D：9：25-9：30答案：A解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0014：57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券答案：D解析：金融债券的利率通常低于一般的企业债券，但高于风险更小的国债和银行储蓄存款利率。