22年证券从业真题下载8卷.docx

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1、22年证券从业真题下载8卷22年证券从业真题下载8卷 第1卷 每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。正确答案： 对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点。（ ）正确答案： 道氏理论中将趋势分为三类，三类趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小，主要趋势持续时间最长，波动幅度最小。（ ）正确答案：主要趋势持续时间最长，波动幅度最大 根据程度划分，通货膨胀可分为女nTJ1种类型：（ ）。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性的通货膨胀D危机性的通货膨胀正确答案：ABC 上市公司应将年度报告备置于（ ）。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是正确答案：ABCD22

2、年证券从业真题下载8卷 第2卷 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最大或在控制风险的前提下使投资收益最小化的目标，避免投资过程的随意性。( )正确答案： 根据国际伦理纲领、职业行为标准的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。 A责任及目标 B能力及目标 C任务及目标 D责任及任务正确答案：A本题考核的是国际伦理纲领、职业行为标准的规定。国际伦理纲领、职业行为标准要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展。 想要做一名证券分析师和想要做一名证券经纪人，需要考取的证券从

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4、82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。正确答案：ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )A审单B验证C验证资金及证券D结算正确答案：D答案

5、为D证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券22年证券从业真题下载8卷 第3卷 对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。（ ）正确答案：投资组合策略要下跌时卖出而市场上涨时买入，因此对市场流动性要求较高。 中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照证券发行上市保荐业务管理办法对财务顾问执业情况实施监管。（ ）正确答案：B考点：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节，P395。 目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的

6、利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年正确答案：B 平衡型基金追求资本的成长和当期收入，其最能体现其特点是（ ）。A将资金分散投资于股票和债券B取得现金收益C资本的长期增值D将资金分散投资于股票正确答案：A 我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。（ ）正确答案：22年证券从业真题下载8卷 第4卷 资产组合理论表明，资产问关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。（ ）正确答案：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。 2022年1月1日实施的

7、经修订的证券法在发行监管方面明确了（ ）。A公开发行和非公开发行的界限B规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C进一步发挥中介机构的市场服务职能D将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能正确答案：ABCD 基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（ ）A正确B错误正确答案：B基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 某*ST股票股票的收盘价为15、40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )。A、 16、94元和13、86元B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元D、 16、

8、94元和14、63元正确答案：B 针对衍生证券的对冲交易，通常会利用（ ）控制对冲的衍生证券头寸。 A证券组合的期望收益率 B.系数 C.市场组合的实际预期收益率 D.证券组合的方差正确答案：B掌握证券系数的含义和应用。见教材第七章第三节，P349。22年证券从业真题下载8卷 第5卷 股票实质上代表了股东对股份公司的()。A债权B收益权C物权D所有权D所有权在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年

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10、公司法定公益金累计额为公司注册资本的35%时，可以不再提取。 （ ）正确答案： 基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。( )正确答案：答案为B。对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场，投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受到发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。 估计公平市场价格的方法不包括（ ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准正确答案：D 深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证

11、A股指数、深证B股指数。 （ ）正确答案：实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关材料，但并不保证发行的证券资质优良、价格适当。22年证券从业真题下载8卷 第6卷 下列属于影响可转换公司债券价值的因素为( )。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限正确答案：ABCD答案为ABCD。除以上四项外，影响可转换公司债券价值的因素还包括回售条款和赎回条款。 个人收入、企业工资支出、主要生产资料价格都属于宏观经济的同步性指标( )正确答案：170.B主要生产资料价格属于宏观经济的先行性指标。 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。A美国B英国C日本D德国正确答案：A 运用动态资产配置

12、的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化。 （ ）正确答案： 股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括（ ）。A增长类B周期类C稳定类D能源类正确答案：ABCD按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。ABCD22年证券从业真题下载8卷 第7卷 集合资产管理合同由（ ）共同签署。A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所正确答案：ABC 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法不正确的是（ ）。AT-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告BT+2日，验资报告送达上海证券交易所CT+1日，冻结申购资金DT+3日，摇

13、号结果公告见报正确答案：ABC 我国的外汇储备中，（ ）所占比重较低。A外币储备B黄金储备C特别提款权D在IMF的储备头寸正确答案：CD尽管我国的外汇储备是所有国家中最多的，但是外汇储备中特别提款权和在IMF的储备头寸比较少，这也从一个侧面反映了我国外汇储备的结构不够合理。 企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。A企业规模达到国家规定的要求B企业财务会计制度符合国家规定C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值正确答案：ABC 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C为客户提供信用交易D未

14、经客户的委托擅自为客户买卖证券正确答案：C证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。22年证券从业真题下载8卷 第8卷 ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查ETF的特点。题干表述正确。 中小型资本股票战略的风险高于大型资本股票战略。但是，其回报率低于大型资本股票战略。( )正确答案： 基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A基金财产由基金托管人保管。 （ ）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。A证券组合的期望收益率B?系数C证券间的相关系数D证券各自的权重正确答案：B 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。正确答案：略