Ghtmis期货法律法规汇编-内容(9页).doc

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1、-生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？ 1. 期货交易所以其全部财产承担民事责任2. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门3. 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。4. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记(工商行政管理部门)注册。5. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。6. 银行业金融机

2、构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。7. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。8. 客户在期货交易中违约的,期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任9. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理10. 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。11. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；不必中断

3、向客户的服务12. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。13. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。14. 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。15. 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。16. 不具有主体资

4、格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。17. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。18. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司

5、承担。19. 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。20. 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。21. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。22. 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查23. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意24. 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。25. 保障基金

6、由中国证监会集中管理、统筹使用。26. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。27. 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。28. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给29. 中国证监会及其派出机构依法对期货人员进行监督管理.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理.30. 取

7、得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。31. 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。32. 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。33. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。34. 保证金分为结算准备金和交易保证金。35. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。36. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则

8、，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。37. 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。38. 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。39. 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进

9、行核准。40. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。41. 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。42. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。43. 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。44. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。45. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。46. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。47. 首席风险官向期货公司董事会负责。48.第 9 页-