21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第1卷以下关于金融债券的说法，正确的有()。A:发行主体是银行或非银行金融机构B:金融机构信用度较高C:对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D:发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权答案：A,B,C,D解析：金融债券是指银行或者非银行金融机构发行的并按照约定还本付息的有价证券。金融债券属于金融机构的主动负债。上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据()确定。A:公司的投资计划B:可转换公司债券的存续期限C:公司

2、财务状况D:公司的股权结构答案：B,C解析：转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。本题正确答案为BC选项。上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。（）答案：对解析：.持续性缺口没有密集形态伴随，而在股价急剧变动中途出现。 （ )答案：对解析：持续性缺口是在证券价格向某一方向 有效突破之后，由于急速运动而在途中出现的缺 口，它是一个趋势的持续信号。衡量公司行业竞争地位的主要指标之一是公司产品的市场占有率。（）答案：对解析：企业的行业地位决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的

3、市场占有率。从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。A:1995年B:1996年C:1997年D:1998年答案：C解析：从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第2卷中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 ()答案：B解析：B。中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。基本分析的内容不包括()。A:宏观经济分析B:行业分析C:公司分析D:行情数据分析答案：

4、D解析：基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。2022年4月12日，中国人民银行颁布了（ ），并于4月15日正式施行。 A.短期融资券管理办法 B.短期融资券承销规程C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D.短期融资券信息披露规程答案：C解析：。2022年4月12日，中国人民银行颁布了银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法，并于2022年4月15日正式施行。基金托管人职责终止时，应由财务人员对基金财产进行审计。 （ ）答案：错解析：B。基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行 审计，并将审计结果予以公布，同时报中国证监会备案

5、。“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲置资金。( )答案：错解析：国务院证券委员会颁布的1993年股票发售与认购办法规定，发行方式可以采用无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩方式。此方式与无限量发行认购证相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市，但由此出现高价转售中签表现象。当股票市场先上升后下降时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略。（）答案：错解析：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策

6、略就可能优于买入并持有策略。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第3卷托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离是()的体现。A:独立性原则B:合法性原则C:审慎性原则D:有效性原则答案：A解析：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。这些都是独立性原则的体现。下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是（ ）。A.投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B.无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C.无差异曲线向上弯曲的

7、程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同答案：C,D解析：答案为CD。不同偏好的投资者的无差异曲线的形状也不同，对于追求收 益又厌恶风险的投资者而言，其无差异曲线具有六个特点：（1)无差异曲线是由左至右向上 弯曲的曲线；（2)每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；（3)同 一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；（4)不同无差异曲线上的组合给投 资者带来的满意程度不同；（5)无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就 越高；（6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。机构投资者的共同特点

8、是()。A:投资资金数量大B:收集和分析信息的能力强C:可通过有效的资产组合分散风险D:投资活动对市场影响大答案：A,B,C,D解析：机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在投资决策运作、信息搜集分析、上市公司研究、投资理财方式等方面都配备有专门部门，由证券投资专家进行管理，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究，也为建立有效的投资组合、分散市场风险提供了可能，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A股账户按持有人分为()。A:基金管理公司的证券投资基金专用证券账户B:证券公司自营证券账户C:一般机构证券账户D:自然

9、人证券账户答案：A,B,C,D解析：A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。证券交、易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价 为（ ）。A.当日并盘价 B.该证券发行价C.零 D.开盘价与发行价的均值答案：B解析：。对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规 定，首次上市证券在上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另 有规定的除外）。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示 的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0. 00

10、1元）。在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。A:循环效应B:日历效应C:黑色星期一效应D:周期效应答案：B解析：日历效应是指在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律。因此，一些有经验的投资经理会选择股价走势通常较好的时期，某月或一个星期的某一天作为买入时点，而在股价走势较弱的月份选择卖出。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第4卷影响基金组合稳定性的因素有（ ）。A.基金操作策略的改变 B.基金经理的更换C.证券市场状况的变换 D.资产配置比例的重新设置答案：A,B,D解析：基金操作策略的改变、资产配置比例

11、的重新设置、基金经理的更换等都会影响基金组合的稳定性。通货膨胀是指()持续、普遍、明显的上涨。A:一般物价水平B:大多数商品价格水平C:所有商品价格水平D:某种商品价格水平答案：A解析：通货膨胀是指一般物价水平持续、普遍、明显的上涨。下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有()。A:QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金B:分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”C:ETF最大的特点是实物申购、赎回机制D:LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象答案：A,B,C解析：D项，LOF所具有可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托

12、管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。A:第三日B:当日C:次日D:第四日答案：C解析：在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。()答案：对解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产

13、不得超过上市公司合并报表净资产的50%。()答案：错解析：境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%；上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第5卷市场风险度量先后经过了名义值方法、波动性方法、敏感性方法和VaR压力测试的历 史过程。 （ ）答案：错解析：市场风险度量的历史顺序是名义值方法，敏感方法，波动性方法和VaR压务 测试。证券投资分析的主要信息来源不包括()。A:到政府部门去实地了解情况B

14、:到上市公司去实地了解情况C:虚假的非公开消息D:在报纸和刊物中查历史资料答案：C解析：证券投资分析的信息来源主要包括政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他来源。托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T + 1日的工作 流程。 （ ）答案：错解析：托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T日 的工作流程。证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。 （ ）答案：B解析：。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有

15、取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。( )答案：错解析：发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。一个良好的基准组合应该具有的特征包括（）。A.可实际投资的 B.可衡量的 C.适当的 D.预先确定的答案：A,B,C,D解析：基准比较法下一个良好的基准组合应具有如下五个方

16、面的特征：（1）明确的组成成分，即构成组合的成分证券的名称、权重是非常清晰的；（2）可实际投资的，即可以通过投资基准组合来跟踪积极管理的组合；（3）可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性；（4）适当的，即与被评价基金具有相同的风格与风险特征；（5）预先确定的，即基准组合的构造先于被评估基金的设立。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6卷 第6卷可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。()答案：错解析：可转债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数，上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。资本资产定价模型假设资本市

17、场没有摩擦，其含义包括()等。A:信息在市场中自由流动B:不考虑对红利、股息和资本利得的征税C:不考虑交易成本D:在借贷和卖空上没有限制答案：A,B,C,D解析：资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦。“摩擦”是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税；信息在市场中自由流动；任何证券的交易单位都是无限可分的；市场只有一个无风险借贷利率；在借贷和卖空上没有限制。市场利率的变化会影响到债券价格的变化，即利率上升，债券价格会下跌；反之，会上升。()答案：对解析：略。基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。A.内部控制大纲

18、 B.基本管理制度C.部门业务规章 D.业务操作手册答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门 业务规章、业务操作手册等部分组成。关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算C:主要基于海外上市的中国公司D:合约标准为每点100美元，最小变动价位为005点答案：A,B,C,D解析：到期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。()答案：错解析：持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。