私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识.docx

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1、私募股权投资基金含创业投资基金根底学问2021年度一, 总体目标为确保私募股权投资含创业投资基金从业人员驾驭及了解行业相关的根本学问及专业技能，具备从业必需的执业实力，特设私募股权投资基金根底学问科目。二, 实力等级实力等级是对考生专业学问驾驭程度的最低要求，分为三个级别：一驾驭：考生须在考试和实际工作中理解并娴熟运用的内容。二理解：考生须对该考点的概念, 理念, 原那么, 意义, 应用范围等有清楚的相识。三了解：作为泛读内容，考生对其有一个根底的相识。三, 考试内容及实力要求考生应当依据本科目考试内容及实力等级的要求，驾驭以下从业必需的根底学问及专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关学问的

2、执业技能。篇名章名节名编号学习目标(驾驭/理解/了解一, 私募股权投资基金概论理解私募股权投资基金的概念了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用了解私募股权投资基金的起源及开展历程了解国际私募股权投资基金开展的现状了解我国私募股权投资基金开展及监管的主要阶段了解我国私募股权投资基金开展的现状理解私募股权投资基金的根本运作模式及特点理解私募股权投资基金的利益安排方式了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期, 管理退出期, 基金期限, 投资年期, 滚动投资或循环投资等了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款支配承诺资本制等, 未投资资本, 收益安排约定了解我国私募股权投资行业的社会

3、经济效益了解我国私募股权投资行业的开展趋势理解私募股权投资基金的主要参及主体了解私募股权投资基金主要的投资人类型理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务了解私募股权投资基金管理人的激励机制和安排制度了解私募股权投资基金的主要效劳机构了解我国私募股权投资基金监管的历史演化理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构驾驭创业投资基金, 并购基金, 不动产基金, 根底设施基金, 定增基金的概念和特点2.按法律形式分-公司型, 合伙型, 契约型驾驭公司型基金的架构, 特点驾驭合伙型基金的架构, 特点理解契约型基金的架构, 特点3.按资金性质分-人民币基金, 外币基金了解人民币私募股权投资基金和外

4、资私募股权投资基金在中国的开展和趋势理解外资私募股权投资基金的根本运作方式理解私募股权投资母基金的概念, 运作模式, 特点和作用理解政府引导基金的特点和作用二, 私募股权投资基金运作实务驾驭私募股权投资基金的募集行为概念驾驭募集机构的含义及范围驾驭募集机构的资质要求理解募集机构的责任, 义务驾驭合格投资者的概念和范围理解当然合格投资者的类型及认定标准驾驭私募股权投资基金募集人数限制理解投资者非法拆分的含义理解制止性募集行为驾驭私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定, 投资者适当性匹配, 基金风险提示, 合格投资者确认, 投资冷静期, 回访确认理解私募股权投资基金组织形式的选择理解私募

5、股权投资基金的设立流程驾驭公司型基金, 合伙型基金及契约型基金根本税负的区分理解公司型基金, 合伙型基金和契约型基金中，基金投资者及基金管理人的根底法律关系理解公司型基金合同理解合伙型基金中基金合同的核心条款支配，包括管理费, 收益安排, 基金管理人的权利, 基金投资人的权利理解契约型基金合同了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革了解上海, 北京, 深圳等地开展QFLP试点工作的内容理解设立外资创投企业的特别要求了解私募股权投资基金投资流程理解尽职调查的目的, 范围和方法驾驭业务尽职调查, 财务尽职调查, 法律尽职调查中重点关注的内容了解尽职调查报告的主要内容了解私募股权投资基金投

6、资工程估值的主要方法驾驭相对估值法驾驭折现现金流法驾驭本钱法驾驭清算价值法驾驭经济增加值法了解私募股权投资基金常见的投资条款驾驭估值条款驾驭估值调整条款驾驭回购权条款驾驭反摊薄条款驾驭董事会席位条款驾驭爱护性条款驾驭竞业制止条款驾驭优先购置权, 股份授予条款驾驭保密条款驾驭排他条款了解跨境私募股权投资的类型了解跨境私募股权投资的法律依据, 审批流程, 架构设计包括FDI, ODI等理解投资后管理的概念, 内容和作用理解投资后阶段信息获得的主要渠道了解投资后阶段常用的监控指标理解投资后工程监控的主要方式理解增值效劳的价值理解增值效劳包括的主要内容了解投资退出的方式理解上市退出的主要市场理解境内主

7、板, 创业板上市根本要求了解工程在境内申报上市流程了解已上市企业股份转让的交易机制及操作流程理解间接上市借壳, 非公开发行购置资产流程理解全国中小企业股份转让系统挂牌的根本要求理解全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易根本规那么和机制理解非上市股权转让的根本流程了解区域性股权交易市场根本状况理解国有股权非上市转让的特别要求理解并购的流程和方法了解回购的流程和方法理解工程清算退出的流程及方法了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义了解私募股权投资基金各阶段及投资人互动的重点理解公司型股权基金增资, 退出, 权益安排, 清算退出理解合伙型股权基金增资, 退出, 权益安排, 清算退出理解契约型股权基

8、金增资, 退出, 权益安排, 清算退出了解基金估值原那么和主要方法了解基金费用和收益，基金会计核算和基金财务报告了解清算的根本含义理解基金出现清算的几种缘由驾驭清算的主要程序了解基金收益安排的根本原那么了解基金收益安排的方式驾驭基金信息披露的内容驾驭基金信息披露的方式理解信息披露的制止性规定理解基金托管的作用理解基金托管机构的职责理解基金外包业务的含义和效劳内容驾驭外包效劳中基金管理人应依法承当的责任理解选择外包效劳机构的根本原那么了解信息技术系统效劳的含义和效劳内容了解基金外包效劳中可能存在的利益冲突理解基金业绩评价的内部收益率(IRR)指标理解基金业绩评价的已安排收益倍数(DPI)指标理解

9、基金业绩评价的总收益倍数(TVPI)指标理解管理人内部限制的作用理解管理人内部限制的原那么理解管理人内部限制的要素构成理解管理人内部限制的主要限制活动要求三, 私募股权投资基金的政府监管及行业自律理解政府监管的法律依据理解私募股权投资基金的监管框架2.政府监管的主要内容, 形式及手段证券法证券投资基金法私募投资基金监视管理暂行方法理解适度监管原那么驾驭合格投资者标准, 视为合格投资者的情形及穿透核查的根本要求驾驭单只基金的投资者人数限制驾驭基金份额转让对受让人资格及人数的根本要求理解私募股权投资基金宣扬推介的方式驾驭不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益驾驭投资者不得非法聚集他人资金投资

10、私募投资基金理解专业化管理原那么，建立利益冲突, 利益输送防范机制的要求驾驭从事私募投资基金业务制止的9类行为理解制止固有财产或他人财产和基金财产混淆, 制止不公允对待所管理的不同基金财产, 制止利用基金财产或职务之便牟取利益, 制止泄露因职务便利获得的未公开信息从事交易活动要求理解对创业投资基金的差异化管理了解违反监管的法律责任3.其他相关法规制度合伙企业法公司法以及相关刑事法律标准了解公司股东的责任承当方式驾驭公司增减资的条件和程序驾驭股权和股份公司股份的转让规那么驾驭公司的利润安排和清算规那么驾驭公司的税收制度了解有限合伙企业各类合伙人的责任承当方式驾驭不得成为一般合伙人的主体驾驭合伙企

11、业的税收制度驾驭有限合伙企业合伙事务的执行方式, 有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为驾驭有限合伙企业的利润安排, 份额转让规那么驾驭私募基金合规运营及非法集资的界限理解行业自律管理的法律依据驾驭基金业协会的法律地位及职责了解自律性标准文件公布的背景, 过程驾驭基金管理人应当依法刚好备案私募股权投资基金的时间要求理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果驾驭基金管理人应刚好履行信息报送义务的要求及违反时的处分驾驭基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处分了解基金管理人登记, 重大事项变更法律意见书出台的背景驾驭基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题驾驭未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响了解登记备案的流程, 所需文件及考前须知驾驭募集主体, 方式, 对象, 各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及制止行为理解风险提示的内容了解募集管理方法出台的背景了解信息披露管理方法出台的背景了解各类基金文件对信息披露应及约定的要求了解违反信息披露要求的后果了解各项内限制度要求及其有效运行了解合同指引的主要内容了解外包和托管的根本要求驾驭对从业人员从业资格的根本要求驾驭从业资格的取得方式及维持有效性的条件驾驭私募基金