22年证券从业考试题目下载9节.docx
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1、22年证券从业考试题目下载9节22年证券从业考试题目下载9节 第1节 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是,它们有( )支持。A平稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益正确答案:D 存托凭证可以使投资者( )国际管理费用。A 在国内支付B 少付C 正常支付D 免付正确答案:D 对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行,可以按照不同的价格发行。( )正确答案: 对于不收取申购、赎回费的货币市场基金,可以按照不高于025%的比例从基金资产计提一定的费用。( )正确答案: 基金业委员会的主要职责是( )。A.调查收集反映业内意见和建议B.草拟或审议证券投资基金
2、业务有关规则C.协助开展业内教育培训国际交流与合作等D.研究论证业内相关政策与方案正确答案:ABCD 采用新股竞价发行,投资人不必支付佣金。过户费和印花税。正确答案:22年证券从业考试题目下载9节 第2节 以下属于反转突破形态的有( )。A楔形B头肩形C喇叭形D三重顶(底)形正确答案:BCD 在进行公司分析时,需要重点分析的是( )。A公司竞争能力分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E财务状况和经营业绩分析正确答案:ABCDE 大宗交易由于也是在交易所完成交易的,所以企业纳入及时行情和指数的计算。( )正确答案: 融券卖出的申报价格( )。A、 不得低于该证券的
3、最新成交价B、 不得高于该证券的最新成交价C、 不得低于该证券前一交易日收盘价D、 不得高于该证券前一交易日收盘价正确答案:A 套利定价模型与资本资产定价模型尽管假设前提和理论逻辑不同,但是结果是一致的。( )正确答案:A考点:了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节,P8。 证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案A1B2C3D5正确答案:C答案为C20( )8年6月1日起实施的证券公司监督管理条例第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户;证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
4、22年证券从业考试题目下载9节 第3节 发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。( )正确答案:略 我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。A 1985B 1987C 1988D 1990正确答案:B 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要再行申报。( )正确答案:B证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易,成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量
5、占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 ( )正确答案: 公募基金和私募基金与私募基金相比,公募基金具有的特点是( )。A投资风险较高B投资活动所受到的限制和约束少C基金募集对象不固定D采取非公开方式发售正确答案:C 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。 ( )正确答案:A考点:熟悉证券组合业绩评估原则,熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节,P356。22年证券从业考试题目下载9节 第4节 于( )通过的证券法规定,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。A1998年12
6、月29日B1995年7月1日C1998年1月1日D1998年7月1日正确答案:A我国证券法于1998年12月29日通过,1999年7月1日开始执行。 对于B股交易说法不正确的是( )A上海证券交易所以1000股为一个交易单位B深圳证券交易所以100股为一个交易单位C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元DB股目前实行T+3回转交易制度正确答案:D 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是()。A.集合竞价方式B.做市商撮合方式C.连续竞价方式D.交易所决定下载全免费,在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由202
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8、基础知识考题面广,多,细021-61651128地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 根据标的物不同,招标发行可分为( )。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标正确答案:D答案为D。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。按照国际惯例,根据标的物不同,招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。 有确凿证据表明按现有方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值。( )正确答案: ( )是反映
9、证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,是衡量证券承担系统风险水平的指数。A证券组合的期望收益率B?系数C证券间的相关系数D证券各自的权重正确答案:B22年证券从业考试题目下载9节 第5节 50.不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金,还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金,由于它们主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 ( )正确答案:全国性基金主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高;而企业控制的企业年金,由于资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,对
10、投资范围限制不多。 在无效的市场条件下,基金管理人可通过( )获取超出市场平均水平的收益率,或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。A买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票正确答案:A 某债券的票面价值为1000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为( )。A5%B5.26%C10%D11%正确答案:B 一个完整的经济周期的变动过程是( )。A繁荣衰退萧条复苏B复
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