21年证券从业历年真题9卷.docx
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1、21年证券从业历年真题9卷21年证券从业历年真题9卷 第1卷 MACD在股市没有明显趋势时,失误的时候较少。正确答案:MACD的缺点与移动平均线相同,在股市没有明显趋势而进入盘整时,失误的时候较多。 基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管费收入与托管规模成正比。( )正确答案: 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载B现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见,但所涉及事项的重大影响已经消除D违规对外提供担保且尚未解除正确答案:ABD上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:(1)本
2、次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外);(7)严重损害投资者合法权益
3、和社会公共利益的其他情形。 上证成分指数不是( )。 A遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股 B只有30样本股票 C以样本股的调整股本数为权数 D采用特许加权综合价格指数公式计算正确答案:B 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在( )。A支付模式B收益情况C有利的市场环境D对流动性的要求正确答案:ABCD 目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )万元。A3000B3500C4000D5000正确答案:D 现金股利保障倍数越大,说明( )。A.收益质量不够好B.支付现金股利的能力越强C.公司偿债能力越强D.资产利用效率越高正确答案:B答案
4、为B。现金股利保障倍数=每股营业现金净流量每股现金股利。现金股利保障倍数越大,说明支付现金股利的能力越强。 刑法规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的。正确答案: 存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平,它不仅影响企业的长期偿债能力,也是整个企业管理的重要内容。 ( )正确答案:160.B存货周转率(存货周转天数)指标的好坏反映存货管理水平,它不仅影响公司的短期偿债能力,也是整个公司管理的重要内容。21年证券从业历年真题9卷 第
5、2卷 当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时,可以不再提取。( )正确答案:当公司法定公益金累计额达到注册资本的50以上时,可以不再提取。 开放式基金因基金份额可随时赎回,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。( )A正确B错误正确答案:A本题考查开放式基金。题干表述正确。 发行人及主承销商在获得股票代码后,应当刊登( )等材料。A招股意向书B发行安排C招股说明书D初步询价公告正确答案:ABD初步询价开始日前2个交易、日内,发行人应当向交易所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。 由于有价证券是虚拟资本,所以它的价格总额总是
6、小于实际资本额。( )正确答案:有价证券是虚拟资本的一种形式。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。 完全不相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券8的期望收益率为20%,标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%,则证券组合的标准差为( )。 A3.8% B.7.4% C.5.9% D.6.2%正确答案:C掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节,P328。 下列关于比较研究法的说法,正确的是( )。A横向比较
7、一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标。在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究B纵向比较主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势C如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长,或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降,说明这一行业很可能是周期性行业D如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率,说明这一行业是增长型行业正确答案:ABCD本题考查比较研究法的相关内容。ABCD选项都正确。 可转换公司债券每张面值( )元。A30B50C90D100正确答案:D可转换公司债券每张面值100元。 关于封闭式基金与开放
8、式基金的投资策略,下列说法正确的是( )。 A两者完全相同 B两者完全相反 C前者可以全部将资金用于投资,后者则不能,尤其是长期投资;但两者在短期投资上的策略有时是相同的 D后者可以全部将资金用于投资,前者则不能,尤其是长期投资;且两者在长期投资上的策略有时是相同的正确答案:C 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。A加强自律管理B加强监管C完善法制D严格把关正确答案:CD21年证券从业历年真题9卷 第3卷 收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( )正确答案: 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务
9、应当履行的职责有( )。A出具资产托管报告B安全保管集合资产管理计划资产C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来正确答案:ABCD四个选项都是正确的。 基金管理公司需要报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者,境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )正确答案: 操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。 ( )正确答案: 政府发行债券所筹集的资金可用于( )。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C
10、兴建政府投资的大型基础性的建设项目D弥补战争费用的开支正确答案:ABCD 是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。A无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C集中性市场营销策略D分散性市场营销策略正确答案:AA无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。 基金管理人需至少( )公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 A每周 B每日 C每月 D每年正确答案:A考点:熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节,P192。 根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类,下面属于第一产业的是( )。A
11、.工业和建筑业B.农业C.交通运输业D.金融保险业正确答案:B答案为B。1985年,我国国家统计局明确划分三大产业。把农业定义为第一产业;把工业和建筑业定义为第二产业;把第一、二产业以外的各行业定义为第三产业。 合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的()。A基金管理机构B保险公司C证券公司D其他资产管理机构点击点击?下载全免费,在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的,下载全免费的,WU82513511的知识店铺点击考前
12、密押题下载地址:点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广,多,细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业历年真题9卷 第4卷 持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额应予公告。( )正确答案: 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。( )正确答案: ( )主要研究“在特定交
13、易规则约束下,交易性资产的价格形成过程及其结构”。, A市场微结构理论 B行为金融理论 C期权定价理论 D有效市场理论正确答案:A了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节,P11。 证券公司办理集合资产管理业务,只能是( )形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证正确答案:C 在ETF信息传递和披露方面,上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。A最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限D必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额正确答
14、案:BD 关于MM的公司税模型命题二,下列说法错误的是( )。(1分)A在考虑所得税情况下,负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率B当负债比率增加时,股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C当负债比率增加时,股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D在赋税条件下公司允许更大的负债规模正确答案:AB72. AB在考虑所得税情况下,负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率加上一定的风险报酬率。风险报酬率根据无负债企业的权益资本成本率和负债企业的债务资本成本率之差和
15、债务权益比所确定。 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。( )正确答案: 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合( )规定。A最近3个会计年度连续盈利B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化D最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形正确答案:ACD 证券投资组合管理的基本步骤依次是:确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估 ( )正确答案:125.B题干所述缺少“投资组合修正”这一步骤,这一步骤应在“构建证券投资组
16、合”之后,“投资组合业绩评估”之前。21年证券从业历年真题9卷 第5卷 证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有()。A、单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C、以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E、以其他方法操纵证券交易价格正确答案:ABCE 基金可以向他人提供担保。 ( )正确答案: 适时性原则要求,内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。( )A正确B错
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