证券从业资格考试证券交易真题.docx

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1、声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区14收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载14大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！2021年3月证券从业资格考试：证券交易真题一, 单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的凭证。A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于正式开业。A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 依据划分，证券交易种类可划分为股票交易, 债券交易, 基金交易和其它金融衍生工具交易。A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场

2、所4. 以下关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的选项是。A. 以资产净值确定B.在资产净值的根底上加确定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的根底上加确定的手续费确定5. 权证从内容上看具有的性质。A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进展的交易。A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者爱惜基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖。A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. 不是场外交易市场。A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是。A.

3、 交易的组织者B.交易的干脆参及者C.既是交易的组织者，又是交易的干脆参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是的法人。A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了的意义。A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，以下各项中，是证券经纪业务的特点。A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 以下关于自营业务内部限制的说法，错误的选项是。A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正及处理机制B.证券公司应定期对自营业务投

4、资组合的市值变更及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作, 盈亏, 风险监控等状况进展全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司及客户的关系必需是一对一的客户资产管理业务是。A. 定向资产管理业务B.限定性集合资产管理方案C.非限定性集合资产管理方案D.专项资产管理业务15. 中国证监会收到证券公司集合资产管理方案的申报材料后对申报材料的进展审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A. 可行性B.齐备性C.合规性D.真实性16. 是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易

5、的证券结算。A. 融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用证券账户17. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必需在交易所上市交易满。A. 1个月B.3个月C.6个月D.1年18. 单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A. 5B.10C.20D.2519. 关于上海证券交易所质押式回购交易规那么，以下表述中正确的选项是。A. 100元标准券为1手B.C.单笔申报最大数量不超过10万手D.计价单位为每百元资金到期年收益20. 全国银行间市场债券质押式回购参及者中的非金融机构。A. 可干脆进

6、展债券交易和结算，但只能开呈现券买卖业务B.应托付结算代理人进展债券交易和结算，且只能托付开呈现券买卖和逆回购业务C.可干脆进展债券交易和结算，但只能干脆开呈现券买卖和逆回购业务D.既可干脆进展债券交易和结算，也可托付结算代理人进展债券交易和结算答案1. 21. 证券公司开展定向资产管理业务的探讨工作，应当建立。A. 有效的投资风险评估制度B.探讨及交易之间的沟通制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度22. 证券交易所会员应当设会员代表，组织, 协调会员及交易所的各项业务往来。A. 1名B.2名C.3名D.4名23. 依据审慎监管原那么和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

7、低限额。A. 证券交易所会员大会B.国务院证券监视管理机构C.工商管理局D.人民银行24. 从事IB业务的证券公司应当在，公开受托从事的介绍业务范围, 客户开户和交易流程, 出入金流程等信息。A. 证监会指定的信息披露媒体B.其经营场所显著位置或者其网站C.交易所指定的信息披露媒体D.证券业协会指定的网站25. 融资融券交易风险提示书应提示客户妥当保管等资料。A. 证券账户卡, 身份证件B.信用账户卡, 身份证件和交易密码C.身份证件和银行账户D.交易密码, 证券账户卡和身份证件26. 目前，我国通过证券交易所进展的证券交易均接受方式。A. 口头报价B.书面报价C.电脑报价D. 报价27. 在

8、开立证券账户的根本原那么中，是指只有国家法律允许进展证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A. 真实性B.合法性C.标准性D.一样性28. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险提示书和客户须知，第二个是签订证券交易托付代理协议，第三个环节是。A. 开立资金账户及建立第三方存管关系B.清算C.交割D.初始登记29. 托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行手续，否那么即为违约。A. 变更B.交割C.转账D.托管30. 投资者要求开办网上托付应向提出申请。A. 中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司31. 依据证券经纪业务标准管理和经营监视的

9、要求，证券公司总部应对经纪业务的除以外实行集中管理。A. 交易B.清算C.操作权限D.客户效劳32. 上海证券账户当日开立，日生效。A. TB.T+1C.T+2D.T+333. 自动托付, 自助终端托付的身份确认凭进展识别。A. 托付人B.交易密码C.营业部D.受托人34. 依据，托付指令分为买进托付和卖出托付。A. 买卖证券的方向B.托付订单的数量C.托付价格限制D.托付时效限制35. 以下哪种类型不属于深圳证券交易所承受的市价申报类型。A. 对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.全额成交或撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报36. 假如客户接受自助托付方式，那么当其输入相关的账号

10、和后，即视同确认了身份。A. 托付人B.受托人C.正确密码D.营业部37. 证券经纪商在承受客户托付后，进展申报时的做法错误的选项是。A. 在交易市场买卖证券均必需公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量, 价格及其他规定的因素C.在同时承受两个以上托付人买进托付及卖出托付且种类, 数量, 价格一样时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价D.按时间优先，客户优先的原那么进展申报竞价38. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括。A. 公司为撤销退市风险警示所实行的措施及有关工作进展状况B.最近3个月公司为控股股东及其他关联

11、方供应资金状况C.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量D.最近6个月公司的对外担转载自汇赢金融考试网，请保存此标记。保状况39. 依据我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原那么是。A. 时间优先, 数量优先B.价格优先, 数量优先C.价格优先, 客户优先D.价格优先, 时间优先40. 依据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为。A. 该证券上一交易日的最终一笔成交价B.当日该证券的第一笔成交价C.当日该证券的第一笔买入托付价D.当日该证券的第一笔卖出托付价答案 31. 41. 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A. 连续竞价B.集合竞价C.拍卖竞价

12、D.招标竞价42. 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A. 证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.国务院43. 以下不属于集中性市场营销策略的有。A. 地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.优势集中策略44. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应。A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%45. 依据我国现行证券交易佣金收取标

13、准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为。A. 10美元B.5美元C.1美元D.2美元46. 证券交易所交易异样状况中无法连续交易是指证券交易所交易, 通信系统出现分钟以上中断等状况。A. 5B.10C.15D.2047. 交易商在固定收益证券综合电子平台进展固定收益证券交易，以下说法不正确的选项是。A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额B.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出48. 我国证券交易所证券指数的编制遵循的原那么。A

14、. 公允刚好B.公开透亮C.简便易用D.高效正确49. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入, 卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入, 卖出金额。A. 10家B.8家C.7家D.5家50. 依据现行制度规定，对情节严峻的异样交易行为，我国证券交易所不行以实行的措施是。A. 口头警示B.书面警示C.约见谈话D.予以罚款51. 依据现行规定，全部合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的。A. 20%B.15%C.10%D.5%52. 关于证券交易所债券质押式回购制度，以下说法中错误的选项是。A. 上海证券交

15、易所不区分国债回购和企业债回购B.深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购C.地方政府债券也可比照国债参及债券回购D.上海证券交易所规定可参及回购的国债, 企业债, 公司债均可折成标准券53. 关于投资者参及证券交易所债券质押式回购，以下说法中错误的选项是。A. 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额缺乏的，债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进展审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部承受投资者债券质押式回购交易托付时，应事先向投资者提交债券回购交易申请表D.投资者进展回购交易时，应提交有效签署的债券回购交易申请表54. 证券公司应当负责集合资产管理方案资产净

16、值估值等会计核算业务，并由进展复核。A. 资产托管机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司自己55. 依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必需满足最近6个月均在12亿元以上。A. 总资产B.净资产C.净资本D.客户资金存款56. 依据融资融券业务的决策及授权体系，证券公司的业务执行部门负责。A. 制定融资融券业务的根本管理制度B.制定融资融券业务操作流程C.融资融券业务的具体管理和运作D.客户征信, 签约, 开户, 保证金收取和交易执行等业务操作57. 客户融券期间，其本人或关联人卖出及所融入证券一样的证券的，客户应当自该事实发生之日起

17、个交易日内向证券公司申报。A. 2B.3C.4D.558. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按确定折算率进展折算，其中国债折算率最高不超过。A. 65%B.70%C.90%D.95%59. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司依据证券公司的实际余额记增红股或配发权证。A. 客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券专用证券账户D.信用交易资金交收账户60. 应当依据业务规那么，对及融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转状况进展监视。A. 证券交易所B.证券登记结算机构C.存管银行D

18、.中国证监会答案 51. 二, 多项选择题61. 在证券经纪业务中，包含的要素包括。A. 证券交易对象B.股票和债券的发行人C.证券经纪商和托付人D.证券交易所62. 境内自然人申请开立证券账户，需供应的材料有。A. 本人有效身份证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D.住址证明63. 依据我国最新公布的有关制度规定，以下各项中，属于证券经纪商从事证券经纪业务的制止行为。A. 为客户证券交易供应融资, 融券效劳B.将客户的资金和证券出借或抵押并赐予客户确定酬劳C.对投资者进展风险教化，提示证券投资风险D.供应内幕交易信息以提高客户的投资收益64. 对

19、送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是。A. 上市公司股东人数B.红利支配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数65. 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处分包括。A. 警告B.没收违法所得C.罚款D.追究刑事责任66. 逆回购方是指在债券回购交易中。A. 融入资金的一方B.融出资金的一方C.将债券质押的一方D.获得债券质权的一方67. 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A. 买断式回购B.封闭式回购C.抵押式回购D.开放式回购68. 在全国银行间债券市场进展买断式回购，交易双方可以协商确定。A. 到期交易净价B.回购债券数量C.回

20、购期限D.首期交易净价69. 以下符合全国银行间债券市场买断式回购风险限制规定的有。A. 某市场参及者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B.某市场参及者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C.某市场参及者待返售债券总余额占其在中心结算公司托管的自营债券总额的75%D.某市场参及者待返售债券总余额占其在中心结算公司托管的自营债券总额的120%70. 目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括。A. 7天B.28天C.91天D.273天71. 以下关于上海证券交易所买断式回购违约及履约金的说法，错误的有。A. 如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B.如双

21、方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金C.违约方承当的违约责任只以支付履约金给守约方为限D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约72. 下面有关清算的说明正确的选项是。A. 是指确定经济行为引起的货币资金关系应收, 应付的计算B.是指公司, 企业完毕经营活动, 收回债务, 处置支配财产等行为的总和C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参及人证券和资金的应收, 应付数量或金额净额进展计算的处理过程73. 净额清算方式的主要优点有。A. 简化操作手续B.削减资金在交收环节的占用C.防止买空卖空行为的发生D.防止风险积累74. 在证券交易

22、结算中，最低结算备付金限额的相关参数有。A. 上月证券买入金额B.上月交易天数C.最低结算备付金比例D.上月末保证金余额75. 以下关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有。A. 计算回购利息的根底天数为360天B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元C.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额D.回购期限不含首次交收日，含到期交收日76. 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有。A. 融资方结算参及人及融券方结算参及人均需按规定缴纳履约金B.履约金比率由交易所设定，全部回购品种均接受同一比率C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D.中国结算上海分公司按金

23、融同业存款利率对履约金计付利息77. 以下行为属于全国银行间债券市场交易管理方法第三十四条规定的违规行为的有。A. 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B.操纵债券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D.制造并供应虚假资料和交易信息78. 以下有关证券交易所质押式回购的清算及交收说法正确的有。A. 证券交易所质押式回购的清算及交收包括初始清算交收和到期清算交收B.证券交易所质押式回购的清算及交收实行标准券制度C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率79. 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需供应的材料有。A

24、. 继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件80. 证券营业部进展人工 托付时，要求客户报出的信息有等。A. 资金账号或股东账号B.证券代码C.托付买卖价格D.托付买卖数量答案61. 71. 81. 证券市场进展投资者教化的目的是。A. 提高投资者的风险意识B.提高投资者的风险识别实力C.提高投资者理性投资的实力D.提高投资者自我爱惜的实力82. 投资询问效劳中须要防止的行为有。A. 诱使客户进展不必要的证券买卖B.介绍技术分析软件运用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.对证券市场走势发表确定性意见83及股份首次公开发行

25、登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。A. 基金募集登记B.公司债发行登记C.企业债发行登记D.权证发行登记84. 自然人申请变更证券账户注册资料须要。A. 客户本人填写证券账户注册资料变更申请表B.提交客户本人证券账户卡及复印件C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件D.发证机关出具的有关变更证明及复印件85. 买卖上海证券交易全部价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合的申报为有效申报。A. 买入申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B.C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D.86. 以下属于证券经纪人及证券营销人员的制止行为的有。A.

26、 替客户办理账户开立B.供应, 传播虚假信息C.客户招揽D.及客户约定共享投资收益87. 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，正确的表述是。A. 证券公司及客户的资金清算交收，须要由证券公司和存管银行协作完成B.证券公司及客户的资金清算交收由证券公司独立完成C.证券公司及客户的资金清算交收，须要由证券公司和客户协作完成D.存管银行依据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付88. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等。A. 证券代码B.当日最高成交价格C.当日累计成交数量D.当日累计成交金额89. 关于证券交易所质押式回购清算及交收过程中标准券计算和公布，以

27、下表述中正确的有。A. 已在证券交易所上市的, 可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日含当日至适用星期适用的标准券折算率C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪, 深证券交易所负责向投资者发布计算结果90. 关于清算及交收，以下表述中正确的有。A. 清算是交收的根底和保证，交收是清算的后续及完成B.清算在前，交收在后C.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移D.交收发生财产的实际转移91. 关于我国的证券结算风险防范和

28、管理措施，以下描述正确的有。A. 为防范流淌性风险，证券登记结算管理方法规定证券登记结算机构可以动用结算参及人的担保资金, 结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流淌性风险，证券登记结算管理方法规定证券登记结算机构可以依据有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引入货银应付交收机制以后就不再发生信用风险D.目前沪, 深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般状况下不行能出现证券交收违约92. 关于结算账户的开立, 撤销，以下说法中正确的有。A. 结算系统参及人名称或其结算账户, 清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B.证券公司

29、参及结算应当按规定取得结算参及人资格，并开立结算账户C.结算系统参及人停顿资金结算业务后，应结清及证券登记结算公司的债权, 债务后，申请撤销结算账户D.结算系统参及人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户, 一个指定收款账户93. 关于证券结算风险的概念和种类，以下说法正确的有。A. 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.假如买卖双方随意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承当信用风险D

30、.证券登记结算机构一旦出现流淌性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市94. 关于交收违约处理，以下说法中正确的有。A. 假如违约结算参及人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参及人的结算业务B.假如违约结算参及人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C.假如违约结算参及人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参及人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参及人交付其应收的资金，同时按规那么计收违约金95. 关于证券交易结算流程中的清算环节，以下表述正确的有。A. 中

31、国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参及人负责清算的证券交易对应的应收, 应付价款进展轧抵处理B.在清算过程中，印花税, 经手费, 监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D.实践中，投资者应收的现金分红, 利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中96. 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，以下表述中正确的有。A. 中国结算公司不具体处理结算参及人及客户的资金交收B.中国结算公司受证券公司的托付办理结算参及人及客户的证券交收C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司及结算参及人之间的资金交收D.中国结算公司及结

32、算参及人的资金交收通过集中资金交收账户完成97. 市场细分的主要依据包括。A. 地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素98. 证券公司营销渠道主要分为。A. 机构营销渠道B.个人营销渠道C.干脆营销渠道D.间接营销渠道99. 理财参谋效劳的特点包括。A. 参谋性B.专业性C.综合性D.长期性100. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必需。A. 细致核对客户身份B.请客户出示公证书C.细致核对对账单及电脑上的时点证券余额或资金余额是否一样D.请客户出示托付书答案 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 三,

33、 推断题101. 证券市场有效性是证券市场生存的条件，从主动意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了根底。102. 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。103. 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。104. 依据证券交易所管理方法的规定，证券交易所确定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。105. 境外证券经营机构驻华代表处必需依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。106. 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元供应应其他机构运用。107. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪

34、业务活动中发生违反法律, 行政法规和监管部门规章及标准性文件, 行业标准和自律规那么, 公司内部规章制度, 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准那么等行为，可能使证券公司受到法律制裁, 被实行监管措施, 遭受财产损失或声誉损失的风险。108. 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。109. 通讯系统故障造成交易不能正常进展而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。110. 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，爱惜客户的合法权益。111. 证券公司违反证券公司监视

35、管理条例，将被责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以确定的罚款，但不对责任人员进展处分。112. 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先, 时间优先的原那么确定的。113. 在接受新股上网定价发行方式时，假设同一证券账户屡次申购，那么全部申购均视作无效。114. 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。115. 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。116. 对在上海证券交易所上市的股票，进呈现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司

36、指定的银行账户。117. 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是依据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。118. 关于上海证券交易所开放式基金申购, 赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的根底上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。119. 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。120. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购, 赎回和买卖的正常进展，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所供应ETF的申购, 赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。答案111. 121. 我国现行有

37、关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。122. 在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或局部申请转为发行公司的股票。123. 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所举荐股份转让公司的相关分析报告。124. 依据现行有关规定，证券公司申请从事股份转让效劳业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。125. 股份转让公司应当而且只能托付1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。126. 在股份转让业务中，股份转让以手为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。缺乏一手的股份，只能一次性申报卖出。127. 依据证券公司

38、股份转让系统中关村科技园区非上市股份股份报价转让试点方法的规定，主办报价券商不得买卖所举荐挂牌公司的股份。128. 证券公司不得代理客户进展期货交易, 结算或者交割。129. 证券公司从事自营业务时，必需同时拥有资金和证券。130. 证券公司在进展自营买卖证券时，可以依据市场状况，自主确定买卖价格。131. 自营业务决策机构原那么上应当依据董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立。132. 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进展。133持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。134. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会

39、派出机构备案。135. 证券公司设立限定性集合资产管理方案的，净资本不得低于人民币3亿元。136. 集合资产管理方案资产中的证券，不得用于回购。137. 证券公司, 资产托管机构应当为集合资产管理方案单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称转载自汇赢金融考试网，请保存此标记。应当是资产托管机构名称集合资产管理方案名称。138. 定向资产管理业务的投资范围包括股票, 债券, 央行票据等。139. 定向资产管理合同由证券公司, 证券登记结算机构和客户三方共同签署。140. 证券公司从事证券业务时，严禁进展以获得利益或削减损失为目的的交易活动。答案131. 141. 依据集合资产管理合同的约定，

40、客户可以转让所持集合资产管理方案的份额。142. 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。143. 证券交易所, 期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进展严格监控，发觉异样状况的，应当刚好依据交易规那么和会员管理规那么处理并报告中国证监会。144. 客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。145. 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。146. 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利, 股息, 债息, 债券兑付款在办理指定交易后可领取。147. 上海证券交易所接收大宗

41、交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30。148. 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内随意一家证券营业部买入证券。149. 深圳证券交易所综合协议交易平台承受交易用户申报的时间为每个交易日9:15-11:30, 13:00-15:00。150. 当上市公司出现消退退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。151. 集合竞价是指对在规定的一段时间内承受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。152. 营销人员运用的宣扬材料应当由证券公司统一制作，不得供应虚假信息，误导投资者。153. 除权息日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权息价作为计算涨跌

42、幅度的基准。154. 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理及客户效劳制度，加强投资者教化，爱惜客户合法权益。155. 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。156. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进展投票，也可通过互联网进展投票。157. 深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进展投票。158. 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以托付他人代理。159. 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。160. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。参考答案:151.