证券交易题库章节习题三含答案.docx

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1、证券交易第3章【单项选择】 1, 从内容上看,认股权证具有( )的性质。A 债权 B 场外交易 C 基金 D 期权 2, 以下债券交易价格的描述,正确的选项是( )A 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 B 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割 C 净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 D 净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割 3, 债券市场上的交易品种不包括( )A 政府债券 B 公司债券 C 企业债券 D 金融债券 4, 在净价交易方式下,利息的计算周期是( )A 日 B 周 C 月 D 年 5, 目前我国国债交易实行的是( )A

2、拍卖交易 B 对敲交易 C 全价交易 D 净价交易 6, 从( )开场,我国在国债交易中实行净价交易方式。A 2002年3月25日 B 2002年4月1日 C 1990年12月19日 D 1991年7月3日 7, 以下关于基金的表达,正确的选项是( )A 封闭式基金的总量是不固定的 B 封闭式基金的竞价原那么和买卖程序及股票, 债券一样 C 开放式基金是在交易所进展交易的基金 D 开放式基金以市场价格交易 8, 以下关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的选项是( )A 在资产净值的根底上加确定的手续费 B 以资产净值确定 C 在资产总值的根底上加确定的手续费 D 以资产总值确定 9, 以

3、下关于可转换债券的表达,正确的选项是( )A 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B 可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 10, 可转换债券是指该债券能在确定时期内可以兑换成( )A 基金 B 随意证券 C 优先股 D 一般股 11, 上市公司应在每个会计年度完毕后( )日内编制完成年度报告。A 120 B 60 C 90 D 150 12, 上市公司应在每个会计年度的前6个月完毕后( )内编制完成中期报告。A 60日 B 30日 C 90日 D 120日 13, 上市公司应当在配股缴款完

4、毕后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A 10 B 20 C 30 D 15 14, 下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。A 市场性 B 连通性 C 经济性 D 公允性 15, 下面 不是新股上网竞价发行的优点。A 市场性 B 连通性 C 经济性 D 公允性 16, 依据公司法的规定,股份的设立实行( )设立的原那么。A 登记 B 行政许可 C 注册 D 协议 17, 可转换债券是指可兑换成( )的债券。A 股票 B 另一种债券 C 期货 D 现金 18, 公司一次

5、配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )公司将本次配股募集资金用于国家重点建立工程, 技改工程的,可不受此比例的限制。A 20 B 30 C 40 D 50 19, 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A 中心登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B 中心登记公司统一托管和证券营业局部别托管的二级托管制度 C 中心登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D 托管证券公司制度 20, 以下关于基金的买价和卖价的确定说法正确的选项是A 在资产净值的根底上另确定的手续费 B 以资产净值确定 C 在资产总值的根底上加确定的手续费

6、D 以资产总值确定 21, 我国公司法规定,监事会应在其组成人员中推选( )名召集人。A 1 B 2 C 3 D 4 22, 以下金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券 23, 以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不一样的招标方式是A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标 C 以收益率为标的的荷兰式招标 D 以收益率为标的的美式招标 24, 某公司发行一般股票的认股权证,约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股,假如该公司股票的现价为28元,

7、那么每张认股权证的内在价值是( )A 4元 B 8元 C 48元 D 56元 25, 某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,其股票现在的市价为13元,那么该可转换证券的转换价值为( )A 1000元 B 1040元 C 1013元 D 960元 26, 我国可转换公司债券管理方法规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为根底()A 30；并下浮确定幅度B 30；并上浮确定幅度 C 20；并下浮确定幅度 D 20；并上浮确定幅度 27, 通常期权的权利期间及期权的时间价值存在( )的影响。A 同方向且线性 B 同方向但非

8、线性 C 反方向且线性 D 反方向但非线性 28, 股票指数期货可以躲避股票交易中的( )A 通货膨胀风险 B 信用风险 C 非系统风险 D 系统风险 29, 开放式基金公布基金份额资产净值的时间是( )A 每个季度公布一次 B 每个月公布一次 C 每周公布一次 D 每个交易日连续公布 30, 某投资者当日申报“债转股500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。A 25000 B 2500 C 100 D 10 31, 依据资金申购上网定价公开发行股票实施方法,申购日后的( ),由证券登记结算公司将申购资金冻结。A T+1日 B T+2日 C T+0日

9、 D T+3日 32, 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规那么规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。A 91 B 180 C 360 D 365 33, 金融期货交易所实行熔断机制,熔断机制一般持续( )A 3分钟 B 5分钟 C 10分钟 D 15分钟 34, 证券公司受期货公司托付从事介绍业务,制止供应的效劳有( )A 扶植办理开户手续 B 供应交易行情信息 C 代期货公司收付期货保证金 D 供应交易设施 35, 某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股价为10元/股,那么该股权除权价为( )ABC 20元/股 D 25元/股

10、 36, 在我国金融期货交易所,交易限价指令每次最大下单数量为( )A 100手 B 200手 C 500手 D 50手 37, 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。A 第一天 B 第二天 C 第三天 D 第四天 38, 关于我国网上定价市值配售,精确的说法有( )A 投资者每持有1000元限购新股1000股 B 每一股票账户可以重复申购 C T+1日摇号抽签 D T+4日划转 39, 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 网上竞价市值配售 D 网上定价市值配售 40, 证券公司从事代办股份转让效劳业务应具备确定的条

11、件,其中包括最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币( )A 3亿元 B 4亿元 C 5亿元 D 6亿元 41, 上市开放式基金的上市首日须为基金的( )A 封闭日 B 开放日 C 募集完毕日 D 登记日 42, 依据现行股票上网发行资金申购程序,假如有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进展中签处理。A T+1日 B T+2日 C T+3日 D T+4日 43, 我国证券交易所是在A股权益登记日( )对该证券作除权处理的。A 前一交易日 B 当日 C 后第三个交易日 D 次一交易日 44, 对于股东大会网络投票

12、,上海证券交易所网络投票系统的要点有:申报( )代表弃权。A 0股 B 1股 C 2股 D 3股 45, 对于开放式基金来说,成立确定时期后,投资者可以进展基金份额的( )A 柜台交易 B 申购或赎回 C 私下买卖 D 回购操作 46, 依据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少登载( )配股提示性公告。A 1次 B 2次 C 3次 D 5次 47, 对于有价格涨跌幅限制的股票, 封闭式基金竞价交易出现日收盘价格涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票(基金)的,证券交易所分别公布相关证券当日买入, 卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称

13、及其买入, 卖出金额。A 3家 B 5家 C 8家 D 10家 48, 证券公司申请为期货公司供应中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有( ), 拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A 5名 B 6名 C 8名 D 10名 49, 股份转让的托付申报时间为转让日( )A 上午9:00至11:00,下午13:00到15:00 B 上午9:30至11:30,下午13:00至15:00 C 上午9:30至11:30,下午13:30至15:30 D 上午9:00至11:30,下午13:30至15:00 50, 证券公司从事代办股份转让效劳业

14、务应具备确定的条件,其中包括具有( )以上的营业部,且布局合理。A 8家 B 10家 C 15家 D 20家 51, 权证上市首日开盘参考价,有保荐机构的,由( )计算。A 保荐机构 B 发行人 C 证券交易所 D 登记结算机构 52, 对于深圳证券交易所上市开放式基金,T日买入基金份额自( )开场可在深圳证券交易所卖出或赎回。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 53, 投资者办理开放式基金场外认购, 申购, 赎回,应运用( )A 上海开放式基金账户 B 人民币一般股票账户 C 证券投资基金账户 D 特种股票账户 54, 依据深圳证券交易所配股操作流程,以下表述错误的选项是(

15、)A 配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进展配股认购 B 投资者在配股缴款时可以屡次申报，但不行以撤单 C 配股缴款时，申报方向为买入 D 如投资者超额申报认购配股，那么超额局部不予确认 55, 在深圳证券交易所市场,股票股利的派送规那么有:公众股的红股( )到账,干脆记入股东的证券账户。A R日 B R+1日 C R+2日 D R+3日 56, 关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述不正确的选项是( )A 除法规规定的证券账户外，同一证券账户的屡次申购托付，除第一次申购外，均视为无效申购 B 新股申购可以撤销 C 申购配号依据实际有效申

16、购进展 D 每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按时间依次连续配号 57, 在申报价格最小变动单位方面,目前规定:基金申报价格最小变动单位为( )A 0.1元人民币 B 0.01元人民币 C 0.001元人民币 D 0.005元人民币 58, ( )是指符合法律规定和程序的因股份协议转让, 司法扣划, 行政划拨, 继承, 赠及, 财产分割, 公司购并, 公司回购股份和公司实施股权激励方案等缘由,而发生的记名证券在出让人, 受让人或账户之间的登记变更过程。A 集中交易过户登记 B 非交易过户登记 C 交易所交易过户登记 D 分散交易过户登记 59, 在上海市场,行权交收期为( )日终。A

17、 T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 60, 按权证行权所买卖的标的股票来源不同,可以把权证分为( )A 认购权证和看跌权证 B 美式权证和认沽权证 C 认股权证和备兑权证 D 看涨权证和欧式权证 61, 证券公司申请为期货公司供应中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:申请日前( )各项风险限制指标符合规定标准。A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 62, 在代办股份转让业务中,供应股份转让业务的是( )A 供应业务设施的证券效劳公司 B 证券交易所指定的公司 C 非上市公司选定的银行 D 非上市公司股份转让的主办券商 63, 投资者从事ETF买卖交易,申报价格最小变动

18、单位为( )A 0.1元 B 0.001元 C 0.01元 D 0.0001元 64, 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,( )起,投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 65, 依据深圳证券交易所配股操作流程,公司股票及其衍生品种在( )期间停牌。A R+1日至R+3日 B R+1日至R+4日 C R+1日至R+5日 D R+1日至R+6日 66, 对送股的股份登记,是依据( )确定的送股比例或公积金转增股本比例,依据股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登

19、记手续。A 上市公司股份协议 B 上市公司供应的股东大会决议中红利支配方案 C 上一年度股利支配表 D 原有股份协议 67, 依据现行股票上网发行资金申购程序,对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参及网上发行的投资者按询价区间的( )进展申购。A 下限 B 上限 C 中间价 D 随意价 68, 依据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施方法的规定,每一申购单位为( )A 100股 B 1000股 C 10000股 D 100000股 69, 股票, 封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达( )的,属于异样波动,证券交易所分别公告该股票, 封闭式基金交易

20、异样波动期间累计买入, 卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入, 卖出金额。A 10% B 15% C 18% D 20% 70, 从内容上看,权证具有( )的性质。A 债权 B 期权 C 交易 D 收益 71, 依据我国现行制度规定,结算备付金利息( )结息一次。A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年 72, ( )是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市场价交易 73, 按深圳证券交易所交易规那么的规定,债券以人民币( )面额为1张。A 10元 B 100元 C 1000元 D 100

21、00元 74, 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量, 持有权证数量到达或超过可流通数量( )的持有人名单。A 3% B 5% C 8% D 10% 75, 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )A 5% B 7% C 15% D 10% 76, 关于开放式基金场内认购,投资者在最低认购金额根底上,累加认购申报金额应为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过( )A 999999元 B 9999990元 C 99999900元 D 999999000元 77, 对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为( )A 买入 B 卖

22、出 C 买入或卖出 D 不申报买卖方向 78, 依据深圳证券交易所分红派息操作流程,分红派息公告时间为股权登记日( )工作日前。A10个B 5个C3个 D 1个79, 依据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为( )A T+2日 B T+3日 C T+4日 D T+5日 80, 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的选项是( )A 按抽签确定认购成功者 B 按价格优先原那么确定认购成功者 C 按时间优先原那么确定认购成功者 D 按客户优先原那么确定认购成功者 81, 可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司按( )和规定比例将

23、债券转换为股票。A 市场价格 B 当日开盘价格 C 规定价格 D 当日收盘价格 82, ( )不是金融衍生工具。A 金融期货 B 金融期权 C 权证 D 股票 83, 依据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施方法的规定,申购数量不少于1000股,超过1000股的必需是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )A 999.9万股 B 9999.9万股 C 99999.9万股 D 100000万股 84, 在我国,绝大多数股票发行利用了( )A 网上定价发行 B 网上竞价发行 C 网下定向发行 D 网下竞价发行 85, 依据上海证券交易所交易规那么的规定,股票(基

24、金)单笔申报最大数量应当不超过( )A 1万股(份) B 10万股(份) C 100万股(份) D 1000万股(份) 86, 以下的( )具有债权和期权的双重特性。A 开放式基金 B 封闭式基金 C 可转换债券 D 认股权证 87, 在开放式基金( )的根底上,再计入确定的手续费,就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。A 资产净值 B 资产总值 C 负债净值 D 负债总值 88, 代办股份转让时,投资者托付指令以( )方式成交。A 集合竞价 B 撮合方式定价 C 连续竞价 D 交易所定价 89, 接受证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期

25、满前的( )提示未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。A 1个交易日 B 2个交易日 C 3个交易日 D 5个交易日 90, 开放式基金场内申购, 赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()A100元B1元C 1000元D 10000元91, 对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前( )登载公告,在公告中说明是否要进展网络投票。A 15天 B 30天 C 45天 D 60天 92, 上海证券交易所债券交易实施细那么)规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )A 1万手 B 5万手 C 1万张 D 5万张 93, 收益率在债券回购交易中对

26、于以资融券方而言,是其( )A 固定的收益B 固定的融资本钱C 费用支出 D 投资净利润94, 通过沪, 深证券交易所交易系统进展投票,其操作类似于 A 股票买卖 B 申购配股权证 C 现金红利发放 D 新股申购 95, 依据我国上市公司发行可转换公司债券实施方法的规定,可转债自发行之日起( )前方可转换为公司股票。A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年 96, 上海证券交易所可转债“债转股通过( )进展。A 证券交易所交易系统 B 交易清算系统 C 证券公司 D 互联网97, 深圳证券交易所配股认购于( )开场,认购期为( )个工作A R日.l0 B R+1日,l5 C R+1日.l0

27、 D R一1日,l5 98, 上海证券交易所A股送股日程支配中,错误的有( )A 申请材料送交日为T一5日前 B 向证券交易所提交公告申请日为T一1日前 C 公告登载日为T日 D 最终交易日为T+3日 99, 以下不符合新股网上定价发行申购程序的是 A T日.投资者申购 B T+1日,对申购资金进展验资 C T+2日,公布中签率 D T+3日,公布摇号中签结果 100, 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。A 2004年12月7日 B 2005年1月1日 C 2006年5月19日 D 2006年5月20日 101, ( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A 全价交易

28、 B 净价交易 C 差价交易 D 市场价交易 102, 企业年金基金依据企业年金方案开立证券账户,单个企业年金方案最多可开立( )证券账户,经中国证监会及劳动和社会保障部另行批准的除外。A 1个 B 5个 C 10个 D 15个 103, 假设出现缺乏转换1股的可转债余额时,应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )A 代为保管 B 以现金兑付 C 零股凑整 D 延期支付 104, 依据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细那么的规定,()A 当日申购的基金份额，同日不行以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回C 当日买入的基金份额，同日可以卖出D 当日买入的基金份额，同日

29、可以赎回105, 在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌出售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式,但无( )环节。A 申购 B 配号及中签 C 结算 D 登记 106, 对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:对于不接受累积投票制的议案,在“托付数量项下填报表决意见。其中,( )代表反对。A 1股 B 2股 C 3股 D 4股 107, 为了促使资金流向国民经济最须要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必需符合国家( )的规定。A 货币政策 B 财政政策 C 产业政策 D 价格政策 108, 深圳证券交易所配股认购于R+1日开场,

30、认购期为( )工作日。逾期不认购,视同放弃。A 5个B 10个C15个D30个109, 对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在( )闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A 送股登记日前一日 B 送股登记日 C 送股登记日后一日 D 送股登记日后两日 110, 依据现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签局部的申购款予以解冻,并按规定进展新股认购款划付。A T+1日 B T+2日 C T+3日 D T+4日 111, 我国有许多新股是接受网上定价发行方式,其发行价格确定于( )A 发行之后 B 发行之中

31、C 发行之前 D 议价过程112, 赐予期权购置者有卖出的权利,这种期权被称为( )A 买入期权 B 卖出期权 C 利率期权 D 外汇期权 113, 对于各种( ),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 114, 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期完毕后,应在( )个工作日内向证监会提交承销状况的书面报告。A 7 B 15 C 20 D 30 115, 依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预料的净资产收益率应到达或超过( )A 国务院规定的利率水平 B 同期银行存款利率水平 C 10(某些特殊行业不低于9) D 同期国库券的

32、利率水平 116, 金融期货交易是指以( )为对象进展的流通转让活动。A 金融产品 B 金融期货 C 金融衍生工具 D 金融期货合约 117, 可转换债券是指在确定时期内可以兑换成( )的债券。A 基金 B 优先股 C 随意证券 D 一般股 118, 基金管理人可以依据有关法律, 法规, 行政规章的规定,提前 个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A 2 B 3 C 5 D 1 119, 目前,我国可转换债券的债转股是通过( )来进展的。A 所托付的证券公司 B 登记结算公司 C 证券交易所 D 发行该债券的上市公司 120, 在我国,证券交易所上市证券的分红派息主

33、要是通过 来进展的。A 交易系统 B 银行 C 证券公司 D 交易清算系统 121, 依据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购, 赎回的成交价格按 来确定。A 当日市场平均价格 B 当日基金份额净值 C 5元 D 当日市场价格 122, 在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。A 登记结算有限责任公司 B 基金管理人 C 证券经纪人 D 证监会 123, 上海, 深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进展的。 A 登记结算公司 B 证券公司 C 证监会 D 网上银行 124, 证券投资基金的佣金,沪深两个交易所统一规定为不得高于

34、交易金额的( )A 2.5 B 3 C 4.3 D 6 125, 接受市值配售发行方式,认购者可依据本人证券账户中持有的( ),按买入股票的托付手续办理申购。A 股票市值总和 B 股票和证券投资基金市值总和 C 股票和债券市值总和 D 全部证券市值总和 126, 进展上证50ETF申购, 赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )A A股账户 B B股账户 C 基金账户 D 特地账户 127, 深圳证券交易所承受基金份额申购, 赎回申报的时间为每个交易日的( )A 9:3011:30, 13:0015:00 B 9:15ll:30, 13.1515:00 C 9:1511:30, 13:001

35、5:00 D 9:3011:30, 13:3015:00 128, 证券登记实行( )A 申请人自愿原那么 B 证券登记申请人申报制 C 证券公司代理制 D 自动申报制 129, 证券存管按( )以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更状况。A 证券公司账户 B 证券营业部账户 C 证券效劳部账户 D 股东证券账户 130, 依据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为( )A 千分之一 B 千分之五 C 千分之二 D 无过户费 131, 按( )不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。A 发行人 B 持有人行权的时间 C 买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质 132, 在新股网上发行时

36、,将发行总量中确定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 网上累计投标询价发行 D 网上定价市值配售 133, 在帐户记录上,中心证券托管机构一般以( )为单位,接受电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A 投资者个人 B 投资者法人 C 证券公司 D 证券交易所 134, 关于证券网上发行的优点说法不正确的选项是( )A 经济性 B 牢靠性 C 平安性 D 高效性 135, 关于新股网上定价发行及网上竞价发行,以下说法中,正确的选项是( )A 发行价格的确定方式不同 B 发行时间的确定方式不同 C 发行场所的确定方式不同 D

37、发行对象的确定方式不同 136, ETF的基金管理人可接受( )方式出售基金份额。A 网上和网下 B 网下 C 网上 D 柜台 137, 股份公司发行新股进展股权登记申请时,其审计报告必需由( )名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。A 2 B 3 C 4 D 5 138, 目前,客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )A 三级证券账户 B 二级证券账户 C 初级证券账户 D 四级证券账户 139, 依据相关规定,权证发行人应在权证发行完毕( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A 7 B 5 C 1 D 2 140, 依据深圳证券交易所资金

38、申购上网定价公开发行股票实施方法的规定,每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量,且不超过( )A 9999500股 B 99999500股 C 999999500股 D 1000000000股 141, 依据有关规定,登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股,那么在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。A R日当日 B R日后第一个交易日 C R日后第二个交易日 D R日后第三个交易日 142, 依据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金方案通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。A 5 B 10 C 15 D 20 143, 按( )

39、划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。A 结算方式 B 权证行权所买卖的标的股票来源 C 买卖方向 D 权利行使期限 144, 对于权证交易和权证行权,中国结算深圳分公司均按( )的原那么来办理相关结算。A 货货应付 B 信用交易 C 银货应付 D 银银应付 145, 合格境外机构投资者应当托付( )作为托管人托管资产。A 境内商业银行 B 境外商业银行 C 境内证券公司 D 境外证券公司 146, 可转换债券具有 的双重特性。A 债权和期权 B 债权和股权 C 债权和权证 D 股权和期权 【多项选择】 1, 对于可转换债,以下表述正确的选项是( )A 持有者可按规定将债券转换为股票 B 持有

40、者可按规定将股票转换为债券 C 持有者可持有转债直至期满收回本息 D 持有者可选择在证券市场上将其抛售 2, 看涨期权赐予期权购置者( )A 有买入的权利 B 有卖出的权利 C 有选择是否履行期权合约的权利 D 有选择是否放弃履行期权合约的权利 3, 上市公司应将年度报告备置于( )A 证券交易所 B 公司所在地 C 有关证券经营机构营业网点 D 以上皆是 4, 在证券经纪关系中,客户是( )A 托付人 B 受托人 C 授权人 D 代理人 5, 在证券经纪关系中,托付人的权利和义务有( )A 照实填写开户书和托付单并承受经纪商审查 B 足额交存交易资金 C 可全权托付经纪商代理交易 D 承受交

41、易结果 6, 年度报告中的财务报告包括( )A 比拟式资产负债表 B 财务状况变动表 C 比拟式利润表及利润支配表 D 会计报表附注 7, 在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括( )A 金融期货 B 金融期权 C 股票 D 债券 8, 上市公司向所上市的证券交易所, 登记结算机构报送的用以确定配股运作方法的材料中必需包括的是( )A 股东大会同意本次配股的决议 B 法律意见书 C 中国证监会同意配股的函 D 配股说明书 9, 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )A 中心登记结算公司统一托管 B 证券公司法人集中托管 C 投资者指定交易 D 证券营业部托管

42、 10, 我国基金法规定,有以下情形之一的,基金托管人职责终止( )A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散, 被依法撤销或者被依法宣告破产 D 被基金管理人解任 11, 我国公司法的核心旨在爱惜( )的合法权利。A 公司 B 股东 C 债权人 D 债务人 12, 依据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )等。A 证券投资基金管理公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 财务公司 13, 金融期货从根底工具来划分,主要有 A 外汇期货 B 利率期货 C 股票价格指数期货 D 股票期货 14, 开放式基金的申购价和赎回价一般是( )A 申

43、购价=基金份额净资产值+申购费 B 申购价=基金份额净资产值-申购费 C 赎回价=基金份额净资产值+赎回费 D 赎回价=基金份额净资产值-赎回费 15, 盈余支配权的一般原那么是( )A 只能由留存收益支付 B 股利的支付不能削减其注册资本 C公司在无力偿债时不能支付股利 D 不愿定只能用留存收益支付 16, 对送股的股权登记,增加某股东股数的汁算依据是( )A 上市公司股东人数 B 股利支配方案中送股比例 C 股东的持股数 D 股东认购新股缴款额 17, 可转换债券的初始转股价格冈公司( )进展调整。A 送股 B 增发新股 C 配股 D 降低转股价格 18, 对于满足( )条件的股份转让公司

44、,股份实行每周5次的转让方式。A 股东权益为正或净利润为正 B 最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见 C标准履行信息披露义务 D 无任何不良记录 19, 以下关于ETF基金的申购, 赎回的说法中,正确的选项是( )A 依据“金额申购, 分额赎回的原那么 B “申购对应“买入,“赎回对应“卖出 C “申购对应“卖出,“赎回对应“买入 D 申购, 赎回的成交价格按当日基金分额净值确定 20, 金融期货风险限制包括( )A 保证金制度 B 价格限制制度 C 持仓限额制度 D 强行平仓制度 21, 网上累计投标询价发行的操作程序为( )A 登载招股说明书和发行公告 B 申购资金到位

45、 C 申购配号确认 D 公布中签率和发行价格 22, 网上定价市值配售的操作程序为( )A T+3日,公布中签结果 B T+1日,摇号抽签 C T日,投资者申购 D T-1日或之前,登载发行公告 23, 假如上市公司发生( )等事项,就要进展除息及除权。A 增发新股 B 配股 C 公积金转增股本 D 权益分派 24, 证券登记按证券种类可以分为( )A 变更登记 B 债券登记 C 基金登记 D 退出登记 25, 证券公司申请为期货公司供应中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。A 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 B 已按规定建立健全及介

46、绍业务相关的业务规那么, 内部限制, 风险隔离及合规检查等制度 C 具有满足业务须要的技术系统 D 中国证监会依据市场开展状况和审慎监管原那么规定的其他条件 26, 金融期权的根本类型是( )A 折价期权 B 买入期权 C 溢价期权 D 卖出期权 27, 关于我国权证行权,以下选项正确的选项是( )A 权证行权都以份为单位进展申报 B 当日买进的权证,当日可以行权 C当日行权取得的标的证券,当日不得卖出 D 权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 28, 从内容上看,下面具有期权性质的是( )A 股票期权 B 开放式基金 C 权证 D 债券回购 29, 关于我国现行交易所交易基金

47、,下述说法是正确的有( )A 代表的是一揽子股票的投资组合 B 可以在证券交易所挂牌上市交易 C 属于交易型开放式指数基金 D 可以在各类金融机构网点申购及赎回基金份额 30, 依据上海证券交易所分红派息操作流程规定,假设设公告登载日为T日,下面符合B股送股日程支配的有( )A 向证券交易所提交公告申请日为T-3日前 B 公告登载日为T日 C 最终交易日为T+2日 D 股权登记日为T+6日 31, 分红派息的形式主要有( )A 现金股利 B 股票股利 C 支配认股权证 D 支配优先认股权 32, 关于上海证券交易所开放式基金申购, 赎回业务,以下选项正确的有( )A 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,承受基金份额申购, 赎回的申报 B 申购, 赎回时接受“金额申购, 份额赎