证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案.docx

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1、生活须要游戏，但不能游戏人生；生活须要歌舞，但不需醉生梦死；生活须要艺术，但不能投机取巧；生活须要志气，但不能鲁莽蛮干；生活须要重复，但不能重蹈覆辙。 无名一单项选择题1.证券交易所所实行的交易的组织方式是。2.，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种。4.有价证券是的一种形式。5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有的凭证。A 全部权或运用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 运用权或转让权6.资本证券主要包括。A.股票, 债券和基金证券B.股票, 债券和金融期货C.股票,

2、 债券和金融衍生证券D.股票, 债券和金融期权7.有价证券具有的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流淌性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。9.世界上第一家股票交易所在成立。10.中心银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。11.以银行等金融机构为中介进展融资的活动场所称为市场。12.证券业协会性质上是一种。13.股票实质上代表了股东对股份公司的。14.记名股票和不记名股票的差异在于-。15.股票的将来收益的现值是。16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是。17

3、.在我国，国有股权行政管理的专职机构是。18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为19.股东大会是股东公司的。20.债券具有票面价值，代表了确定的财产价值，是一种。21.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。22.债券是由出具的。23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为。24.贴现债券的发行属于。25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为。26.金融机构发行金融债券使得其资金来源。27.平安性最高的有价证券是。28.债券和股票的一样点在于。29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。30.证券投

4、资基金反映的是关系。31.证券投资基金的资金主要投向。32.封闭式基金基金单位的交易方式是。33.开放式基金的交易价格取决于。34.依据基金管理暂行方法的规定，基金管理人由机构担当。35.证券投资基金资产的名义持有人是。36.基金管理人及托管人之间的关系是。37.我国证券投资基金管理暂行方法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币元。38.领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产生的交易所是。39.美国国库券期货是接受指数报价的，该指数是。40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。41.看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入确定数量金融资产的权利。42.看跌期权的买方对标的金融资

5、产具有的权利。43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。44.认股权的认购期限一般为。A.210年B.310年45.金融期货的交易对象是。46.可转换证券事实上是一种一般股票的。47.优先认股权事实上是一种一般股票的。48.不得进入证券交易所交易的证券商是。49.世界上最早。最有影响的股价指数是。A.道琼斯股价指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。51.以货币形式支付的股息，称之为。52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为。53.确定债权票面利率时无须考虑。54.买入债券后持有一端时间，

6、又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。55.以下那一种风险不属于系统风险。56.是会员制证券交易所的最高权利机构。57.依据我国证券法，对证券公司实行管理。58.证券公司客户的交易结算资金必需全额存入制定的，单独立户管理。59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供托付人运用。60.证券公司管理的原那么要求证券公司把放在首位。62.依据我国公司法的规定，股份的法定代表人是。63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份注册资本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的依次为A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公

7、司债务B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的时，接着进展收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。包销期最长不得超过。A.90 天69.以募集设立方式

8、设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的。二多项选择题1.本身不能使持券人或第三者取得确定收入的证券称为。2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有。4.证券市场的根本经济功能是。5.20世纪70年头以来，世界证券市场出现了高度旺盛的局面形成了的全新特征。6.享有优先认股权的股东可以有的选择。7.依据股票的定义，股票的根本要素是。8.无面额股票的特点是。9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为。10.股票的将来

9、收益包括。11.一般股票的功能有。12.一般股股东的义务有。C.除法律。法规规定的情形外不得退股13.优先股的特征有。14.债券票面的根本要素有。15.影响债券归还期限的因素主要有。16.债券的性质可以表述为。17.债券的特征有。18.按记息方式分类，债券可以分为。19.从债券发行日起，经过确定宽限期后，按发行额的确定比例，接连归还，到债券期满时全部偿清。这种归还方式属于。20.债券和股票的区分表现在方面。21.公债及其他债券相比，有以下特点。22.国债按资金用途可以分为。23.1981年以来，我国发行的国债品种有。24.是不能流通转让的。25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契

10、约，其特征为。26.不属于抵押证券。27.债券是一种。28.契约型基金的当事人有。29.债券基金收益及市场利率的关系具体表现为。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升30.确定基金运作费率上下的因素有。31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-.32.契约型基金及公司型基金的区分在于。33.汇率风险大致可分为。34.可转换证券的要素有。35.期货价格的特点是。36.金融期货的功能主要有。37.认股权证的三要素是。38.存托凭证的优点为。B.发行一级的手续简洁。发行本钱低39.可转化证券的特点

11、为。40.金融商品的根本特性为。41.一般而言是证券发行的主体。42.会员制的证券交易所一般设立等机构。43.证券交易所的管理制度包括几个方面。44.非系统风险包括等。45.股息的具体形式包括。46.证券交易所的会员大会的职权包括。C.审议和通过理事会。总经理的工作报告47.证券公司的作用主要有。48.属于证券效劳机构的公司有。49.中心登记结算公司的职能为。50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监视管理的部门有。51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原那么为。C.公开, 公正, 公允原那么52.证券市场监视的对象包括。53.在信息披露时的根本要求为。54.

12、证券投资询问机构的从业人员不得从事行为。55.发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。56.公司合并可以实行和两种方式。57.综合类证券公司可以经营证券业务。58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为。59.依据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的以下法人。D.证券清算。登记机构60.证券从业人员的资格种类有。三推断题1.证券的最根本特征是法律特征和书面特征。2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。3.证券发行人是资金的供应者。4.间接融资是指通过银行所进展的资金融通活动。5.一般股票在权利义务上

13、不附加任何条件。6.股份发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7.股票代表了股东对股份公司的全部权，所以股票是物权证券。8股是外资股。9.股票发行可以实行折价发行。10.国有法人股的股权性质属于国有股权。11.债券是表达债权债务关系的法律凭证。12.债券具有永久性的特性。13.债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌。14.市场利率下跌，债券价格上升。15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。19.全部政府发行的债券都叫国债。2

14、0.公债没有风险。21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。22.武士债券是外国债券。23.龙债券是外国债券。24.证券投资基金的资产由基金管理人保管。25.基金的收益确定高于债券的收益。26.基金资产的实际持有人是基金托管人。27.契约性基金不是法人。28.公司型基金的基金资产归基金公司全部。29.开放式基金必需持有确定比例的现金资产。30.开放式基金没有固定的期限。31.开放式基金通常上市交易。32.基金资产净值及基金单位价格的变更是完全一样的。33.开放式基金的基金单位总数是固定的。34.期权的卖方在确定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺。35.金融期货交易实行逐日结算制度。36

15、.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37.认股权证是一般股股东的一种特权。38.认股权证的价格及剩余有效期长短成正比。39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40.优先股的价格波动小于相应的一般股股票的价格波动。41.期货价格反映了市场对将来现货价格的预期。42.备兑凭证只能以一种证券为标的物。43.备兑凭证是期权的一种。44.每日的开盘价由证券交易所确定。45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。46.系统性风险是不行以回避的，但可以分散。47.股票发行的溢价局部应记入公司的股本。48.股票股息事实上是当年留存收益的资本化。49.美国的投资银行和英国的商人银

16、行就是证券公司。50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。51.证券信用评级的主要对象为一般股股票和债券。52.场外交易市场的组织方式是经纪制。53.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.优先认股权在多数状况下及债券或优先股共同发行。55.基金运作费用是干脆向投资者收取的。56.股票的流淌性是指股票可以自由地进展交易。57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。58.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司那么不具法人资格。59.股份的设立，必需经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60.股份

17、申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。61.设立股份，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。62.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63.修改公司章程必需经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。64.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。66.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67.中国证券监视管理委员会是国家对全国证券。期货市场进展统一宏观管理的主管部门 .6

18、8.股份公司的董事。经理和财务负责人应当兼任监事。69.三公原那么是证券业从业人员职业行为的原那么。70.供应了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中共享收益。参考答案：一单项选择题1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011 12 13 14 15 16 17 18 19 2021 22 23 24 25 26 27 28 29 3031 32 33 34 35 36 37 38 39 4041 42 43 44 45 46 47 48 49 5051 52 53 54 55 56 57 58 59 6061 62 63 64 65 66 67 68 69 70二多项选择题01 02 3 4 5 6 7 809 10 11 12 13 14 1516 17 18 19 20 21 2223 2425 26 27 28 29 3031 32 33 34 35 36 37 3839 4041 42 43 44 45 4647 4849 50 51 52 53 5455 5657 58 59 60三推断题