2022年2022年湖南省基金从业资格：资产管理基础试题 .pdf

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1、1 湖南省基金从业资格：资产管理基础试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3% B5% C10% D20% 2.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限3.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同4.基金托管人是（）权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公

2、司5. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A50% B60% C80% D90% 6. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7. 当客户选择IFA购买基金时， IFA首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C

3、了解你的价值D了解你的服务8. 下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 D会计师事务所9. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同

4、，可以将基金分为契约型基金与公司型基金10. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换11. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）12. 基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级13. 对已经设立的基金开展再营销的行为是

5、指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系14. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。 _ A100；100 B1000； 500 C500；100 D500；1000 15. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易16. 根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数 )型基金D交易型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(LOF) 17. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。名师资料总结 - - -精

6、品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿18. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性19. 上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分20. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日

7、该基金单位净值为1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900 B9901 C9990 D10000 21. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价22. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率23. 有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性24. 客户流失的 _指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因25. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。

8、A期权交易B回购交易C现券买卖名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 D信用交易26.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池27.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日28.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。

9、A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值29.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议30. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为 _。A金融股权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具31. 基

10、金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准32. 根据现行法规， 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3 个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A1 B5 C10 D20 33. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - -

11、- - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构34. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场35. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金36. 货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随

12、市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加37. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正， 警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露38. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管39. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4 元/股，

13、必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32 B40 C50 D80 40. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价41. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5 年名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 C基金募集金额不低于2 亿元人民币D基金份额持有人不少于1000 人42. 无记名股票与记

14、名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利43. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司44. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划45. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权46. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表

15、之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品47. 足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人48. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同49. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素50. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 A产品B费率C渠道D促销名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -