21年证券经纪人历年真题和解答6章.docx

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1、21年证券经纪人历年真题和解答6章21年证券经纪人历年真题和解答6章 第1章 一般情况下，短期贴现债券多采用( )。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的美式招标C单一收益率的荷兰式招标D多种收益率的美式招标正确答案：A答案 A解析 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。 通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A未被机构聘用B最近三年未受过行政处罚C未被中国证监会认定为市场禁入者D品行端正，具有良好的职业道德正确答案：A答案 A解析 已被机构聘用是条件之一。 证券存管是财

2、产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户股权登记变更B记名证券的非交易过户股权登记变更C股票增发和配股登记变更D证券账户查询挂失正确答案：ABD答案 ABD解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。 下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持

3、有人B认购股票的款项不一定一次缴足C转让相对简便D便于挂失正确答案：AC答案 AC解析 所谓记名股票，是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，具有如下的特点：股东权利归属于记名股东；认购股票的款项不一定一次缴足；转让相对复杂或受限制；便于挂失，相对安全。AC两项属于不记名股票的特点。 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。A一字型B倒T字型CT字型D大十字星正确答案：D答案 D解析 上下影线较长的称为大十字星，十字星出现表明多空双方力量暂时平衡，而大十字星有很长的上下影线，表明多空双方斗争激烈。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求

4、的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )正确答案：答案 解析 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。21年证券经纪人历年真题和解答6章 第2章 按照( )分类，可以将基金分为：成长型、收入型和平衡型。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同正确答案：B答案 B解析 按照不同分类依据可以将基金分为以下不同的类型：按照投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等；按照组织形式的不同，可分为

5、契约型基金和公司型基金；按照是否可自由赎回和基金规模是否固定，可分为封闭型基金和开放型基金；按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 基金法规定，基金管理人应由( )担任。A证券公司B基金管理公司C商业银行D保险公司正确答案：B答案 B解析 我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立的法人地位。 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类结构的是( )。A采掘业B社会服务业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类

6、：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 是指每股股票所代表的实际资产的价值。A内在价值B账面价值C每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案 BCD解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。 我国第一只LOF是( )。A博时主题行业股票基金B华夏上证500基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金正确答案：C答案 C解析 D项华夏上证5

7、0基金是我国第一只ETF。 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借款。（ ）正确答案：21年证券经纪人历年真题和解答6章 第3章 基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 下列关于国家股的说法，不正确的有( )。A国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股B国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有C国家股是指

8、有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股正确答案：C答案 C解析 C项国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A按要求如实提供有关证件B必须忠实办理受托业务C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商的义务。

9、根据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

10、。 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（ ）正确答案：21年证券经纪人历年真题和解答6章 第4章 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户

11、的最低余额为（ ）。A1000人民币B1000美元C100人民币D100美元正确答案：B 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不可分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司提供服务的特点。 自营席位与代理席位不可以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。两者不可为同一个席位。 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。A上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布B股份公司的所有事项必须及时向社会

12、公布C上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布D股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布正确答案：B答案 B解析 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。 根据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )正确答案：答案

13、 解析 根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债

14、券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。21年证券经纪人历年真题和解答6章 第5章 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A普通席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B 证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B提供咨询服务C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用

15、主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。 以下不属于证券投资的系统风险的是( )。A本币汇率贬值B行业普遍经营不景气C通货膨胀率逐年提高D发生金融危机正确答案：B答案 B解析 系统风险来自企业外部，而B项行业普遍经营不景气为经营风险，属于证券投资的非系统性风险，可以分散。 证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托。 根据所选择的细分市场数目和范

16、围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略正确答案：ABC 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。A基本因素B重要因素C因素之一D惟一因素正确答案：D答案 D解析 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。21年证券经纪人历年真题和解答6章 第6章 销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外

17、延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是（ ）。A第一层次B第二层次C第三层次D第四层次正确答案：C 下列关于债券的票面价值，描述不正确的是( )。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，有利于小额投资者购买C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：ABC答案 ABC解析 A项票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；B项票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与；C项债券的票面价值还规定票面价值的币种。 金融衍生工

18、具的基本特征包括（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD 证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A证券从业人员自行B直接领导人C所属证券公司D证券交易所正确答案：C答案 C解析 证券法第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券正确答案：D答案 D解析 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。