民营企业自主创新的知识产权习惯战略研究.docx

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1、民营企业自主创新的学问产权习惯战略探讨来源：中国论文下载中心 09-10-09 10:03:00 倪颂文编辑：studa20 -摘 要 学问和创新愈来愈成为企业持续高效的不竭动力，成为其走向国际市场和在国际竞争中立于不败之地的根本保证。因此，如何提高民营企业的创新实力和创新水平，使民营企业的创新从被动应付变为主动创新的一种习惯，并以学问 产权的战略加以包装和运营，这是亟待解决的一个重要课题，也是我国经济将来可持续增长的一个有效突破口。 关键词 民营企业；自主创新；学问产权；习惯战略 一, 引言 浙江是一个中小外向型民营企业特殊兴盛的省份，在实施经营主体多元化的战略中，浙江民营企业从制造和经营皮

2、鞋, 服装, 眼镜, 打火机, 低压电器等科技含量低的产业入手，在国际市场中经验了一个由小到大, 不断壮大的变更历程。目前，全省95%的企业为民营企业，这些企业创建了浙江省70%以上的GDP，民营经济已经成为浙江经济的主要增长点和支撑点。1所以，分析浙江民营企业自主创新的学问产权战略对我国民营企业的转型和开展具有典型的代表意义。 近年来，在面对全球化的学问经济竞争中，浙江不少民营企业遭受了学问产权纠纷, 反倾销调查等新问题的打击，使主要依靠引进, 消化, 汲取而“白手起家的民营企业相识到在过去20年以来凭借的最大优势即敏捷的机制, 块状经济的集聚和专业市场的营销正在逐步淡化甚至消弭，仅仅依靠低

3、水平仿照, 低本钱取胜的竞争策略在学问经济时代缺乏长远的竞争力，长此以往，还会成为浙江经济可持续开展的最大障碍。因此，民营企业正面临着传统经营模式的一个新的转型，已经到了一个以创新求开展，以创新求地位，以创新决凹凸的新阶段。企业应当从战略高度相识自主创新和学问产权结合的重要性，适时制定应对措施并有效付诸实施，以克制民营经济固有的缺陷，进一步激发民营经济的活力。 二, 自主创新内涵及学问产权战略 在世界新科技革命推动下，学问在经济社会开展中的作用日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，我国要在经济全球化的猛烈竞争中崛起，必需走自主创新之道。 然那么何为自主创新最早是由奥地利经济学家熊

4、彼德1912年在经济开展理论中提出五种创新的理论，它的意义在于把创新及市场结合在一起。21995年在欧盟的创新绿皮书中对创新的定义是：在经济和社会领域内胜利地生产, 汲取和应用新事物，它供应解决问题的新方法，并使得满意个人和社会需求成为可能。 因此，创新不能简洁阐释为创建新的东西，它更强调的是创新成果通过市场化来满意社会的需求。开展至今的创新大体有三种主要类型，就是技术创新, 管理创新和制度创新。本文中民营企业的创新主要指及学问产权亲密相关的技术创新。而在创新前冠以“自主并非意味着自食其力地完成全部创新活动，它强调的是创新的动身点基于本国和本国国民的利益，相对应的创新主体是在中国资本限制下的外

5、乡企业群体，其进展的创新活动既可以是外乡企业独立完成的，还可以是外乡企业起主导作用的创新。但不管是何种创新，在满意社会需求的市场化过程中，外乡企业都应当是自主创新活动的最终受益方。这就须要将自主创新及学问产权战略的包装和运营结合起来。 学问产权是将学问产权化了的无形资产，表达在自主创新中的作用就是将创新成果从科技优势转化为受法律爱护的市场竞争优势，形成了企业的学问资本，成为企业表达竞争力的核心资源。企业自主创新中的学问产权战略即指为实现和爱护创新成果的相关权益，建立有效运作的学问产权制度而进展的全局性谋划和实行的重要策略及手段。由于企业的创新成果主要通过各种形式的学问产权表现出来，如专利, 商

6、标, 著作权, 植物新品种权, 地理标记等，企业的战略也应当围绕自主创新形成专利, 商标, 著作权等全方位的学问产权产出, 运用, 管理和爱护战略，确保自主创新在学问产权的盾牌下为企业带来最大化的利益。 三, 民营企业自主创新的学问产权战略运用中的主要问题 以浙江民营企业为代表，分析其在自主创新的学问产权战略中存在的“软肋，建立起应对的有效战略，才能变更民营企业关键技术和核心技术受制于人的现象，渐渐走向成熟和壮大。从总体上看，主要有以下几个问题： 1.自主创新的内生动力缺乏，且缺乏创新成果学问产权化意识。近年来浙江民营企业的胜利创新，多源于市场选择下的创新，而不是基于市场和产业的有意识创新。因

7、此，由创新压力驱动下进展的创新具有偶然性, 被动性，缺乏持续的支持和制度保障，存在创新领域较为狭窄, 创新成果的实施转化方案性不强等问题。而且，由于缺乏自身智力劳动成果学问产权爱护的意识，以致创新成果侵权及被侵权的风险较高。据浙江省2007年专利数据显示，申请量达6.89万件，授权量达4.21万件，但其中绝大多数的专利并不是来自企业。3另据浙江省学问产权局调查显示，在363家企业2238项自主开发的专利中，转让他人的仅为4项，转让收入4万元；许可他人的仅8项，许可收入30万元。4这反映了浙江企业创新成果学问产权化的不多，市场化的更少。所以，虽然民营企业家已经开场相识创新的重要性，但从创新后申请

8、专利以及实施的调查状况看，其创新方式还是流于外表。主要表现为“口号式创新，“跟风式创新，“闭门造车式创新等形式化创新，在创新的战略管理体制, 创新意识的超前性和方案性以及学问产权的战略实施等方面大多数企业还是未有实质性的改革。 2.自主创新研发投入较少，尤其是前瞻性根底探讨领域。创新难的主要瓶颈还是资金问题，这也是很多国家正在主动破解的世界性难题。据浙江省抽样调查，高达38.9%的企业反映资金缺乏是影响企业自主创新的主要困难。5虽然浙江省2007年新评上的61家拥有省级企业技术中心的企业，去年的研发投入是3.05亿元，占销售额的3.69%，远远高于全国企业的研发投入占销售额0.5%的强度，且超

9、过了兴盛国家3%的比例。6但据浙江省工商联调查，有57.52%的企业没有投入科研经费，中小企业探讨开发新技术的费用占销售收入比重不到0.2%。一般的劳动密集型民营企业的R&D投入水平平均不到0.5%。7另有一项统计数据显示，在浙江的19万家制造企业中，仅有6%拥有自己的专利。而这19万家制造企业当中，多数为民营企业。1由此可见，少数民营企业中的精英研发投入及自主创新实力堪及国外企业相比，而大多数民营企业的创新投入和实力及国外企业差距仍旧很大，有些企业即使投入新产品的研发，也较留意于短期工程，对长期性的, 有市场前瞻性的探讨那么很不够。 3.自主创新和学问产权专业的实战型人才欠缺。为了在同国外同

10、行企业的竞争中享有本钱优势，粗放型的企业往往寻求低廉的劳动力本钱，但同时也扼制了企业创新的活力，再加上很多民营企业内部制度不完善，不但留不住人才，还可能造成技术的流失。通过对1000家浙江上规模民营企业的问卷调查显示，高校以上的员工只占到23.97%。8技术人才尚且欠缺，对学问产权专业的人才引进更是缺乏。而在国外全部的大中型企业都有自己的技术开发机构，其技术开发投入和从事技术开发的人数占全社会的70%以上，如美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在外围为学问产权效劳的工作人员达1500人。9此外，民营企业在须要技术创新和学问产权效劳人才时，常常会面临社会供应人才及企业需求脱

11、节的现象。4.自主创新方法传统，导致创新水平较低。创新方法意指创新的技巧及套路。据统计，从1901年诺贝尔奖设立以来，大约有60%70%的奖项是因科学观念和思路, 方法及手段的创新而取得的。10如在创新中对专利文献的利用，据世界学问产权组织统计，利用好专利文献可以节约40%的科研经费及60%的探讨开发时间。11但相当多的民营企业不擅长利用学问产权的信息，在技术开发前没有进展相关文献的检索，导致企业技术开发起点低, 耗时长, 费用高, 效率低。另据浙江省工商联调查，被调查的企业中仅仅18.10%的企业有自主的学问产权产品；在企业生产的新产品中，只有不到半数的产品是自己研制的，17.41%的新产品

12、是仿制的。12由于自主创新的实力和水平不高，民营企业主要处在产品生产加工环节，大局部关键性环节和核心技术驾驭在国外的跨国集团手中。 5.自主创新的学问产权爱护战略不强。民营企业的创新成果因缺少学问产权爱护而导致经济损失的案例时有发生。虽然近年来浙江民营企业学问产权战略有所加强，出现了中国通领科技集团的中美学问产权胜诉第一案等可喜现象，局部民营企业也已开场建立或筹备学问产权内部管理制度，但其负责学问产权业务的管理机构，不少还是由其他管理部门兼顾。企业的学问产权战略没有制度化或制度化程度不高，干脆导致创新成果得不到刚好有效的法律爱护。如海关是对创新成果的学问产权实行边疆爱护措施的重要部门，但有近半

13、数的企业不知道可以通过海关爱护及进出口有关的学问产权，被调查企业中恳求海关实施学问产权爱护的不多，将其学问产权向海关总署申请备案的更是少数。13此外，民营企业在国外的学问产权申请落后，以致创新成果被侵权时得不到外国法律的爱护，这也将对我国的出口贸易和对外投资产生严峻的制约。所以，就大多数民营企业而言，在自主创新成果的爱护上运用国内和国际学问产权战略的实力还需加强。 四, 自主创新的学问产权习惯战略 虽然不同行业, 不同规模, 不同地域的企业在不同的开展阶段，创新的学问产权战略的详细需求和重点各有不同，但其创新及学问产权结合的良好习惯都是一样的，主要包括以下五个习惯的培育： 1.创意及学问产权意

14、识结合的习惯。意识确定行动，源于激励。创新习惯的养成，首先在于头脑中创新意识的培育，可以依据企业的经济实力以口头, 书面, 网络, 电视播送, 创新竞赛活动等形式多样的途径，营造企业全体职工创新文化的气氛，使其成为向传统挑战，向主流挑战，向权威挑战，向权力挑战的创意摇篮，并将创新的意识学问产权化。即在创意之初，形成创新目标成果的学问产权信息检索, 利用国内外市场的分析，学问产权报, 学问产权信息网等供应的先进技术信息，站在前人的肩膀上创新。在通过检索分析的根底上选择技术创新的方向, 领域和确立探讨, 开发工程，不仅能防止低水平的重复探讨，还可能做到在避开他人权利的状况下有效爱护自己的权利。所以

15、，定期的创新宣扬必需结合学问产权学问的普及教化，使全部的员工都在创新的气氛下把学问加以产权化的理念去创建创建，由此形成企业生生不息的内在创新动力。这种“动力使得企业个人的推动式创新渐渐转变为团队习惯性创新的体制，以实现企业的不断扩展, 调整或转型的须要。 然而，仅有意识还缺乏以转化为行动，所以企业激励机制的形成也至关重要，除了要有意识充分利用政府对于企业创新和专利申请以及示范企业等一系列的激励政策外，企业还必需建立自身的激励制度，包括金钱, 物品等物质的激励和岗位的升迁, 嘉奖等精神的激励。如对学问产权的创建创建者或持有人进展股权激励，明确其对有关学问产权享有局部或全部的全部权，就是集股权安排

16、收益和股东地位的物质和精神的双重激励。另外，企业要留意的是激励的对象不仅仅限于创建创建人，还应包括学问产权全部人, 创新成果的转化者以及提出创意者。 2.创新和学问产权人才分工协作的习惯。分工协作产生效率。在现代化的企业模式中，分工合作依旧成为一种习惯。然而在创新的学问产权领域，由于学问产权对大多数企业尚属新生事物，没有形成标准的学问产权部门，甚至没有专业的学问产权人才，因而技术创新人才往往因欠缺创新成果实施爱护的相关法律和政策学问，为创新成果的转化和有效爱护带来了困难。因此，民营企业不仅须要创新人才，还要配备相关的学问产权人才，以形成两方人才在自主创新领域的阶段化分工和协作的习惯，并建立如海

17、信集团般的“敬重人才, 运用人才, 培育人才, 开展人才, 造就人才的良好人才管理机制。但对于局部经济实力欠缺，尚处于起步阶段的民营企业来说，更应留意的是整合人才战略的运用，“世界是平的14，人才的分工和协作在信息社会中也不再局限于企业自身，而要学会充分利用全球人才，由社会中介机构或科学院所等完成创新和学问产权人才的分工协作。如浙江省已有5000家民营科技企业及全国500多家高等院校和科研院建立了科技合作关系，以企业为主体引进大院名校共建创新载体取得了实质性进展。15对于中小企业而言，即便暂由不隶属于企业的人才完成分工，在经济实力许可的状况下，还是应当在兼顾社会人才利用的根底上，及早建立自己的

18、科技创新和学问产权专业人才群体，以便于随时加强两者的合作，对自主创新的学问产权战略进展全面的引导和追踪爱护。 3.创新成果学问产权化的习惯。创新成果的学问产权化主要指创新成果的存在形式。创新成果的存在形式有多种选择，如创建创建成果可实行技术隐私的方式存在或申请专利享有肯定期限的独占权或获得奖项, 发表论文等。然而，对于创新成果而言，必定有其最正确选择，所以企业无须一律强调全部创新都要以专利的形式存在，或因专利的有限爱护期限而都选用商业隐私的存在方式，或在有创新成果时急于评奖或参展以获奖等形式存在，此种种行为选择的前提是对创新成果的相关学问产权学问有了充分了解后，或在学问产权专业人士的建议下，才

19、作出的对创新成果参及市场竞争最恰当存在方式的理性选择。防止为完成当地政府的专利指标等缘由而盲目申请追求专利数量，或因评奖, 论文, 参展等行为冒使创建创建丢失新奇性而失去申请专利时机的风险。因此，对创新成果要加以学问产权意识的引导，形成首先考虑创新成果学问产权化的习惯，以便于后续的在学问产权战略包装下的转化, 管理和爱护的运作，形成创新成果的有效实施和利益的有效回来，再从回来的利益中提取持续的创新经费和嘉奖，从而形成创新投入创新成果成果转化利益回收创新再投入的良性循环。 4.创新成果市场化过程中形成配套学问产权的习惯。企业刚好将创新成果通过合作, 许可实施, 转让等方式尽快地转化为实际的利益，

20、会极大地丰富和激励技术创新过程，为技术创新过程中的学问资产的交易供应条件，从而进一步吸引风险投资者的创新投资，以促进企业资产构造的调整和加快资本的扩张步伐。所以，创新成果的转化效益日渐得到企业的重视。然而，企业往往简洁无视在创新技术形态的每一次转化中伴随产生的各种创新的学问资产的存在形式，是否已经是受到法律爱护的学问产权状态。比方从产品研发到包装设计，从效劳供应到市场销售，从许可运用到产品销售的过程中，常常会运用和创建出大量的学问产权。而不少企业只留意创新成果的专利申请而无视成果在开发, 推广, 销售等过程中涉及的其他诸如商标, 地理标记, 著作权等配套学问产权爱护的习惯，以致在被侵权后因学问

21、产权配套措施不完善而失去了运用学问产权战略防卫和攻击的法律武器。所以，企业必需建立促成创新成果转化的市场交易机制，并充分考虑学问产权在产品品牌, 包装, 设计图纸, 说明书等方面的配套防卫措施，使创新产品在学问产权的全面包装下入市。5.创新成果学问产权标准爱护的习惯。众所周知，学问产权爱护是维护市场经济公允, 有序竞争，推动和爱护技术创新的, 长期稳定起作用的强有力的根本法制制度和有效机制。因此，在前面已提及的学问产权在创新成果的存在形态, 市场化的每个过程中的防卫作用后，企业还是有必要建立起集信息收集, 追踪, 分析, 评估, 学问产权申报, 管理, 纠纷处理等于一体的创新成果学问产权爱护体

22、系。如正泰集团制订了在技术, 人事, 财务, 投资, 营销等重要部门和特殊岗位(文秘, 档案, 财会, 打字等)上相应的学问产权爱护制度，有效地爱护了正泰的创新成果。所以，企业在创新成果进入研发时，就须开场搜集保存有关学问产权研发过程, 投入, 实施状况等方面的原始记录和根底数据，以备作为主见权利或应诉时的证据材料；在成果进入市场后建立追踪, 预警机制，分析比拟对手状况以及必要时依据国际学问产权爱护制度及规那么和我国的学问产权法律，选择实行行政或司法的爱护，即求助于学问产权的相关部门或起诉法院进展维权，其中涉及创新成果进出口的，尤其要重视海关的学问产权备案和在打击学问产权侵权方面的作用。 总而

23、言之，学问产权爱护是一把双刃剑，在强调爱护好本企业学问产权的同时，应驾驭相关领域的学问产权状况，防止侵扰他人的学问产权。及此同时，民营企业还要加强及政府学问产权管理部门, 国内外学问产权效劳机构保持联系和合作，刚好了解和驾驭科技创新和学问产权爱护的新动向和新开展，适时调整企业的科技创新和学问产权爱护的策略。 五, 结语 美国财宝杂志在分析全球最具竞争力企业的胜利经验时认为，“第一是创新，第二是创新，第三还是创新。可见，企业家的创新精神和创新活动对企业的开展至关重要。自主创新战略胜利的关键因素还在于企业家及其管理层。假如没有得到企业管理层的支持，创新的立项, 研发投入, 转化和爱护都会困难重重，

24、且创新和学问产权专业人才的选拔，战略的制定和有效运作也在于管理层。所以，当务之急是加强全部企业家及其管理层的创新精神培育和必要的相关学问培训，才能带动整个民营企业在自主创新的道路上快速成长起来。目前，在民营企业内生动力尚不足够的状况下，自主创新学问产权战略习惯的形成只能依靠制度的标准，其落实也主要依靠制度的检验。而由于大多数中小民营企业和企业家自身意识和学问的局限性，该战略的推行之初还有赖于政府的引导和推动，甚至实行一些强制的检验标准。如对企业负责人及管理层是否具备企业家必要的根本学问进展考核和嘉奖，并建立完善的创新评价体系，包括制度的订立和实施，研发投入, 创新成果, 专利数量, 转化效益,

25、 员工培训时间, 学问产权专业人数等详细的评判标准。并在企业的工商注册登记和每年的年检年审时由具有学问产权学问的综合性人才对企业的创新学问产权习惯战略的建立和运行进展审核。借此强化全部企业自主创新过程中的学问产权意识和标准，到达自主创新成果的效益最大化，这也将渐渐使民营企业的被动型, 适应型创新变为主动的有意识的创新，并以自主创新学问产权化的示范民营企业为楷模而向全国推行，从而实现创新型国家的战略目标。 参考文献： 1 杨威, 张乐.浙江多数民企专利申请意识冷淡EB/OL.中国经济网，2007-04-21. 2约阿熊比特.经济开展理论M .北京：商务印书馆，1985. 3浙江省学问产权局.20

26、07年专利统计数据EB/OL.浙江省学问产权网，2008-04-21. 4吴晓锋.学问产权爱护不能“偏科来自浙江高院的调研报告N，法制日报，2007-04-23. 5杨文利.分析：企业成为创新主体要跨三道槛N.中国高新技术产业导报，2006-03-13. 6陶魏斌.浙企研发投入超兴盛国家 研发力确定竞争力N.每日商报，2007-11-12. 7上海市工商联.上海民营企业技术创新调研报告M. 上海：上海财经高校出版社，2006. 8单东.浙江省民营企业考察报告EB/OL.9张沙琦.电子商务环境下企业的学问产权战略J.科技创业月刊，2006，(2). 10 赵敏，吴珏.创新的方法M.北京：当代中国出版社，2021. 11毕春丽.构建学问产权损害预警机制中外学问产权案件之争的调查及思索N.光明日报，2005-09-15. 12浙江省工商联.关于推动浙江民营企业转变经济增长方式的调研报告J.浙江工商，2005，(12). 13童兆洪.民营企业及学问产权司法爱护M.杭州：浙江高校出版社，2006. 14托马斯弗里斯德罗.世界是平的M.长沙：湖南科技出版社，2006. 15何景伟，等.当前浙江民营企业开展的八大特点浙江民营企业的抽样调查报告J.浙江经济，2005，(10).