期货从业资格考试法律法规真题.docx

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1、期货从业资格考试法律法规真题单项选择题1.客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未刚好追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商一样的，穿仓造成的损失，经纪公司。A:不承当责任B:承当次要赔偿责任C:承当主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承当赔偿责任参考答案D2.期货从业人员执业行为准那么自施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案A3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案C4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保存。A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案B5

2、.对期货市场实行集中统一的监视管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案B6.期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是。A:及客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，共享利益，共担风险参考答案B7.期货经纪公司因情形解散的，不须要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会确定不再持续B:股东大会确定解散C:破产D:因合并或者分立须要解散参考答案C8.干脆进入期货交易所交易大厅内进展期货交易的，必需是。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案D9.期货交

3、易所会员应当委派进入交易所场内进展期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案D10.我国的期货交易必需在内进展。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案A11.我国期货交易所会员必需是。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案C12.对期货交易所, 期货经纪公司, 期货从业人员, 交割仓库进展期货业务中的违法行为的行政处分，由确定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案B13.在我国，期货交易所不以营利为目的，依据其章程规定实行管理。A:监视B:自律C:市场D:

4、方案参考答案B14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时 。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案C15.在我国，期货交易所会员大会由召集，一般状况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案B16.期货交易所管理方法规定，期货交易所会员大会由主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案B17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案D18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必

5、需在更换后内向中国证监会派出机构报告并说明缘由。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案B19.中国证监会派出机构可以干脆聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进展专项审计或稽核，发生的费用由支付。A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案C20.期货从业人员违反有关法律, 法规, 政策规定向投资者承诺或保证，情节严峻的，由中国期货业协会。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报指责参考答案C21.我国期货从

6、业人员执业行为准那么自起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日参考答案A22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必需供应的资料是。A:身份证复印件并加盖举荐公司公章B:学历证书复印件并加盖举荐公司公章C:期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D:人事部门的鉴定材料参考答案D23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必需有。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参及参考答案C24.持境外期货业务许可证的企业依据生产, 经营方案制定的本企业的套期保值方案，须报备案。A:中国证监会B:上级主管

7、部门C:期货交易所D:国务院参考答案A25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到办理登记手续。A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案D26.每年初,为合法参及境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是。A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案D27.投资者申请套期保值头寸，应当依据期货交易所的相关规定供应相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由承当责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案B28.

8、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必需有位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的举荐人的同意举荐。A:3B:2C:5D:1参考答案B29.期货经纪公司，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种限制机制和一系列内部运作限制程序, 措施和方法的总称。A:内部限制制度B:内部限制文本制度C:内部监视体系D:内部限制模式参考答案A30.依据关于加强期货经纪公司内部限制的指导原那么，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位的前提下应力求精简，尽量削减经营运作本钱。A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考

9、答案B31.期货从业人员执业行为准那么是对期货从业人员进展纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案A32.是期货从业人员在执业过程中必需遵守的行为标准。A:期货高管人员任职资格管理方法B:期货从业人员执业行为准那么C:期货从业人员行为标准D:期货从业人员经纪业务标准参考答案B33.审查期货公司是否透支交易，应当以为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案A34.期货业务帮助人员有违反期货从业人员执业行为准那么行为的，由进展处理。A:所在地期货交易所

10、B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案C35.期货公司的交易保证金缺乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变更导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案A36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度完毕后日内，每一年度完毕后日内，提交有关经营状况和有关法律, 法规, 规章, 政策的执行状况的季度和年度工作报告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14参考答案C37.期货交易所中层管理人员的任免应报备案。A:中国期货

11、业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案D38.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案B39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D40.在我国,期货交易所的注册资本出资人是。A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案C41.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令制止的形式有。A:营业部形式B:分公司形式C:合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构

12、形式参考答案C42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原那么是。A:效劳周到B:技能娴熟C:醇厚信用D:当心慎重参考答案C43.以下关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有。A:高级管理人员离开举荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处分的，期货经纪公司应当在被处分之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进展处分或者撤职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C44.期货经纪公司总经理, 副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严峻的

13、，该公司将被罚款。A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案C45.境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单, 交易月结单等业务记录应保存年。A:1B:2C:3D:5参考答案C46.持境外期货业务许可证的企业年检合格，由在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案B47.企业从事境外期货业务须经批准。A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局参考答案B48.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原那么，维护期货交易各方的合法权益。A:公开, 公允, 公证B:公允, 公证, 公信C:公正

14、, 公开, 公信D:公开, 公允, 公正参考答案D49.提倡同业公允竞争，严禁期货从业人员从事不正值竞争行为不包括 。A:接受简洁引起误会的宣扬方式进展自我夸张B:在投资者不知情的状况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时示意及有关组织具有特别关系参考答案C50.期货经纪公司会计限制系统的建立要遵循标准化, (), 授权分责, 监视制约, 财务核对相符原那么。A:程序化B:系列化C:保密化D:精细化参考答案A51.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织。A:岗位培训B:后续职业培训C:分析师培训D:学历教化参考答案B52.期货

15、从业人员发觉投资者有违法违规的行为时，应。A:刚好向主管部门报告B:公允对待该投资者C:刚好向所在期货经营机构报告，留意防范投资者的信用风险D:了解投资者的投资目标参考答案C53.期货公司在及客户订立期货经纪合同时，未提示客户留意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的。A:双方违约行为B:违反醇厚信用原那么的行为C:恶意进展磋商D:单方违约行为参考答案B54.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的条件的，期货公司应当承当由此产生的民事责任。A:无权代理B:职务代理C:越权代理D:表见代理参考答案D55.期货公司及

16、客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能供应证据证明已发出上述通知的，对客户因接着持仓而造成的扩大损失，期货公司应承当的赔偿额。A:不超过50%B:不超过20%C:不超过80%D:不超过60%参考答案C56.期货交易所的非期货经纪公司会员是指。A:资金大户B:国外企业法人C:期货中介机构D:国内非期货经纪企业法人参考答案D57.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。A:交易所规定标准B:经营本钱或行业自律标准C:证监会规定的标准D:期货经纪公司规定的标准参考答案B58.某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严峻损失，致

17、使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，依据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为。A:半年B:一年C:三年D:七年参考答案C59.申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人供应。A:所在期货经纪公司人事部门B:原工作单位保卫部门C:原工作单位人事部门D:户籍所在地派出所参考答案D60.以下()不属于期货经纪公司建立和完善内部限制机制应遵循的原那么。A:健全性原那么B:合理性原那么C:制度先行原那么D:相互制约原那么参考答案C多项选择题61.保证金可以以方式支付。A:现金B:本票C:汇票D:支票参考答案ABCD62.期货交易所会员

18、享有的权利包括 。A:参加会员大会，行使选举权, 被选举权和表决权B:依据期货交易所章程和交易规那么行使抗辩权C:联名提议召开会员大会D:依据规定转让会员资格参考答案ACD63.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当。A:交易活泼B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C:管理标准D:上市品种齐全参考答案ABC64.期货经纪公司建立和完善内部限制机制的原那么包括。A:健全性原那么B:有效性原那么C:合理性原那么D:相互制约原那么参考答案ACD66.在我国，交割仓库不得有行为。A:出具虚假仓单B:违反期货交易规那么，限制交割商品的入库, 出库C:泄露及期货交易有关的商业隐私D:

19、参及期货交易参考答案ABCD67.期货交易所的工作人员履行职务，遇到及有利害关系的情形时，应当回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女参考答案ABCD68.在我国，期货经纪公司应当保证期货资料的完整和平安。A:交易B:结算C:交割D:价格参考答案ABC69.人民法院审理案件，应当依据各方当事人是否有过错，以及过错的性质, 大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承当的民事责任。A:期货合同纠纷B:期货侵权纠纷C:期货违约纠纷D:无效的期货交易合同纠纷参考答案BD70.在我国，任何单位或者个人不得运用 进展期货交易。A:信贷资金B:财政资金C:自有资金D:银行资金参考答案ABD71.在我国，从事

20、期货交易限于从事套期保值业务。A:国有企业B:国有控股企业C:金融机构D:事业单位参考答案AB72.以下关于我国公司从事境外期货交易的表述，是正确的。A:未经批准，任何单位或者个人不得干脆或间接从事境外期货交易B:事境外期货交易须经中国证监会批准C:从事境外期货交易需报国务院批准D:期货经纪公司制止从事境外期货交易参考答案ACD73.期货交易所章程中应当载明的事项包括A:设立目的和职能B:名称, 居处和营业场所C:注册资本及其构成D:对会员的纪律处分参考答案ABCD65.以下属于期货从业人员的有 。A:期货公司总经理B:期货交易所的电脑管理人员C:期货公司后勤效劳人员D:期货公司投资询问参谋参

21、考答案ABD74.期货交易所会员管理方法的内容应当包括。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监视管理D:会员违规, 违约行为处理方法ABCD“居间人的相关表述正确的选项是。A:居间人可以是公民也可以是法人B:只能承受客户的托付C:期货公司或客户应当依据约定向居间人支付酬劳D:居间人应当独立承当基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案ACD76.关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的选项是。A:经纪公司不得混码交易B:期货公司混码交易但能证明已依据客户交易指令入市交易的，由客户承当交易结果C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D:经纪公司应依据证监会规

22、定的编码规那么为投资者支配交易编码参考答案ABC77.期货交易所应当就其市场内的交易状况编制，并刚好公布。A:周报表B:月报表C:季度报表D:年报表参考答案ABD78.以下关于中国证监会的表述中正确的选项是A:依法对期货经纪公司进展监视管理B:依法对期货经纪公司分支机构进展监视管理C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进展监视管理D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进展监视管理参考答案AC79.以下表述中，是正确的。A:期货经纪公司应当参加期货业协会B:期货经纪公司应当参加工商企业联合会C:中国期货业协会对期货经纪公司进展监视管理D:中国期货业协会

23、对期货经纪公司进展自律性管理参考答案AD80.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货业务。A:投资基金B:经纪业务C:询问, 培训D:自营参考答案BC81.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备条件。A:申请人前三年没有重大违法违规行为B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C:拟设营业部有符合经纪业务须要的经营场所和设施D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案BCD82.期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括。A:聘用具有资格的从业人员B:从业人员死亡C:从业人员被解聘D:聘用的从业人员辞职参考答案ABCD83.属于从事期货业务的机构有。A:期货交易所B:

24、期货经纪公司C:从事境外期货交易的机构D:期货投资询问机构参考答案ABCD88.刑法修正案规定：证券, 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券, 期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券, 期货交易或者其他对证券, 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进展以下行为，情节严峻的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A:散布虚假信息B:买入或者卖出该证券C:从事及该内幕信息有关的期货交易D:泄露该信息参考答案BCD84.期货经纪公司法定代表人, 总经理, 副总经理在其任职期

25、间应当履行的职责有。A:遵守有关法律, 法规, 规章和政策B:遵守期货交易全部关规那么及公司章程C:建立, 健全并严格执行期货业务规那么, 财务会计制度, 风险管理和内部限制制度D:协作, 承受中国证监会及其派出机构的监管参考答案ABCD85.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括。A:身体状况良好B: 醇厚信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C:有相应的经济或者管理工作阅历D:取得证券从业人员资格参考答案ABCD86.境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户 。A:上年底保存的余额B:年度内累计追加的保证金额C:期货赔付款的最高限额D:年度累计期货赔付款总额参考答案ABC101

26、.期货交易所不得从事。A:信托投资B:股票交易C:非自用不动产投资D:间接参及期货交易参考答案ABCD92.期货经纪公司加强内部限制制度时,要( )。A:完善信息发布和信息管理制度B:建立, 完善档案管理制度C:客户管理制度D:制订有效的应急应变措施参考答案ABD87.国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有 。A:必需具有进出口权才能申请境外期货业务B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D:没有明确说法 A89.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括。A:中国证监会派出机构审核申请

27、人报送的材料B:派出机构对拟任高管人员进展考察谈话C:中国证监会对上报材料进展书面审核D:中国证监会做出是否核准任职资格的确定 ABCD90.当发生情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进展清算并解除及投资者的托付关系。A:投资者为限制民事行为实力的自然人B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员C:经查实，投资者为金融机构, 事业单位和国家机关D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶ABCD91.期货经纪公司要加强内部稽核监视系统的建立,做到。A:内部稽核岗位要实行对总经理负责B:内部稽核岗位要实行对董事会负责C:内部稽核岗位要建立, 健全保密制度D:稽核人员的配备在数量, 质

28、量上要保证能够完成稽核监视工作的须要AD93.期货从业人员应当遵守保密原那么，但的，可以公开相关信息。A:期货从业人员在执业过程中为爱惜自己的合法权益而必需公开B:有关规章要求公布C:期货交易所依据有关规定进展检查D:期货从业人员对投资者效劳完毕后参考答案ABC94.对严峻违法或涉嫌严峻违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令。A: 暂停其境外期货业务B:注销其境外期货业务许可证C:停业整顿D:永久制止从事境外期货套期保值业务参考答案AB95.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准那么，的，予以公开通报指责。A:情节

29、严峻B:情节较轻C:并造成严峻后果D:未造成严峻后果 AC96.期货公司超出客户指令价位的范围，将的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司及客户另有约定的除外。A:高于客户指令价格卖出B:高于客户指令价格买入C:低于客户指令价格卖出D:低于客户指令价格买入 AD97.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为。A:对当日全部持仓的确认B:对该日之前全部持仓的确认C:对当日交易结算结果的确认D:对该日之前交易结算结果的确认参考答案ABCD98.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有A:期货交易所擅自上市合约B:期货经纪公司向客户供应虚假

30、成交回报C:期货经纪公司允许客户在保证金缺乏的状况下交易D:期货交易所违反规定运用收益 AB99.期货经纪公司有()行为的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿或者撤消期货经纪业务许可证。A:将受托业务进展转托付，或者承受转托付业务B:允许客户在保证金缺乏的状况下进展期货交易C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金D:从事期货自营业务 ABD100.以下关于期货交易所会员的表述中，正确的有。A:经纪公司会员只能承受客户托付B:非经纪公司会员只能从事自营C: 出市代表

31、只能承受本会员单位的交易指令D:全部会员必需委派出市代表进交易大厅进展期货交易 ABCD102.出现以下状况，期货交易所可以宣布进入异样状况。A:发生自然灾难等不行抗力B:交易所会员的结算保证金严峻缺乏，又未刚好追加，并牵扯到众多会员的结算平安C:某合约同方向连续出现涨跌停板，实行相应措施后仍未化解风险D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 ABC103.期货交易所会员管理方法的内容应当包括。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监视管理D:会员违规, 违约行为处理方法参考答案ABCD104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的选项

32、是。A:中国证监会在认为市场出现异样状况时，可实行延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进展警告C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案AC105.期货交易所, 期货经纪公司应当依据的规定提取, 管理和运用风险准备金，不得挪用。A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案AD106.期货从业人员应当()。A:在投资者的授权范围内为投资者确定交易指令中的价格和开仓方向B:严格依据有关期货业务规那么规定或者及投资者约定的时间，办理相关期货业务C:刚好告知投资者有

33、关期货业务的状况D:对投资者了解交易状况等要求在职权范围内尽快赐予答复参考答案BCD107.期货公司执行非托付人的交易指令造成客户损失，。A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非托付人承当赔偿责任，期货公司承当一般赔偿责任D:期货公司承当赔偿责任，非托付人承当连带责任参考答案ABD108.以下说法错误的有。A:不得获得利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原那么B:期货从业人员在执业过程中获得利益的应当退还C:期货从业人员在执业过程中获得不正值利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案AB109.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应。A:责令改正，赐予警告，没收违法

34、所得B:处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿C:对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律处分，可以并处万元以上万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案ACD110.建立完善的内部限制制度，就要求期货经纪公司设立。A:内部风险限制委员会B:风险限制小组C:特地的稽核监视岗位D:监事会或监事参考答案BCD111.关于侵权行为责任的正确描述是 。A:期货交易所, 期货公司成心供应虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所, 期货公司承当B:期货公司私下对冲, 及客户对赌等不将客户指令入市

35、交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C: 期货公司擅自以客户的名义进展交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承当80%D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承当赔偿责任参考答案ABD112.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进展保全的主要内容有。A:及会员资格相应的会员资格费B:及会员资格相应的会员交易席位C:应当依法裁定不得转让该会员资格D:不得停顿该会员交易席位的运用参考答案ABCD113.期货从业人员执业行为准那么没有规定的是。A:竞业准那么B:专业胜任实力C:职业道德D:职业创新实力

36、参考答案D114.为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定。以下选项中属于该规定的制定依据有。A:中华人民共和国民法通那么B:中华人民共和国刑法C:中华人民共和国合同法D:中华人民共和国民事诉讼法参考答案ACD115.期货从业人员在执业过程中应当。A:醇厚守信B:恪尽职守C:坚持公开, 公允, 公正原那么D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案ABCD116.以下人员必需取得期货从业资格的有A:证券投资基金中分析国内期货市场的探讨员B:期货交易厅的高级管理人员C:合法从事境外期货交易的企业的

37、高级管理人员D:期货投资询问机构中的期货询问人员参考答案BD117.以下属于期货经纪公司依据有关规定必需做到的事项有。A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B:必需设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位C:建立并执行严格的风险管理制度D:必需建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案ACD118.关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的选项是。A:由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进展审核B:由中国证监会派出机构核准C:中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D:其核准条件依据依据中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引的有关规定执行参考答案BC119.某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的选项是。A:其及期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个B:其及期货业务相关的境外帐户只限开立1个C:其及期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局依据企业业务须要商中国证监会驾驭D:其及期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局依据企业业务须要商中国证监会驾驭参考答案AD120.关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的选项是。A:持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B:该额度由中国证监会会同相关部门制定C: