21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章 第1章配股上市之后可能导致股价下跌。()答案：对解析：现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。故题干说法正确。投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有()。A:影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C:资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D:投资期限和税收考虑答案：A,B,C,D解析：资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风

2、险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素；影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素；资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题；投资期限；税收考虑。场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通 转让的场所。 ( )答案：对解析：在多层次资本市场体系中，证券交易所市场上市标准较高，大部分公司很难 达到这一标准，但是公司股份天然具有流动的特性，存在转让的要求，场外交易市场为其提供 了流通转让的场所，也为投资者提供了兑现及投资的机会。MA的参数作用实际上是

3、调整MA在（ ）等方面的特性。 A.滞后性 B.稳定性 C.支撑线 D.压力线答案：A,B,C,D解析：MA的参数作用实际上是调整MA在追踪趋势、滞后性、稳定性、助涨 助跌性和支撑线和压力线等方面的特性，参数选择越大，上述特性就越大。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()。A:50%，6个月B:50%，3个月C:100%,6个月D:100%,3个月答案：A解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过()且占净资产值的()以上（主营业务为担保的公司

4、除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A:1亿元，100%B:2000万元，100%C:1亿元，50%D:2000万元，50%答案：A解析：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外），深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是()。A:原件1份，复印件2份B:原件1份，复印件3份C:原件1份，复印件5份D:原件1份，复印件6份答案：B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3

5、份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A:核准B:备案C:注册D:关注答案：A解析：我国证券法第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章 第2章资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。()答案：对解析：资产管理人可以在每一风险水平上计算能够取得最高收益的投资组合的构成，即构成资本资产定价模型中的有效市场前沿在考虑投资者的风险承受能力之后，资

6、产管理人就可以确定能够带来最优风险与收益的投资组合固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。()答案：错解析：固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。()答案：对解析：可转换证券的市场价格一般保持在它的内在价值和投资价值之上。()答案：错解析：可转换证券的市场价

7、值也就是可转换证券的市场价格，一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上。关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。A:不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差B:债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低C:不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差D:如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差答案：D解析：如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为品质利差或信用利差，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。全国银行间债券市场买断

8、式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。A:到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价B:到期交易净价应等于首期交易净价C:到期交易净价应大于首期交易净价D:到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价答案：A解析：全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量自交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。具有择时能力的基金经理能够在()。A:市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时也提高基金组合的值B:市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值C:市场

9、高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值D:市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值答案：D解析：具有选股能力的基金经理能够买入价格低估的股票，卖出价格高估的股票。所谓“择时能力”，是指基金经理对市场整体走势的预测能力。具有择时能力的基金经理能够正确地估计市场的走势，因而可以在牛市时，降低现金头寸或提高基金组合的p值；在熊市时，提高现金头寸或降低基金组合的p值。国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信度水平通常选择 95%?99%。 （ ）答案：对解析：国际清算银行规定的作为计算银行监 管资本VaR持有期为10天。置信度水平通常选 择 95%?9

10、9%。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章 第3章年度报告应当在每个会计年度结束之日起5个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起一个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的一个月内编制完成并披露。()答案：错解析：年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。投资者在使用基金评价结果时，应尽量做到（）。A:不简单按评级结构购买基金B:避免在不同类基金中比较C:关注评价机构的合规性D:侧重基金的长期评级答案：A,B,C,D解析：在使

11、用各类基金评级结果时有下列建议：关注评价机构的合规性；侧重基金的长期评级；避免在不同类基金中比较；正确理解等级高低的含义；不简单按评级买基金；了解各种评级的特点。按照2022年3月发布的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。A:发行人应当具备一定的盈利能力B:发行人应当具有一定规模和存续时间C:发行人应当主营业务突出D:对发行人公司治理提出从严要求答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力。发行人应当具有一定规模和存续时间。发行人应当主营业务突出。对发行人公司治理提出从严要

12、求。故选A、B、C、D。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，应采用最近交易市价确定公允价值。()答案：错解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有()。A:企业文化的融合B:企业组织的重构C:人力资源配置D:企业资产的整合答案：A,B,C,D解析：从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力，从而使一批上市公司由小变大，由弱变强。重组后的整合主

13、要包括企业资产的整合、人力资源配置和企业文化的融合、企业组织的重构等三个方面。随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的三个基本的分析流派，即基本分析流派、心理分析流派和学术分析流派。（）答案：B解析：。随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，即基本分析流派、技术分析流派、心理分析流派和学术分析流派。根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担以下责任（）。A:在募集期限届满30天内退还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务C:代销机构支付的各项成本及费用D

14、:以固有财产承担因募集行为而产生的费用答案：A,B,D解析：基金募集期限届满，不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内退还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。证券账户管理规则规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （ ）答案：错解析：证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类 别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开 立一个。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6章 第4章目前我国沪深证券交易所的滚动交收周期有T+1滚动交收和T+3滚动交收

15、两种（）答案：对解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。下列不属于股利政策的是()。A:送股B:派现C:股份回购D:资本公积金转增股本答案：C解析：本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()等种类。A:汇率联结型产品B:商品联结型产品C:利率联结型产品D:股权联结型产品答案：A,B,C,D解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产

16、品（其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系）、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。ACIIA的主要宗旨有（ ）。A.建立国际性的职称评估计划 B.管理各国证券分析师自律组织C.推出投资分析师国际水平考试 D.颁发注册国际投资分析师资格答案：A,C,D解析：ACIIA的主要宗旨是建立国际性的 职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并 颁布注册国际投资分析师资格。招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。()答案：对解析：略。一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是()。A:疯狂的通货膨胀B:恶性的通货膨胀C:严重的通货膨胀D:温和的通货膨胀答案：D解

17、析：温和的通货膨胀是指年通胀率低于10%的通货膨胀；严重的通货膨胀是孑旨两位数的通货膨胀；恶性的通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。以下不属于政府债券特征的是（）。A:流动性差B:安全性高C:收益稳定D:免税待遇答案：A解析：政府债券安全性高，流通性好，收益稳定，同时享有免税待遇。我国证券公司设立子公司，实行（ ）。A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制答案：A解析：。证券公司子公司是指依照公司法和证券法设立，由一家证券 公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样，我国证券公司设立汙公司同样,实行审批制。21年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题

18、集6章 第5章基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。A:公司运作的主要环节B:基金及公司运作的所有业务环节C:基金运作的主要环节D:公司稽核部的人员设置及业务管理答案：B解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。基金份额持有人的基本权利包括()。A:对基金份额的转让权B:对基金收益的享有权C:在一定程度上对基金经营决策的参与权D:对基金资产的分配权答案：A,B,C解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ()答案：B解析：B。如

19、果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续；由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面额股票比有面额股票更易于分割。直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。()答案：对解析：直投基金的要求之一是直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。A:合法性B:准确性C:同一性D:精确性答案：A,C解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造

20、成不必要的纠纷。赎回公告应载明()等内容。A:赎回日期B:赎回价格C:赎回的程序D:付款的方法答案：A,B,C,D解析：赎回公告应载明的内容有赎回日期、赎回价格、赎回的程序、付款的方法等。资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。()答案：对解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的 ( )。A.1;5% B.3;8% C. 5;10% D. 2;10%答案：D解析：D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。21年证劵从业

21、( 旧 )模拟冲刺试题集6章 第6章如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。()答案：对解析：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。金融工具包括()。A:基础金融工具B:特殊金融工具C:原生金融工具D:衍生金融工具答案：C,D解析：金融工具主要包括各种原生金融工具和各种衍生金融工具。原生金融工具有外汇、货币、债券和股票交易；衍生金融工具有远期、期货、期权和互换交易等。折（溢）价率反映()之间的关系。A:开放式基金份额净值B:

22、封闭式基金份额净值C:基金份额面值D:二级市场价格答案：B,D解析：投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）答案：错解析：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构负责的内容。投资组合保险策略在市场变动时的行动方向有()。A:下降时卖出B:下降时买入C:上升时买入D:上升时卖出答

23、案：A,C解析：恒定混合策略在市场变动时的行动方向是下降时买入、上升时卖出；而投资组合保险策略的在市场变动时的行动方向是下降时卖出、上升时买入。下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行答案：C解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定；(3

24、)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：B解析：董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。对于股票期权部分，目前有布莱克一斯科尔斯(Black-Scholes)期权定价模型和二叉树期权定价模型两种定价方法。()答案：对解析：对于股票期权部分，目前有两种定价方法：布莱克一斯科尔斯(Black-Scholes)期权定价模型和二叉树期权定价模型。本题说法正确。