22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第1章境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）A:A股资金账户B:A股账户C:B股资金账户D:H股账户答案：C解析：境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()。A:开户管理B:登记记录C:资金的调度管理D:会计核算

2、答案：C,D解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。认股权证和备兑权证的共同之处在于()。A:两者的发行时间相同B:持有者都有权利而无义务C:两者都有杠杆效应D:两者的价格波动幅度都大于股票答案：B,C,D解析：认股权证一般是上市公司在发行公司债券、优先股股票或配售新股之际同时发行，备兑权证发行时间没有限制，所以A选项不正确。关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作曰起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。（ ） A.享有，不

3、享有 B.享有，享有C.不享有，享有 D.不享有，不享有答案：A解析：相关法律文件规定，当日申购的基金份 额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日 赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的 分配权益。对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。( )答案：错解析：预受在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。行业的生命周期可以分为()。A:幼稚期B:成长期C:成熟期D:衰退期答案：A,B,C,D解析：一般来说，行业的生命周期可分为幼稚期、成长期、成熟期和衰退期。常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.加权平均收益率 B.算术平均收益率C.时间加权收益率 D.几何平均收益率答案：B解析：

4、答案为B。算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将 来收益率的估计。与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。A.交易的风险性 B.业务的中介性C.收益的不确定性 D.决策的自主性答案：A,C,D解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。证券自营业务的特点具体表现为以下几点：（1)决策的自主性。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第2章上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。A:交易的权重B:证券账户C:回购期限D:价格答案：B解析：上海证券交易所买断式回购交易按照证券账户进行申报。证券登记

5、结算公司在()日对会员发送预对盘报告。A:TB:T+1C:T+2D:T+3答案：C解析：证券登记结算公司根据结算交收指令于T+2日14：00之前完成所有交收指令的预对盘，并将预对盘结果发送给相关结算参与人。结算参与人应及时核对预对盘结果文件。证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()答案：对解析：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。基金会计的核算主体是证券投资基金托管人。 （ ）答案：错解析：答案为B。基金会计的核算主体是证券投资基金。基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中基金管理公司承担主

6、会计责任。货币政策工具可分为（）。A:一般性政策工具和选择性政策工具B:法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C:法定存款准备金率和选择性政策工具D:法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务答案：A解析：货币政策工具分为一般性政策工具和选择性政策工具。（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A:证券公司业务范围审批暂行规定B:证券法C:证券投资顾问业务暂行规定D:证券经纪人管理暂行规定答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，证券法第171条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因此，日前证

7、券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。在进行行业分析中，可以利用他人收集的调查数据进行分析，即第二手资料，这样可 以节约费用。 （ ）答案：对解析：题干表述正确，二手资料具有成本低的优点。( )指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司。A:股票回购B:金降落伞策略C:管理层收购D:毒丸策略答案：C解析：管理层收购指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量的资金投入来收购自己经营的公司，这样以达到防止公司被外人收购的结局，管理层收购就是我们通常所说的MBO。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第3章根据

8、证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。（）答案：错解析：根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是()。A:套期保值的盈亏取决于基差的变动B:如果基差保持不变，则套期保值目标无法实现C:当基差变小，套期保值可以赚钱D:基差走弱，有利于买进套期保值者答案：B解析：如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现，B项说法错误。封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。（）答案：对解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，

9、开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，从而使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告，界定日期为()。A:董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布止B:签署保密协议起至重组报告书公布日止C:首次中介机构协议会起至重组报告书公布日止D:股东大会决议前6个月起至重组报告书布日止答案：A解析：上市公司重大资产重组时，涉及行政许可的申请文件应关注的内容之一是，是否出具二级市场股票交易自查报告，即从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日

10、止，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），相关专业机构及其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及上进相关人员的直系亲属买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告及相关买卖情况说明。下列有关资产评估报告的表述，错误的是（ ）。A.该报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告B.资产评估报告的有效期为评估基准日起的3年C.该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主观部门核准或备案D.该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效答案：B解析：。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。上市公司申请发行新股，应

11、当符合财务状况良好，最近三年以各种方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。()答案：错解析：最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。本题说法错误。我国汽车制造业属于（）。A:完全垄断型市场B:不完全竞争市场C:寡头垄断市场D:成熟期行业答案：C,D解析：汽车制造业属于寡头垄断市场、成熟期行业。按照证券投资顾问业务暂行规定，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有()。A:揭示软件工具固有的缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏B:说明软件工具所作使用的数据信息来源C:表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能D

12、:客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传答案：A,B,C,D解析：证券投资顾问业务暂行规定提出以下特殊规范要求：客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第4章关于最优证券组合，以下说法正确的有（ ）。 A.投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的 B.投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲

13、线位置越靠下，其满意程度越高C.最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低D.最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合答案：A,D解析：无差异曲线位置越靠下，投资者的满 意程度越低。最优证券组合就是相对于其他有效 组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。故B、 C选项错误。下面关于一级交易商的说法，错误的有（）。 A. 一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间

14、累计不得超过45分钟C. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点D.单笔报价数量不得低于10 000手（1手为1000元面值）答案：A,B,D解析：A选项应为至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市；B选项应为每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟；D选项应为单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）。结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。()答案：错解析：结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。上证行业指数系列、策略指数系列

15、和上证风格指数系列均是上海证券交易所编制并发布的指数。（）答案：对解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。上海证券交易所编制和发布的指数还有上证行业指数系列、策略指数系列、上证风格指数系列、上证主题指数系列等。零增长模型实质上是不变增长模型的特例，当假定增长率等于零时，不变增长模型就是零增长模型。()答案：对解析：零增长模型实际上是不变增长模型的个特例。假定增长率g等于零，股息将永远按固定数量支付，这时不变增长模型就是零增长模型。从这两种模型来

16、看，虽然不变增长的假设比零增长的假设有较小的应用限制，但是在许多情况下仍然被认为是不现实的。首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A:主板上市的B:创业板上市的C:中小企业板上市的D:代办股份转让系统上市的答案：C解析：首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。从这些规定看，现行的股票发行仍然属于定价发行。下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。A:最优5档即时成交剩余转限价申报B:全额成交或撤销申报C:对手方最优价格申报D:本方最优价格申报答案：A解析

17、：深圳证券交易所交易规则规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；即时成交剩余撤销申报；最优5档即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。国内生产总值的表现形态，不包括()。A:价值形态B:收入形态C:产品形态D:支出形态答案：D解析：题干中A、B、C项为国内生产总值的表现形态，但支出形态不属于国内生产总值的表现形态。本题属识记内容。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第5章全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间，交易双方

18、不得换券、现金交割和提前赎回。()答案：对解析：主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()答案：对解析：主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。本题说法正确。JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()答案：错解析：证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深圳证券交易所进行交易。根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（）。A:买卖基金份额获得的差价收入B:从基金分配中获得的国债利息C:申购和赎回基金份额获得的差价收入D:从基金分配中获得的买卖股票差价收入答案：A,B,C,D解析：我国目前

19、对个人投资者暂不征收个人所得税的有：个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税；个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税；投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税；个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。()答案：错解析：证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

20、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。A.价格优先、时间优先 B.价格优先、客户优先C.时间优先、客户优先 D.数量优先、客户优先答案：C解析：C。证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则 进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指 当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()答案：错解析：证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特

21、性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。()答案：错解析：境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第6章若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。()答案：错解析：若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产必须分

22、立账户。目前，我国封闭式证券投资基金（.）披露一次信息。 A.每日 B.每周 C.每个月 D.每个季度答案：B解析：。本题是对定期信息披露的考查。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。A:能成交者予以成交B:不能成交者等待机会成交C:部分成交者则让剩余部分继续等待D:部分成交者则让剩余部分自动撤销答案：A,B,C解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理能成交者予以成交不能成交者等待机会成交部分成交者则让剩余部分继续等待证券公司经营证券经纪业务的，

23、其净资本不得低于人民币()万元。A:5000B:2000C:3000D:1000答案：B解析：证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。与财政政策和货币政策相比，（ ）具有更高层次的调节功能。 A.产业政策 B.税收政策C.收入政策 D.财政预算政策答案：C解析：答案为C。与财政政策和货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节 功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过 财政政策和货币政策来实现。股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。（ )答案：A解析：。发行人名称冠有

24、“高科技”或“科技”字样的招股说明书，应说明冠 以此名的依据。外资股国际推介与询价的工作环节包括()。A:预路演B:路演推介C:簿记竞价D:簿记定价答案：A,B,D解析：国际推介与询价的工作环节有：预路演、路演推介、簿记定价。所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议B:所属企业最近一年的审计会计报表C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理D:所属企业获准境外发行上市答案：A,C,D解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；所属企业向

25、中国证监会提交的境外上市申请获得受理；所属企业获准境外发行上市。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第7章公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会 B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会答案：D解析：答案为D。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而 股东大会是股份公司的最高权力机构。我国金融债券的发行主体不包括（ ）。A,中国进出口银行 B.国家开发银行C.中国工商银行 D.中国农业发展银行答案：C解析：C。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发

26、银行。成长股的市盈率一般较高。()答案：对解析：成长股是指这样一些公司所发行的股票，它们的销售额和利润额持续增长，而且其速度快于整个国家和本行业的增长，一般市盈率较高。在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。()答案：错解析：社会保障基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，因此社会保障基金是可以投入证券市场的。派发红利所涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照证券公司的身份计算。()答案：错解析：证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由证

27、券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算。证券公司公开发行和定向发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产应分别不低于()亿元和()亿元。A:5;10B:8;10C:10;8D:10;5答案：D解析：证券公司公开发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于()。A:完全垄断型B:不完全竞争型C:完全竞争型D:寡头垄断型答案：D解析：寡头垄断就是少数企业控制整个市场，他们供应的商品占这个市场最大、最主要的份额。私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的

28、限制和约束较少。（）答案：对解析：私募基金是向特定的投资者发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行；基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制；基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第8章发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。答案：错解析：证券发行的最终目的是将证券推销给投资者。发行人推销证券 的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”；二是委托他人代为销售，被称为“承销”。 一般情况下，公开发行以承销为主。承销是将证券销售业务委托

29、给专门的证券经营机构（承 销商）销售。除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括( )。 A.基金销售服务费 B.基金托管费C.基金运作费 D.基金交易费答案：A,B,C,D解析：ABCD。基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。在具体实施投资决策之前，投资者需要正确认识到每一种证券的()。A:时间性B:风险性C:收益性D:流动性答案：A,B,C,D解析：在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的

30、要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。只有这样，投资者的投资决策才具有科学性，才能保证投资决策的正确性，使投资获得成功。当两种证券的相关系数为（）时，可得到无风险组合。A:0B:1C:-1D:上述都不对答案：C解析：从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合。在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 （ ）答案：A解析：。这是证券法规定的证券登记结算公司的结算原则。成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()对基

31、金择时能力进行衡量的方法。A:现金比例的百分比B:各种证券持有量C:预期收益率D:组合风险答案：A解析：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。由于股票市场的涨跌概率大约各占60%与40%，因此一个没有任何市场预测能力的基金经理，如果总是将市场看作牛市，其正确预测市场的概率将高达60%。为了对这种衡量偏误加以纠正，使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力做出衡量。股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结

32、算公 司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同 该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。 （ ）答案：对解析：股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的， 中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行 公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。股票发行人证券交易所市场 退出登记办理完毕后，中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供 证券交易所市场登记服务的公告。根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比

33、例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。()答案：对解析：混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。22年证劵从业( 旧 )考试题库精选9章 第9章协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。 （）答案：对解析：本题考查协议收购的概念。发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格

34、式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A:发行时间B:发行价格C:筹资用途D:筹资金额答案：B,D解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。本题正确答案为BD选项。公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经()决议。A:监事会B:董事会C:股东大会D:员工大会答案：C解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。一般来说，在衡量通货膨胀时，（）使用得最多、最普遍。A.生产者物价指数 B.零售物价指数C.成本物价指数 D.国民生产总值

35、物价平减指数答案：B解析：答案为B。对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。常用的指标有：零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。零售物价指数又称消费物价指数或生活费用指数，反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动程度的指数。一般来说，在衡量通货膨胀时，零售物价指数使用得最多、最普遍。通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 .B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低答案：D解析：答案为D。通常情况下，赎

36、回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低， 赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价 格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。()导致投资者不切实际地高估了自己对股票价值判断的准确性。A:避免“后悔”心理B:回避损失和“心理”会计C:重视当前和熟悉的事物D:过分自信答案：D解析：过度自信导致投资者不切实际地高估了自己对股票价值判断的准确性；而过分偏爱自己所占有的私人信息往往使投资者对自己掌握的信息反应过度，而对公开信息反应不足。在这两种判断偏差作用下，就会导致股票价格短期过度反应和长期的连续回调。对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票。（）答案：错解析：对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。A:保证金或保证券制度B:仓位限制C:履约金制度D:处罚制度答案：A,B解析：全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。