21年证券从业考试真题及答案7节.docx

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1、21年证券从业考试真题及答案7节21年证券从业考试真题及答案7节 第1节 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。 证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A、明确界定权限范围B、制定各种量化指标和技术性措施C、加强内部控制D、加强财务管理E、建立健全、完善的内部监控体系正确答案：ABE 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是（ ）。A事先预防策略B白衣骑士策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略正确答案：A 通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀

2、而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多，债券的内在价值增加。（ ）正确答案：通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失这种损失可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低 根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。A公募基金B私募基金C主动型基金D被动（指数）型基金正确答案：AB 对股票市盈率的估计方法中，趋势调整法和回归调整法是在算术平均数法或中间数法的基础上再进行调整。（ ）正确答案： 2022年1月1日正式实施的公司法中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及

3、答案7节 第2节 目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税正确答案：C 发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。（ ）正确答案： 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式

4、记录债权的不可流通人民币债券。（ ）正确答案：熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。 上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（ ）正确答案： 公司资产重组包含（ ）行为。A公司扩张B公司收缩C公司调整D公司所有权、控制权转移E公司置换正确答案：ACD 关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的( )（1分）AT日，中国结算上海分公司完成T-l日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收B结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额

5、为待交付金额，而 且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内C T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理DT+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户正确答案：ABD63. ABDC项的流程时间应为T日。21年证券从业考试真题及答案7节 第3节 当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投

6、资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是( )。A.特雷诺指数B.夏普指数C.阿尔法指数D.詹森指数正确答案：A 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门(）正确答案：答案为A全国银行间债券市场的主管部门是中国人民银行 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（ ）。A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B具有满足业务需要的技术系统C配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内

7、部控制、风险隔离及合规检查等制度正确答案：ABDABD本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 基金信息披露的作用主要表现为( )。A.有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有效防止信息滥用正确答案：ABCD答案为ABCD。基金信息披露的作用有：有利于投资者的价值判断，有利于防止利益冲突与利益输送，有利于提高证券市场的效率，有效防止信息滥用。 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的

8、数量确定的。（ ）正确答案： 一般来说，股东资本小于借入资本较好。 （ ）正确答案： 对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。AT，T+2BT+2，T+3CT+1，T+2DT+1，T+3正确答案：B21年证券从业考试真题及答案7节 第4节 证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。A投资者不同B投资对象不同C管理方式不同D获利方式不同正确答案：B基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金

9、投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。 我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。A、60天B、10天C、30天D、三个月正确答案：C 资产评估的方法不包括（ ）。 A重置成本法 B现行市价法 C内部收益率法 D收益现值法正确答案：C考点：熟悉境内上市外资股的发行方式。见教材第十章第一节，P383。 一般来说，股东应在认购时一次缴足股款，但基于记名股票所确定的记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时

10、一次缴足股款。正确答案： 因担心价格调整，吴先生急于卖掉手里2000股C股票，并希望马上成交，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料的不理想，吴先生最可能使用的是（ ）。 A限价指令 B止损指令 C市价指令 D限购指令正确答案：C市价指令是指按当前价格执行的指令，其特点是成交效率高，但投资人不能控制成交价格。由此可知，吴先生最可能使用的是该指令，故选C。 证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

11、（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案7节 第5节 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）正确答案：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 深圳证券交易所的成份股指数包括（ ）。 A风格指数 B主题指数 C行业指数 D策略指数正确答案：ABCD考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。 基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（ ）正确答案： 影响一个行业兴衰的因素有（ ）。 A技术进步 B产业组织创新 C社会习惯改变 D经济全球化正确答案：ABCD考点

12、：掌握行业兴衰的实质及影响因素。见教材第四章第三节，P155。 证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。 （ ）正确答案：特别会员都不能提出终止会籍的申请。 我国国债的特点是( )。A多期限B多品种C滚动发行D参与人数多正确答案：ABCD答案为ABCD。我国国债的特点有：多期限、多品种、滚动发行、参与人数多。 目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案7节 第6节 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东不必回避表决。（ ）正确答案： 下列期权属于虚值期权的是（ ）。A市场价

13、格高于协定价格的看涨期权B市场价格高于协定价格的看跌期权C市场价格低于协定价格的看涨期权D市场价格低于协定价格的看跌期权正确答案：BC答案为BC。对看涨期权而言，市场价格高于协定价格为实值期权；市场价格低于协定价格为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。 在日常监管中，以（ ）为监管重点。 A净资本 B负债总额 C净利润 D资本充足正确答案：D考点：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（ ）点。A100B1000C50D500正确答案：B上证

14、50指数从上证180指数样本中选择前50位的股票，以2022 12 31 为基日 基期指数1000 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 A分类指数 B综合指数 C成分指数 D行业指数正确答案：BC熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则：见教材第三章第二节， P6364。 超买超卖型指标中KDJ指标是三条曲线，在应用时主要应从（ ）方面进行考虑。 AK、D指标的交叉 BK、D指标的数字 CK、D指标的背离 DJ指标的取值大小正确答案：ACD本题考核的是超买超卖型指标中KDJ指标的应用法则。超买超卖型指标中KDJ指

15、标是三条曲线，在应用时主要从五个方面进行考虑：K、D取值的绝对数字；K、D曲线的形态：K、D指标的交叉；K、D指标的背离；J指标的取值大小。 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（ ）。A较高B适中C较低D极高正确答案：B买入并持有策略只有在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。恒定混合策略对市场流动性有一定的要求但要求不高。投资组合保险策略对市场流动性要求最高，它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。21年证券从业考试真题及答案7节 第7节 有（ ）情况之一的，公司应当修改章程。A公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B公司的情况发

16、生变化，与章程记载的事项不一致C董事会决定修改章程D股东大会决定修改章程正确答案：ABD 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件， 留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和 操作规范。见教材第四章第二节，P81。 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是（ ）。A独立诚信B公开公平C勤勉尽职D谨慎客观E公平公正正确答案：ACDE 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（ ）正确答案：答案为B。证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价的方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。正确答案： 一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的。（ ）正确答案：A考点：熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P266。 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （ ）正确答案：