证券从业资格考试大纲2012年版证券市场基础知识.docx

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1、证券从业资格考试大纲2021年版：证券市场根底学问目的及要求本局部内容包括股票, 债券, 证券投资基金等资本市场根底工具的定义, 性质, 特征, 分类；金融期权, 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义, 特征, 组成要素, 分类；证券市场的产生, 开展, 构造, 运行；证券经营机构的设立, 主要业务, 内部限制和风险限制指标管理；中国证券市场的法规体系, 监管构架以及从业人员的道德标准和资格管理等根底学问。通过本局部的学习，要求娴熟驾驭证券和证券市场的根底学问, 根本理论, 主要法规和职业道德标准；驾驭证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述驾驭证券和有价证券定义, 分类和特征

2、；驾驭证券市场的定义, 特征, 构造和根本功能。驾驭证券市场参及者的构成，包括证券发行人, 证券投资人, 证券市场中介机构, 自律性组织及证券监管机构；驾驭证券发行主体及其发行目的；驾驭机构投资者的主要类型及投资管理；驾驭证券市场中介的含义和种类, 证券市场自律性组织的构成；熟识投资者的风险特征及投资适当性；熟识证券交易所, 证券业协会, 证券登记结算机构, 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。熟识证券市场产生的背景, 历史, 国际证券市场的现状和将来开展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要改变；驾驭新中国证券市场历史开展阶段和对外

3、开放的内容；熟识关于推动资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见“国九条的主要内容；了解资本主义开展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在参与后对外开放的内容。第二章股票驾驭股票的定义, 性质, 特征和分类；熟识一般股票及优先股票, 记名股票及不记名股票, 有面额股票及无面额股票的区分和特征；驾驭股利政策, 股份变动等及股票相关的资本管理概念。熟识股票票面价值, 账面价值, 清算价值, 内在价值的不同含义及联系；驾驭股票的理论价格及市场价格的含义及引起股票价格变动的干脆缘由；驾驭影响股票价格变动的根本因素，熟识影响股票价格变动的其他因素。驾驭一般股票股东的权利和义务；驾驭公司利润安排依次,

4、 股利安排条件, 原那么和剩余资产安排条件, 依次；熟识股东重大决策参及权, 资产收益权, 剩余资产安排权, 优先认股权等概念；了解累积投票制和表决权的代理行使制度。熟识优先股的定义, 特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。驾驭我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；驾驭国家股, 法人股, 社会公众股, 外资股的含义；驾驭我国股票按流通受限及否的分类及含义；熟识A股, B股, H股, N股, S股, L股, 红筹股等概念。熟识我国股权分置改革的状况。第三章债券驾驭债券的定义, 票面要素, 特征, 分类；熟识债券及股票的异同点；熟识债券的根本性质及影响债券期限

5、和利率的主要因素；熟识各类债券的概念及特点。驾驭政府债券的定义, 性质和特征；驾驭中心政府债券的分类；熟识我国国债的发行概况, 我国国债的品种, 特点和区分；熟识地方债券的发行主体, 分类方法以及我国地方政府债券的发行状况；熟识各种国债的概念；了解我国特殊国债, 长期建立国债, 政府支持机构债券, 政府支持债券的发行目的和发行状况。驾驭金融债券, 公司债券和企业债券的定义和分类；驾驭我国金融债券的管理规定；熟识我国金融债券的品种和发行概况；熟识中心银行票据的性质和作用；熟识各种公司债券的含义；熟识我国企业债的管理规定；了解我国企业债的开展阶段；熟识我国企业债的品种和管理规定；了解我国非公开定向

6、发行债券的有关规定；驾驭我国公司债的管理规定；熟识我国公司债券和企业债券的区分；熟识可交换债券及可转换债券的不同；了解我国可转换公司债券, 可别离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。驾驭国际债券的定义, 特征和分类；驾驭外国债券和欧洲债券的概念, 特点；了解我国国际债券的发行概况；了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定；了解亚洲债券市场。第四章证券投资基金驾驭证券投资基金的定义和特征；驾驭基金及股票, 债券的区分；熟识基金的作用；熟识我国证券投资基金的开展概况；熟识证券投资基金的分类方法；驾驭契约型基金及公司型基金, 封闭式基金及开放式基金的定义及区分；驾驭货币市场基金管理内容；

7、熟识各类基金的含义；驾驭交易所交易的开放式基金的概念, 特点；了解和的异同。熟识基金份额持有人的权利及义务；驾驭基金管理人的概念, 资格, 职责, 更换条件, 业务范围；驾驭基金托管人的概念, 条件, 职责, 更换条件；熟识基金当事人之间的关系。熟识基金的管理费, 托管费, 交易费, 运作费, 销售效劳费的含义和提取规定。驾驭基金资产净值的含义；熟识基金资产估值的概念及估值的根本原那么。熟识基金收入的来源, 利润安排方式及安排原那么；驾驭基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。驾驭基金的投资范围及投资限制。第五章金融衍生工具驾驭金融衍生工具的概念, 根本特征, 伴随的风险；驾驭金融衍生工具的分

8、类；了解金融衍生工具的产生和开展；熟识金融衍生工具的开展动因, 开呈现状和开展趋势。驾驭现货, 远期, 期货交易的定义, 根本特征和主要区分；驾驭金融远期合约的概念, 类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易, 远期利率协议, 外汇远期交易以及境外人民币的根本状况。驾驭金融期货, 金融期货合约的定义；熟识金融期货交易及金融现货交易及远期交易的区分；驾驭金融期货的集中交易制度, 标准化期货合约和对冲机制, 保证金制度, 无负债结算制度, 限仓制度, 大户报告制度, 每日价格波动限制及断路器规那么等主要交易制度；驾驭金融期货合约的主要种类；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规那么；了解中国金融

9、期货交易所；驾驭沪深300股指期货合约的内容及交易规那么；驾驭金融期货的根本功能。了解互换交易的定义, 主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险。驾驭金融期权的定义和特征；熟识金融期货及金融期权的区分；驾驭金融期权的主要种类；了解金融期权的主要功能。驾驭权证的定义, 分类, 要素；熟识权证的发行, 上市及交易。驾驭可转换债券的定义和特征；驾驭可转换债券的主要要素。驾驭附权证的可别离公司债券的概念及一般可转换债券的区分。驾驭存托凭证的定义；熟识存托凭证的优点；了解美国存托凭证种类以及及美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证在中国的开展。驾驭资产

10、证券化的定义, 主要种类；驾驭资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的构造和流程；了解中国资产证券化的开展状况及特点；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。驾驭构造化衍生产品的定义, 类别, 收益及风险。第六章证券市场运行熟识证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；驾驭发行市场的含义, 作用, 构成；熟识证券发行分类；驾驭证券发行制度及我国的证券发行制度；熟识证券承销制度。驾驭我国的股票发行类型和股票发行条件；驾驭我国股票的发行方式和发行定价方式。驾驭我国公司债的发行管理, 发行条件；熟识债券发行方式和发行定价方式。驾驭证券交易所的定义, 特征, 职能；熟识证券交易所的组织形式；驾驭我国证券交

11、易所市场的层次构造；熟识我国证券市场的上市制度；熟识证券交易所的运作系统；驾驭证券交易原那么和交易规那么。熟识场外交易市场的定义, 特征和功能；熟识银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟识我国的代办股份转让系统的概念, 挂牌公司的类型和管理规定。了解债券柜台交易市场的概念和特点。驾驭股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；驾驭我国主要的股票价格指数, 债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数, 股价指数。驾驭证券投资收益和风险的概念；熟识股票和债券投资收益的来源和形式；驾驭证券投资系统风险, 非系统风险的含义，熟识风险来源, 作用机制, 影响因素和收益及风险

12、的关系。第七章证券中介机构驾驭证券公司的定义；了解我国证券公司的开展历程；驾驭我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟识证券公司设立以及重要事项变更审批要求；驾驭外资参股证券公司设立的有关规定；驾驭证券公司设立分支机构的形式, 设立条件和监管要求；驾驭我国证券公司的监管制度及详细要求。驾驭证券公司主要业务的种类, 业务内容及相关管理规定。驾驭证券公司治理构造的主要内容；驾驭证券公司内部限制的目标, 原那么，熟识证券公司各项业务内部限制的主要内容。驾驭证券公司风险限制指标管理, 有关净资本及其计算, 风险限制指标标准和监管措施的规定。熟识证券效劳机构的类别；熟识对律师事务所从事证券法律业务的

13、管理；熟识对注册会计师, 会计师事务所从事证券, 期货相关业务的管理；熟识对证券, 期货投资询问机构的管理；熟识对资信评级机构从事证券业务的管理；熟识对资产评估机构从事证券, 期货业务的管理；驾驭对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟识证券效劳机构的法律责任和市场准入。第八章证券市场法律制度及监视管理驾驭证券市场法律法规的层次；驾驭证券法和公司法的调整范围, 宗旨和主要内容；熟识证券投资基金法的调整范围, 宗旨和主要内容；熟识刑法对证券犯罪的主要规定；熟识反洗钱法的调整范围, 宗旨和主要内容。驾驭证券公司监视管理条例, 证券公司风险处置条例的主要内容；驾驭证券发行及承销管理方法对首次公开发行股

14、票实行的询价制度和对证券出售的规定；驾驭首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法的有关规定；驾驭上市公司信息披露管理方法的有关规定；驾驭证券公司融资融券业务管理方法和业务指引的有关规定；驾驭证券市场禁入规定的相关规定。熟识证券市场监管的意义和原那么, 市场监管的目标和手段；驾驭我国的证券市场的监管体系和自律管理体系；驾驭国务院证券监视管理机构及其组成；熟识证券法给予证券监视管理机构的职责, 权限；驾驭对证券发行及上市, 证券交易市场, 上市公司, 证券经营机构的监管内容；驾驭证券投资者爱护基金的来源, 运用, 监视管理；熟识中国证券投资者爱护基金公司设立的意义和职责。熟识证券市场的自律性管理机构；驾驭证券交易所的主要职能, 一线监管权力, 对证券交易活动, 会员, 上市公司的自律管理；驾驭证券业协会的职责和自律管理职能；熟识证券从业人员资格管理的有关规定；熟识证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟识证券登记结算公司的设立条件, 职能, 结算制度等自律管理；驾驭证券业从业人员执业行为准那么规定的适用对象及自律管理机构, 根本准那么, 制止行为, 监视及惩戒。