21年证券从业答疑精华8卷.docx

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1、21年证券从业答疑精华8卷21年证券从业答疑精华8卷 第1卷 某有限责任公司的注册资本为80.00 万/元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为（ ）。A80.00万元B25000万元C15000万元D10000万元正确答案：B注意，有限责任公司应将资产总额折合成股份。 公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）正确答案： 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（ ）。A监管当局对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C基金管理人对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投

2、资者承担的风险负责正确答案：B 股票基金的最大特点是（ ）。A投资风险小，回报率低B投资于短期金融工具C无法抗御通货膨胀D适合长期投资正确答案：D 下列叙述不正确的是( )。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：BCD110. BCD对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税，对法人机构不征收印花税，对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，征收企业所得税。 中国人自己创办的第一家证券交易所上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。正确答案：1872年设

3、立的轮船招商局是我国第一家股份制企业；1914年北洋政府颁布的证券交易所法推动了证券交易所的建立；1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务；1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 （ ）正确答案：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价上涨。 根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2022年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。（ ）A正确B错误正确答案：B本题考查远期利率

4、协议。根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2022年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。21年证券从业答疑精华8卷 第2卷 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（ ）。 A监管当局对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎” C基金管理人对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责正确答案：B 企业有下列（ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。 A经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之

5、间的合并、资产(产权)置换和无偿划转 C非上市公司国有股东股权比例变动 D资产涉讼正确答案：AB 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。 A进人基金管理公司及其分支机构进行检查 B要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料 C询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 D查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存正确答案：ABCD 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（ ）。A同质化竞争的格局尚未根本改观，盈

6、利模式单一的问题仍较突出B内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥C核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显D证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢正确答案：ABC 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ( )正确答案： 某公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值（ ）。A-2元B2元C18元D20元正确答案：B 假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收

7、益率为l0%的概率为35%。那么证券A( )。A.期望收益率为27%B.期望收益率为30%C.期望收益率为2.11%D.期望收益率为3%正确答案：A答案为A。期望收益率=50%20% +30%45% +10%35%=27%。 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )A为客户进行融资融券交易的结算B收取客户应当归还的资金、证券C收取客户应当支付的利息、费用、税款D按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物正确答案：ABCD答案为ABCD除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的

8、资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算：( 2）收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款； (4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；( 5)收取客户应当支付的违约金：（ 6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和，证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定的其他情形21年证券从业答疑精华8卷 第3卷 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回

9、比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。 （ ）正确答案： 结构化的( )技术是金融工程的核心技术。A.分解B.组合C.分化D.整合正确答案：ABD 对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有（ ）。A相对估值法B绝对估值法C现金流量法D现金分红折现法E加权平均法正确答案：ABCD 经营风险是普通股票的主要风险。（ ）正确答案： 一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 （ ）正确答案： 中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。A2000年7月5日B2000年7月6日C2022年7月5日D20

10、22年7月6日正确答案：A26.A中国证券业协会证券分析师专业委员会是证券分析行业的自律组织，成立于2000年7月5日。 通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。（ ）正确答案：略 根据中标规则不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。 （ ）正确答案：根据中标规则不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。题中是依据标的物不同的分类。21年证券从业答疑精华8卷 第4卷 经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A武汉证券投资基金B淄博乡镇

11、企业基金C深圳南山投资基金D富岛基金正确答案：B 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系A信托B委托C从属D依附正确答案：B答案为B经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系 截止到2022年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。A3B1C7D920正确答案：C （ ）是普通股票股东享有的权利。A股息分派优先权B公司资产收益权C公司经理聘任权D剩余资产分配权正确答案：BD优先股票股东享有股息分派优先权；聘任公司经理的权利属于董事会，而不是股东。 对短期贴现国债，多采用( )招标方式。A荷兰式B美国式C

12、缴款期D都可以正确答案：A34.A荷兰式招标方式具有统一的利率，简化了发行手续，有利于降低成本。 一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费正确答案：C答案为C。一个基金是否有效益，主要是看运作费是否偏高，而不是管理费、托管费或者宣传费。 一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )正确答案：答案为B。在实践中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货，即只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。一般而言，金，融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。公司的总资产周转率是( )(见附表)。 A.

13、1.76 B.1.62 C.1.84 D.1.94 附表:某公司2022年财务报公司的总资产周转率是（ ）(见附表)。A.1.76B.1.62C.1.84D.1.94正确答案：A考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P209。21年证券从业答疑精华8卷 第5卷 对债券的评级是评价该种债券的发行质量、发行人的资信状况和债券的投资收益。此题为判断题(对，错)。正确答案： 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。A.中华人民共和国证券法B.证券、期货投资咨询管

14、理暂行办法C.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知D.证券公司内部控制指引正确答案：ABCD答案为ABCD。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：中华人民共和国证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细 则、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知、证券公司内部控 制指引和会员制证券投资咨询业务管理暂行规定。 设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。 A证券业协会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D国务院证券监督管理机构正确答案：D掌握证券交易所和

15、证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。（ ）正确答案： 下列不属于中证规模指数的是（ ）。 A中证200指数 B中证300指数 C中证500指数 D中证700指数正确答案：B中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。 定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为(

16、)年以上。A半B3C5D1正确答案：D36.D根据上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的最短期限为1 年，最长期限为6年。 股票的票面应该记载（ ）。 A公司名称 B股票种类 C票面金额 D股票编号正确答案：ABCD考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。21年证券从业答疑精华8卷 第6卷 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券受益的义务。 （ ）正确答案： 企业流动资产的流动性越强，相应的短期偿债能力也越强。 （

17、 ）正确答案：A考点：熟悉公司偿债能力分析的内容。见教材第五章第一节，P189。 发行人(上市公司)申请（ ），以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。 A上市后发行的新股 B可转换公司债券上市 C创业板上发行的股票 D其首次公开发行的股票正确答案：ABD根据证券交易所股票上市规则，证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。 发行人应披露交易金额在（ ）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来

18、发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A50 B100 C200 D500正确答案：D 按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )A法定代表人授权书B营业执照及复印件C法定代表人身份证明文件复印件D法定代表人工作证正确答案：D18.D开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。 采用消极型证券投资战略的投资者认

19、为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）正确答案： 发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括( )（1分）A股票代码B总股本C股票简称D本次上市流通股本正确答案：ABD120. ABD发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括股票代码、总股本、股票简称、本次上市流通股本、可流通股本等。 在低位，K、D来回交叉次数很多，则表明发出信号的可靠性减弱。 （ ）正确答案：21年证券从业答疑精华8卷 第7卷 用于衡量ETF运作效率的指标主要有（ ）。 A折(溢)价率 B周转率 C费用率 D跟踪偏离度正确答案：ABCD了解ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第七节

20、，P48。 股份有限公司股东享有的权利有( )。A对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询B依其所认购的股份和入股方式缴纳股款C公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配D参加或者委派股东代理人参加股东会议正确答案：AD113. ADB项属于股东应尽的义务。C项应为，公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配。此外，股东的权利还包括：依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；对股东大

21、会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。 基金资产估值的基本原则包括（ ）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值正确答案：ABC 地方政府债券筹集的资金主要

22、用于（ ）。 A弥补地方财政资金不足 B地方性交通、通讯改善 C地方性行政支出 D地方性教育、医疗事业正确答案：ABD熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P96。 基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )正确答案：154.B基金收益分配最普遍的形式是现金分红。 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 （ ）正确答案：核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监

23、管部门决定的审核制度。 基金的收益一定高于债券的收益。正确答案：基金收益由基金资产收益和分红组成，收益不固定债券收益固定，但是其资产价值不固定，所以本利不固定 下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（ ）。A股票的收益是不确定的B普通股的收益要小于基金C基金投资的风险大于债券D证券投资基金的收益要高于债券正确答案：ACD通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种；债券是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多的股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。21年证券从业答疑精华8卷 第8卷 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（ ）。A设备备份B资料备份C

24、程序与步骤D通讯联络正确答案：ABCD 上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。 （ ）正确答案：A熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P274。 在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。（ ）正确答案：B。在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 根据股价移动的规律，股价曲线的形态分为三大类型：上升形态、下降形态和震荡整理形态。 ( )正确答案：132.B股价曲线的形态分为两大类型，持续整

25、理形态和反转突破形态。 影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的占比过重。（ ）正确答案：不是应收账款的占比过重，而是应收账款的变现能力。 请问证券从业资格考试官方教材的出版社是哪家？会计网校里有下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 目前，我国开放式基金注册登记机构确定基金申购、赎回费率。（ ）正确答案： 募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（ ）。A、20%B、25%C、35%D、40%正确答案：B