创业板市场投资者适当性管理暂行规定的答案.docx

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1、1.投资者参及创业板市场不用做到以下哪一点1. A熟识创业板市场相关规定及规那么2. B丰厚的证券投资阅历3. C理解创业板市场风险特性，具备相应风险承受实力4. D根据规定办理参及创业板市场相关手续正确2.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的详细施行方法。1. A正确2. B错误正确3.证券公司没必要理解客户的身份、财产及收入状况、证券投资阅历、风险偏好及其他相关信息。1. A正确2. B错误正确4.投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同状况，向投资者充分提示市场风险。1. A正确2. B错误正确5.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的

2、各项规定，持续做好投资者教化和风险提示工作。1. A正确2. B错误正确6.深圳证券交易所和中国证券业协会根据会员管理的要求，对证券公司施行创业板市场投资者适当性管理和投资者教化等方面状况进展自律监管，对觉察的违规行为刚好实行自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：1. A正确2. B错误正确7._应当为证券公司施行创业板市场投资者适当性管理供应必要的技术支持和查询效劳。1. A登记结算公司和深圳证券交易所2. B中国证监会3. C深圳证券交易所4. D上海证券交易所正确8._ 应当完善客户纠纷处理机制，明确担当此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参及创业板市场所产生的

3、投诉等事项，刚好化解相关的冲突纠纷。1. A证券公司2. B登记结算公司3. C中国证监会4. D深圳证券交易所5. E上海证券交易所正确9.深圳证券交易所没有义务为证券公司施行创业板市场投资者适当性管理供应必要的技术支持和查询效劳。1. A正确2. B错误正确10.证券公司应当指定经理层高级管理人员和特地部门，组织施行创业板市场投资者适当性管理和投资者教化等方面工作，并强化内部责任追究机制。1. A正确2. B错误正确11.深圳证券交易所和中国证券业协会根据会员管理的要求，对证券公司施行创业板市场投资者适当性管理和投资者教化等方面状况进展自律监管，对觉察的违规行为刚好实行自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：1. A正确2. B错误正确12.证券公司没必要理解客户的身份、财产及收入状况、证券投资阅历、风险偏好及其他相关信息。1. A正确2. B错误正确13.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的详细施行方法。1. A正确2. B错误正确14.假设投资者不协作或供应虚假信息的，证券公司可以回绝为其供应开通创业板市场交易效劳。1. A正确2. B错误正确15.对觉察的违规行为，应依法实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。1. A正确2. B错误