2016证券从业证券市场基本法律法规真题汇编三.docx

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1、证券市场基本法律法规真题汇编(三)一、选择题(共50题每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。A1年B18个月C2年D3年2下列选项中，说法不正确的是（）。A任何单位与个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D证券登记结算机构的

2、有关人员属于证券交易内幕信息的知情人3下列关于监事会会议的说法中正确的是（）。A每年至少召开2次会议B应当于每年下半年召开会议C应当于股东大会结束后召开会议D监事可以提议召开临时监事会会议4单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A5%B1%C3%D2%5证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上20万元以下D5万元以上30万元以下6证券公司、证券投资咨询机构与其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情

3、形不包括（）。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查7可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券与投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户8有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A由全体监事过半数选举产生B由全体监事13以上人数选举产生C由全体监事23以上人数选举产生D由股东大会任命9诚信信息的

4、查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A2B3C5 D1010以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A处以3年的管制B处以6个月的拘役c处以8年的有期徒刑D处无期徒刑11虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A10%以上15%以下B5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下12股份监事会的职工代表比例不得低于（）。A12B14C13 D2313用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A信用交易资金交收账户B融资专用资金账

5、户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户14某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A过半数B半数C13 D2315从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A辞职B与原聘用机构解除劳动合同C不为原聘用机构所聘用D变更聘用机构16深圳证券交易所规定每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告与托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A3 B5C10 D1517财务顾问的工作

6、档案与工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A5年B10年C15年D20年18对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A非法募集资金金额的3%B非法募集资金金额的10%C20万元D200万元19（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A证监会 B银监会C中国人民银行D财政部20下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A经理B董事会秘书C副经理D财务负责人21下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。A合伙企业B股份C企业分支机构D个人独资企业22证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限

7、不超过（）个月。A10%3B20%6C30%3D50%623证券公司办理（）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A买卖委托B经纪业务C自营业务D资产管理24对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。A1%以下B1%以上3%以下C1%以上5%以下D5%以上25下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A组织实施公司年度经营计划与投资方案B提请聘任或者解聘公司副经理C决定公司财务负责人的报酬D组织实施董事会决议26下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（）。A董事长 B执行董事C经理D监事27有

8、限责任公司监事的任期每届为（）。A不少于3年B不少于2年C3年D2年28证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格与有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。A保密性B权威性C广泛性D客观性29下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

9、D在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离30证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A315B310C660 D63031证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A公司专门负责结算托管的部门B证券交易所C证监会D中国证券登记结算有限责任公司32上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A13 B23C30%D50%33下列选项中，说法正确的是（）。A证券经纪商具有广泛性B同一

10、高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务与自营业务C证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产34下列不属于证券发行与交易原则的是（）。A公开B公正C公平D平等35下列关于收购的说法，不正确的是（）。A收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构与证券交易所，并予公告C收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关

11、主管部门批准D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份条件的，应当依法变更企业形式36证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。A责令改正B没收违法所得C处以30万元以上60万元以下的罚款D撤销相关业务许可37下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。A首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D创业板上市公司发行新股、可转换公司债

12、券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度38参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得参加资格考试。A2B3C4 D539证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。A证券公司B证券经纪人C证券公司法人D其主管人员40下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A情节严重的，处5年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员与其他直接责

13、任人员处5年以下有期徒刑或者拘役41发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（）。A处以10万元的罚款B处以50万元的罚款C处以100万元的罚款D处以150万元的罚款42证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。A建立健全证券经纪业务管理制度B严格执行证券经纪业务监督管理制度C建立健全证券监督业务管理制度D积极发展证券经纪业务43证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。A5000元B5万元C50万元D500万元44期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措

14、施不包括（）。A情节严重的，对单位判处罚金B情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处1 5年有期徒刑45对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员与其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下46证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A3B7C15D3047下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主

15、体的是（）。A商业银行B证券交易所C期货经纪公司D证监会48下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。A证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物49单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A证券交易所B证券公司C中国证监会D中国人民银行50经营

16、单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A3000万5000万B5000万8000万C8000万1亿D1亿5亿二、组合型选择题(共50题，每题1分共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

17、通过 、 、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务中国证监会认定的其他形式ABCD52下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债达到净资产的50%ABC1D53证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。在证券公司从事证券交易9个月交易结算资金未纳入第三方存管证券公司的股东、关联人缺乏风险承担能力或有重大违约记录ABCD54下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。可以检查公司财务可以罢免公司董事可以向董事会会议提出提案可以监督高级

18、管理人员执行公司职务的行为ABCD55下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。证券公司增加注册资本证券公司减少注册资本证券公司合并证券公司撤销境内分支机构ABCD56财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查与验证的基础上，依据中国证监会的规定与监管要求，客观、公正地发表专业意见帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策与建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全

19、面评估相关活动所涉及的风险就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务ABCD57董事会中的职工代表的产生方式有（）。公司职工通过职工代表大会选举产生公司职工通过职工大会选举产生董事会任命股东大会任命AB.CD58证券公司对其证券经纪业务与证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。处以30万元以上60万元以下的罚款撤销直接负责的主管人员的任职资格由公司登记机关吊销其公司营业执照撤销相关业务许可ABCD59下列关于股份设立的说法中，不正确的有（）。股份采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额股份采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份设立

20、股份发起人的人数应当在2人以上200人以下股份采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额ABCD60证券账户名称应当注明的内容有（）。证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称基金托管机构名称ABCD61证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职不为原聘用机构所聘用的1变更聘用机构的与原聘用机构解除劳动合同的ABCD62下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。1机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务取得执业证书的人员，不需要参加后续

21、职业培训证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示与职业注册登记管理取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记ABCD63下列关于证券公司融资融券业务规模与集中度风险的控制，说法正确的有（）。证券公司对客户的授信与融出资金、证券均应由公司总部统一控制与办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%ABCD64下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。客户进行证券的申购客户提款客户支付与证券

22、交易有关的佣金客户支付企业所得税款ABCD65证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同集合资产管理计划说明书专项资产管理计划书资产托管证明ABCD66证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。对具体证券的价值分析报告对证券相关产品的价值分析报告投资策略报告行业研究报告ABCD67沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。11463273ABCD68

23、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。计划说明书集合资产管理合同的拟定文本集合资产管理人最近3年经审计的财务报表集合资产管理计划的盈利预测ABCD69证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。公司名称、地址、联系方式、投诉 、证券投资咨询业务资格证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码投资风险由公司承担证券投资顾问服务的内容与方式ABCD70下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员除相关部门管理人员外，基金销售机构中

24、从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A BCD71下列属于期货交易所职责的有（）。提供交易的场所设计合约，安排合约上市为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易ABCD72下列具有法人资格的有（）。子公司分公司企业财务部门母公司ABCD73下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任ABCD74发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。将严重损害公司利益涉及国家机密涉及商业秘密导致违反国家有关保密法规ABCD7

25、5下列属于股份发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。股东的姓名各股东所持股份数各股东取得股份的日期各股东所持股票的编号ABCD76下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。知识产权土地使用权货币实物A.BCD77下列关于要约收购的说法，正确的有（）。收购要约约定的收购期限应在30日以上在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式与超出要约的条件买人被收购公司的股票ABCD78下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务应当遵守

26、审慎经营规则基金从业人员应当具备基金从业资格ABCD79期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位与个人证券、期货市场禁止进入者ABCD80下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金数额特别巨大的，可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑ABCD81上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。公司最近3年连续亏损公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件公司被宣告破产公司有重大违法行为ABCD82下列选项

27、中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。受奖励单位或个人表彰单位表彰内容奖励等级ABCD83中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查与现场检查。客户选择合同签订担保物的收取与管理补交担保物的通知以及处分担保物ABCD84在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有（）。证券公司相应降低对其的授信额度证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险可能会给客户造成经济损失担保物被证券公司强制平仓ABCD85按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。合规风险管理风险技术风险市场风险ABCD86证券公司融资融券的业务决策机构的

28、职责有（）。负责制定融资融券业务操作流程选择可从事融资融券业务的分支机构确定对单一客户与单一证券的授信额度、融资融券的期限与利率确定客户可融资买人与融券卖出的证券种类ABCD87根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人处罚处分时间处罚处分类别ABCD88下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券泄露客户资料侵占、损害客户的合法权益ABCD89参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。年满18周岁年满20周岁高

29、中以上文化程度完全民事行为能力ABCD90申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。上市报告书申请公司债券上市的股东大会决议公司章程公司财务报告ABCD91股份申请股票上市的条件有（）。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为ABCD92下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。证券投资基金法证券法关于加强证券经纪业务管理的规定证券公司监督管理条例AB CD93投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。证券发行人派发

30、现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司与融券投资者根据双方约定处理证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司与融券投资者根据双方约定处理ABCD94公司营业执照必须载明的内容有（）。公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名ABCD95下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发行人的董事持有公司1%以上股份的股东发行人控股的公司的财务负责人保荐人ABC D96设立证券登记结算机构应当具备的

31、条件有（）。自有资金不少于人民币1亿元具有证券登记、存管与结算服务所必须的场所与设施主要管理人员与从业人员必须具有证券从业资格国务院证券监督管理机构规定的其他条件ABCD97公司法保护的是（）的合法权益。股东总经理债权人职ABCD98下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定业务合同的必备条款与风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案ABCD

32、99证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。制定融资融券业务客户选择标准与开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件与开户申请材料的审查要点与程序建立客户信用评估制度明确客户征信的内容、程序与方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力与违约的可能性记录与分析客户持仓品种及其交易情况ABCD100下列属于监事会职权的有（）。检查公司财务提议召开临时股东会会议向董事会会议提出提案监督高级管理人员执行公司职务的行为A BCD证券市场基本法律法规真题汇编(三)一、选择题1B解析根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第17条的规定，取得证券、期货投资

33、咨询执业资格的人员应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。2C解析根据上市公司重大资产重组管理办法第3条的规定任何单位与个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时交易双方约定在未来某一日期再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C

34、错误。根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。3D解析根据公司法第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。4C解

35、析单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。5C解析根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款可以撤销任职资格或者证券从业资格。6D解析根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第9条的规定证券公司、证券投资咨询机构与其他财

36、务顾问机构有下列情形之一的不得担任财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录；最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。7A解析融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券与投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。8A解析根据公司法第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集与主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的由半数以上监事共同推举1名监事召集与主持监事会会议。9C解析根据中国证券业协会诚信管理办法第23条的规定，诚信信息的查询己

37、录自陔记录生成之日起保存5年。10C解析根据刑法第182条的规定有下列情形之一，操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格与方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的

38、。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员与其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。11B解析根据公司法第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。12C解析根据公司法第117条的规定，股份没监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表与适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。13C解析客户信用交易担保资

39、金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。14D解析根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。15D解析根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。16D解析深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告与托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。17B解析根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案与工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案与