2022年投资银行学总复习题 .pdf

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1、投资银行学总复习题20XX年 5 月 3 日一.名词解释1.投资银行2.包销3.IPO 4.私募5.绿鞋安排6.欧洲债券7.场外交易市场8.自营业务9.证券发行注册制10.做市商11.自营业务12.无风险套利13.金融工程14.金融衍生产品15.期权16.项目融资17.BOT 18 资产证券化19.投资银行外部监管20.投资银行内部控制二.单项选择（每题四个选项，选出唯一的一个正确答案）1.并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品，并购方的主要目的是扩大市场规模或消费竞争对手这种并购方式称为（）A纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购2.以下不属于证券市场系统性风险的是（）A.利率

2、风险B.财务风险C购买力风险D 政策风险3.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（）A 复利债券B单利债券C 贴现债券D 记账式债券4.作为（ ） ，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。（）A 证券做市商B证券交易商C 证券经纪商D 证券承销商5.注重资本长期增长，投资对象主要集中于成长性较好，有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（）A 收入型基金B股票型基金C 平衡性基金D 成长性基金6.美国的高盛公司、美林公司和摩根斯丹利公司属于：（）A 独立的专业性投资银行B商业银行拥有的投资银行C金融性银行直

3、接经营投资银行业务D 大型跨国公司兴办的财务公司7.证券发行与承销业务也称为：（）A 证券交易业务B 证券做市业务C一级市场业务D 二级市场业务8.投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（）中较为常见。A 新股首次发行B 证券（特别是国债）发行C基金发行D 配股9.根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要的动因是（）A 提高市场占有率B 追求多元化经营C实现规模经济D 避免较高的新建成本10.股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，如果发行失败，风险主要由（）A 发行人承担B 投资银行承担C 发行人与投资银行承担D 都不承担11.以下哪种退出方式意味着风险投资

4、在目标项目上的基本失败：（）A 创业板上市B.OTC市场退出C清算D 股权转让12.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：（）A 升贴水B 基金风险C 价差D 基差13.投资银行业监管最基本的原则是：（）A政府监管与自律管理相结合原则B.诚实守信、依法管理原则C保护投资者利益原则D“公平、公开、公正”原则14 （） 是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 4 页泄露内幕消息，根据内幕消息买卖证券或者向其他人员提出买卖证券建设的行为。A 操纵市场B

5、内幕交易C虚假消息D 欺诈客户15.发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以，被人们称为“金边债券”。A国债B.可转换债券C基金D 优先股二多项选择题（每题四个选项，有两个或两个以上是正确答案）1.投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：（ ）A 直接充当风险投资人B 简接充当风险投资人C 为风险投资人提供服务D 为风险创业企业提供服务2 投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：（ ）A 投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁B 通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品C 作为证券交易所的主要会员，直接参与证券

6、交易市场和清算体系的建设D 通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性3 我国对于证券公司监管的主要内容包括：（ ）A 证券公司市场准入制度B经营风险防范制度C 对从业人员的监管制度D 建立市场退出制度4 投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的主要依据是：（ ）A 承销金额大小B承销风险大小C 发行承销地点D 发行承销时间5 投资银行介入基金管理业务的途径包括（）A 作为基金管理者管理基金B 作为基金的发起人，发起和设立基金C 以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金D 作为基金的承销人，

7、帮助基金发行人向投资者发售受益凭证6 作为证券做市商，投资银行（）A 有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B 可以维持市场价格的稳定C 代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易D 负责证券包销7 企业并购按动机分类，可分为（）A 恶意并购B 要约并购C 杠杆并购D 恶意并购8 企业并购的作用主要表现在以下方面（）A 可以促进产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率B 必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨C 可以促进生产和资产的集中，增强在国际市场的竞争力D 可以促进相关产业的公司治理结构更加规范9 风险投资的参与主体包括（）A 风险投资资金提供者（机构或个人）B 风险投资的管理者C

8、 风险创业企业D 项目担保公司10 我国对证券公司进行明确规范的相关法律，法规包括（）A商业银行法B证券法C证券公司管理办法D信托法11 投资银行从业人员的职业道德包括（） 、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 4 页A 诚信B遵纪守法C守信D 公平12 资产评估的方法有： （ ）A 收益现值法B重置成本发C 清算价格法D 现行市价法13 以下反收购策略中，哪些是管理层反收购策略？A 金降落山B银降落伞C 锡降落伞D 养老金降落伞14 投资银行业监管的原则有：（ ）A 依法监管原则B合理性原则C 协调性原则D效率原则15 风

9、险资本退出的方式主要有：（）A 企业上市后推出B股权转让或并购C 创业企业并购D 清算退出16 在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务包括：（ ）A 寻找适合的目标公司B提出具体的收购建议包括收购策略、价格等C 制定有效的反收购方案D 与其他中介机构的协调工作17 以下可以认定为证券市场内幕信息的是（）A 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10% B 股票的二次发行C 发行人章程、注册资本和注册地址的变更D 发行人合并或者分立18 投资银行在基金业务中可以作为以下角色：（）A 基金发起人B基金管理人C 基金管理公司的发起人D 基金代销人19 股票的发行募集方式分为公募

10、发行和私募发行，在我国，公募发行主要涉及的类型有;( ) A 首次股票公开发行（IPO）B上资公司再融资所进行的增资C 上市公司面向老股东的配股发行D 向特定机构或大股东进行的配售20 项目融资的主要运作形式包括：（）A 产品支付B 金融租赁C BOT D 面向公众公开发行股票四 .判断题（正确的打：，错误的打：） 。1 从商业模式而言，投资银行主要以存贷差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。（ ）2 现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。（ ）3 根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比） Q1 时，形成并购的可能性小；而当 Q

11、1 时，形成并购的可能性较大。 （ ）4 作为证券做市商，投资银行有义务作为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。 （ ）5 两家或两家以上的公司合并组成为一家公司，若一家公司获得其他公司的控制权后，各方原法定人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些资产，则称为新设合并。（ ）6 我国目前已实现银行业与证券业完全混合经营。（ ）7 在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。（ ）8 利用期货交易进行的套期保值操作是为了避险，但是，作为一种金融衍生品交易，它本精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - -

12、- - - -第 3 页，共 4 页身也存在一定的风险。 （ ）9 资产证券化能够将非流动资产转换成可流通证券，使其资产负债表更具有流动性，而且能够改善资金来源。 （）10 根据服务方式划分，投资银行资产管理业务可以分为定向资产管理，集合资产管理和专项资产管理业务。 （）五.简答题。1 分析投资银行业务发展中所面临的风险形式。2 经纪业务的程序包括那些？3 简化投资银行进行风险投资的典型作业流程。4 简述资产证券化的本质。六计算题。1 某投资银行有一份4 年到期，面值为1000 元的公司债券，年利率为12%，该投资银行计划 2 年后卖掉这份债券，第一年的利息将用来再投资，如果市场利率不变，仍是12%，该投资银行卖掉这份债券后的总现金收入是多少？2 某投资银行购入某种发行价格为140 元的有价证券，同年银行3 年定期存款利率为7%（单利），持有 3 年后，该投资银行预计以150 元的卖出其所持有的有价证券，且收入要高于投资在商业银行3 年期定期存款上所得的收入，请问该种有价证券的年收益率不得低于多少？精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 4 页