证券交易知识点精讲讲义章节汇总.docx

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1、证券交易学问点精讲讲义章节汇总第一节 证券交易的概念和根本要素 一, 证券交易的概念及原那么 (一)证券交易的定义及其特征 , 证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 , 证券交易及证券发行的关系 , 证券交易的三大特征：流淌性, 收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场开展历程 新中国证券交易市场的建立始于年。 年月日，证券法正式开场实施，标记着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原那么 公开原那么, 公允原那么, 公正原那么 二, 证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们细致阅读) 股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 , 权证交易

2、 , 金融期货交易 , 金融期权交易 , 可转换债券交易。 三, 证券交易的方式 (一)现货交易 (二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (四)信用交易 四, 证券投资者 , 证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 , 证券投资者买卖证券的根本途径有两条。 , 限制成为证券投资者的范围。 , 合格境外机构投资者的定义。 五, 证券公司 , 证券公司的定义。 , 证券公司的设立条件。(重要学问点，考点) , 证券公司的经营范围。(要留意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六, 证券交易场所 , 证券交易场所的定义 , 证券交易场所的作用。 证券交易场所可以分为证券交易

3、所和其他交易场所两大类。 证券交易所 , 证券交易所的定义。 我国证券交易所管理方法那么将证券交易定义为：依本方法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易供应场所, 设施，履行国家有关法律, 法规, 规章, 政策规定的职责, 实行自律性管理的法人。 , 证券交易所的职能(一般了解) , 证券交易所不得干脆或间接从事的事项(重点驾驭，考点) , 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 , 我国证券交易所接受会员制。 其他交易场所。 , 其他交易场所又称为场外交易市场。在早期，店头市场(又称为“柜台市场)是场外交易市场的主要形式。 , 场外交易市场的交易形式 , 我国银行间债

4、券市场的根本状况 ()年月成立 ()目前，我国银行间债券市场的主要参及者。(境内商业银行, 非银行金融机构, 非金融机构, 可经营人民币业务的外国银行分行) ()市场交易方式。(询价交易) ()债券交易品种。(政府债券, 金融债券, 中心银行债券) ()年月，银行的债券柜台市场开场运作。 七, 证券登记结算机构 , 证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记, 存管及结算效劳，不以营利为目的的法人。 , 在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件(重要考点) , 证券登记机构的职能 , 中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。 第二节 证券交易程序和交易机制 一, 证券交易程序 开户

5、(开立证券账户及资金账户) 通过开立资金账户，可以建立投资者和经纪商之间的托付代理关系。 托付 投资者须要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券。 托付指令有多种形式。 成交 , 在成交价格确定方面，竞价市场及做市商市场是不同的。 , 在成交上，我国接受“价格优先, 时间优先的原那么。 (四)结算 , 清算及交收的定义 , 清算和交收是证券结算的两个方面。 二, 证券交易机制 证券交易机制目标 , 流淌性 , 稳定性 , 有效性 (二)证券交易机制种类 , 从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统。 , 从交易价格的确定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。 , 两种交易机制的不

6、同特点。(重点驾驭) 第三节 证券交易所的会员和席位 一, 会员制度 会员资格 会员的权利及义务(重点驾驭) 会员资格的申请及审批。 (四) 日常管理。 (五)监视检查和纪律处分 (六)特别会员的管理 二, 交易制度 交易席位的含义及种类 , 交易席位的含义 , 交易席位可以分为假设干种类 依据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。 依据席位经营的证券品种不同，分为一般席位和专用席位。 依据席位运用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。 (二)交易席位的管理 , 取得席位的条件 第一，具有会员资格;第二，缴纳席位费 , 取得席位的申请程序 , 取得席位的批准程序 , 交易席位的运用

7、 , 交易席位的变更 (三)交易单元 , 上海证券交易所交易单元 , 深圳证券交易所交易单元 第四节 证券交易的风险及其防范 一, 证券交易风险的含义 二, 证券交易风险的种类 以引起风险的缘由为标准，证券交易风险可以分为五种类型。 法律风险 市场风险 技术风险 经营风险 管理风险 三, 证券交易的风险防范 (一)制度防范(重点驾驭，经常成为考点) , 全额交易结算资金制度 , 风险准备金制度 , 风险限制指标 (二)风险监察 , 事先预警 , 实时监控 , 事后监察 (三)自律管理 , 制度建立 , 内部监察 , 行业检查 第一章 模拟试题 一, 单项选择题 , 证券是用来证明证券( )有权

8、取得相应权益的凭证。 , 持有人; , 发行人; , 管理者; , 承销者 , 下面的( )不属于证券交易特征 , 平安性; , 流淌性; , 收益性; , 风险性 , 从( )年月起，国家先后在个大中城市开放了国库券转让市场。 , ; , ; , ; , 二, 多项选择题 , 证券交易原那么是反映证券交易宗旨的一般法那么。在我国证券市场上，证券交易的原那么有( ) , 公开; , 充分; , 公允; , 公正 , 刚好 , 股票交易中，交易场所承受报价的方式有不同的形式，它们是( ) , 口头报价; , 事后报价; , 书面报价; , 电脑报价 , 在我国，目前债券交易的方式有( ) , 现

9、货交易方式; , 回购交易方式; , 期货方式; , 期权方式 三, 推断题 , 公开原那么的核心要求是实现市场信息公开化。() , 可转换债券具有期权的特性。() , 在证券交易市场开展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。() 第二章第一节 证券经纪业务的含义和特点 一, 证券经纪业务的根本含义 , 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，承受客户托付，依据客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 , 在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金, 不赚差价，只收取确定比例的佣金作为业务收入。(重要考点) , 证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 , 证券经纪商的定义

10、及作用 二, 证券经纪关系的确立 经纪关系的建立 , 签定证券交易托付代理协议书 , 开立证券交易结算资金账户 托付人, 证券经纪商的权利及义务(一般了解) 经纪业务中的制止行为(重点驾驭，重要学问点和考点) 三, 证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现) 业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 第二节 证券账户管理, 证券登记, 证券托管及存管 一, 证券账户管理 (一)证券账户的种类 (二)开立证券账户的根本原那么 合法性 (重点驾驭不准开户的状况) 真实性 (三)开立证券账户的要求 , 境内自然人开户要求 , 境内法人开户要求 , 境外投资者开户

11、要求 , 特别法人机构证券账户开立要求 (四)证券账户挂失及补办 (五)证券账户查询 *二, 证券登记 (一)初始登记 , 股份登记 , 基金登记 , 债券登记 (二)变更登记 , 证券过户登记 , 其他变更登记 (三)退出登记 三, 证券托管及存管 (一)证券托管及存管的概念 (二)我国目前的证券托管制度 , 上海证券交易所交易证券的托管制度。 从年月日起，上海证券交易所开场实行全面指定交易制度。 全面指定交易制度是指投资者及某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事股交易除外。 , 深圳证券交易所交易证券的托管制度 这一制度可以概括为：自动托管, 随处

12、通买, 哪买哪卖, 转托不限。 第三节 托付买卖 一, 资金存取 证券营业部自办资金存取 托付银行代理资金存取 银证联网转账存取 二, 托付指令及托付形式 托付指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 托付指令 证券账号 日期 品种 买卖方向 数量(重点驾驭两个交易所对各交易品种托付数量的规定) 价格(重点驾驭两个交易所对各品种价格申报的规定) 时间 有效期 签名 , 其他内容 (二)托付形式 投资者发出托付指令有柜台托付和非柜台托付两大类。 柜台托付 非柜台托付 托付 托付和函电托付 自助终端托付 网上托付 三, 托付受理 验证 验证主要对证券托付买卖的合法性和同一性进展审查。 审单

13、验证资金及证券 四, 托付执行 申报原那么 证券营业部承受投资者托付后应按“时间优先, 客户优先的原那么进展申报竞价。 申报方式 有形席位申报 无形席位申报 申报时间 五, 托付撤消 撤单的条件 撤单的程序 第四节 竞价及成交 一, 竞价原那么 证券交易所内的证券交易按“价格优先, 时间优先原那么竞价成交。 二, 竞价方式 (一)集合竞价(重点驾驭局部，经常成为考点) 集合竞价的定义 集合竞价确定成交价的原那么 (二)连续竞价(重点驾驭局部，经常成为考点) 连续竞价的定义 连续竞价的成交价格确定原那么 证券价格的有效申报范围 三, 竞价结果 全部成交 局部成交 不成交 第五节 交易费用(重点驾

14、驭，了解不同证券品种的收费标准) 一, 托付手续费 二, 佣金 三, 过户费 四, 印花税 第六节 证券经纪业务的风险及其防范 一, 证券经纪业务的风险 法律风险 管理风险 技术风险 证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监视及检查 证券公司的内部限制 证券交易所的监视 证券监管机构的监管 第二章 模拟试题 一, 单项选择题 , 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。 , 证券公司不垫付资金; , 证券公司不赚差价; , 证券公司可为托付人融券; , 证券公司只收取确定的佣金作为业务收入 , 按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立( ) , 资金账户; ,

15、 证券账户; , 结算账户; , 托付账户 , ( )是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 , 证券托付账户; , 证券交易账户; , 证券交易结算资金账户; , 证券账户 二, 多项选择题 , 资金账户用于投资者证券交易的( ) , 资金清算; , 记录资金的币种; , 记录资金的余额; , 记录资金的变动状况 , 有关制度规定，境内居民个人从事股交易，允许运用其( ) , 存入境内商业银行的现汇存款; , 外币现钞; , 外币现钞存款; , 从境外汇入的外汇资金 , 存入境外的人民币 , 证券经纪业务的特点有( ) , 业务对象的广泛性; , 证券经纪商的中介性; , 客户指令的权威性

16、; , 客户资料的保密性 , 获得佣金的盈利性 , 中介机构的平安性 三, 推断题 , 证券经纪商向客户供应效劳以收取佣金作为酬劳。() , 证券经纪商及客户之间的关系是买卖关系。() , 客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。() 第一节 网上发行的申购 一, 网上发行的概念和类型 网上发行的概念 网上发行具有经济性, 高效性特点。 网上发行的类型 , 网上竞价发行 网上竞价发行除具网上发行的经济性, 高效性的特点外，还具有市场性, 连续性的特点。 , 网上定价发行 网上定价及竞价发行的区分 年月日起施行首次公开发行股票的询价制度。 ()年月日，复原新股发行现金申购制度。 *二, 股票上

17、网发行资金申购程序 (一)根本规定 , 申购单位及上限 , 申购次数 , 申购配号 , 资金交收 (二)操作流程(重点驾驭) , 投资者申购 , 申购资金冻结 , 验资及配号 , 摇号抽签 , 中签处理 , 申购资金解冻 , 结算及登记 (三)网上发行及网下发行的连接 , 发行公告的登载 , 网上发行及网下发行的回拨 , 网下股份登记 (四)有关事项的补充规定 三, 网上增发新股申购特点 (一)定价方式 (二)申购权及价格的确定 (三)优先认购权 第二节 公司行为效劳 一, 公司行为概念 二, 分红派息 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程 深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 三,

18、配股缴款 配股权证及其派发, 登记 认购配股缴款的操作流程 四, 可转债转股 五, 股东大会网络投票(重点驾驭) 年，我国上市公司开场进展股权分置改革试点，其中流通股股东可以接受网络投票形式来行使自己的权利。 沪, 深证券交易所的网络投票系统 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。 第三节 开放式基金, 及权证业务 一, 开放式基金场内认购, 申购及赎回 年月日，深圳证券交易所发布了深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细那么月日，上海证券交易所发布了上海证券交易所开放式基金认购, 申购, 赎回业务办理规那么(试行);由此，我国开放式基金场内的认购, 申购及赎回开场施行。 上海证券交易

19、所开放式基金认购, 申购, 赎回业务(重点驾驭) 基金份额的认购。 基金份额的的申购及赎回 基金份额的转托管 深圳证券交易所开放式基金申购, 赎回业务 二, 深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点驾驭，考点很多，请同学们细致阅读) 出售 开放及上市 申购及赎回(要驾驭教材的例题) 交易 转托管 三, 证券交易所交易型开放式指基金业务(重点驾驭) 四, 权证业务 (一)权证的发行上市 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件(重要考点)。 权证被终止上市的状况。 (二)权证的交易(重要考点，特别要清

20、楚权证的涨跌幅限制, 权证交易的饿制止事项等) (三)权证的行权 接受现金方式行权 接受证券给付方式行权 第四节 特别交易规定 一, 大宗交易 大宗交易的定义 大宗交易时间 大宗交易的申报 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易完毕后计入当日该证券成交总量。 证券进展大宗交易的条件(重点驾驭) 二, 回转交易 回转交易的定义 债券和权证明行当日回转交易，股实行次交易日回转交易。 三, 股票交易的特别处理 (一)警示存在终止上市风险的特别处理 退市风险警示制度的定义及实行时间 退市风险警示的处理措施 受到退市风险警示的上市公司条件(重要考点) 上市公司相关公告内容 (二)

21、其他特别处理 其他特别处理的处理措施 实行其他特别处理上市公司的条件(重点驾驭) 其他交易事项 *四, 中小企业板股票暂停上市, 终止上市特别规定 (一)退市风险警示 (二)暂停上市 (三)复原上市 (四)终止上市 第五节 其他交易事项 一, 开盘价及收盘价 (一)依据我国现行的交易规那么，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。 (二)上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最终一笔交易前分钟全部交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。 (三)深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产

22、生收盘价的，以当日该证券最终一笔交易前分钟全部交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。 二, 挂牌, 摘牌, 停牌及复牌 三, 除权及除息 , 假如上市证券发生权益分派, 公积金转赠股本, 配股等事项，就要进展除权及除息。 , 我国证券交易所是在权益登记日(股为最终交易日)的次一交易日对该证券作除权, 除息处理。 , 除权及除息计算公式(重点驾驭，要坚固记忆)。 , 权证的行权价格的调整。 四, 交易异样状况的处理 *五, 合格境外机构投资者的证券交易管理 (一)一般规定 (二)合格投资者的资格条件 (三)投资运作 (四)托管人资格 (五)交易

23、管理 第六节 交易信息及交易行为监视 一, 交易信息 (一)即时行情 (二)证券指数 (三)证券交易公开信息 , 对于有价格涨跌幅限制的证券(重点驾驭) 要牢记价格涨跌幅偏离值, 价格振幅, 换手率的计算公式 , 对于无价格涨跌幅限制的证券 , 对于证券交易异样波动(重点驾驭，重要考点) , 对于证券实施特别停牌。 二, 交易行为监视 要重点驾驭须要重点监控的政权异样交易行为。 *第七节 金融期货交易 一, 金融期货交易, 结算制度 (一) 金融期货交易制度 (二) 套期保值管理 (三) 金融期货结算制度 二, 金融期货风险限制(重点) (一) 保证金制度 (二) 价格限制制度 (三) 持仓限

24、额制度 (四) 大户持仓报告制度 (五) 强行平仓制度 (六) 强制减仓制度 (七) 结算保证金制度 (八) 风险警示制度 三, 证券公司制度(重点) (一) 资格条件及业务范围 (二) 业务规那么 第八节 代办股份转让 一, 代办股份转让的概念和业务范围 代办股份转让的概念 代办股份转让业务范围 主办业务范围 代办业务范围 二, 代办股份转让的资格条件 证券公司从事代办股份转让效劳业务应当具备的条件(重点驾驭) (二)股份转让公司托付代办转让应具备的条件 三, 代办股份转让的根本规那么(重点驾驭) 四, 非上市股份股份报价转让试点 股份报价转让的实施时间和范围 推出股份报价转让的意义 股份报

25、价转让及现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区分(重点驾驭，重要考点) 业务资格及举荐挂牌 股份报价转让的一些根本规定 信息披露和终止挂牌 第三章 模拟试题 一, 单项选择题 , 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 , 配股登记日; , 送股登记日; , 配股权益日; , 送股权益日 , 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。 , 天; , 天; , 天; , 天 , 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报

26、( )代表弃权。 , 股; , 股; , 股; , 股 二, 多项选择题 , 公司行为是指证券发行人资本构造或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变更，其包含的事务如( )等。 , 分红派息; , 配股; , 可转债转股; , 回购 , 分红派息的形式主要有( ) , 现金股利; , 股票股利; , 支配认股权证; , 支配优先认股权 , 竞价发行的优点有( ) , 市场性; , 连续性; , 经济性; , 高效性 三, 推断题 , 竞价发行的缺点是股价简洁被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。() , 在可转换债券中，转股申报不得撤单。() , 可转债转换成发行公司股票时，假设

27、出现缺乏转换股的可转债余额时，在日交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。() 第一节 证券自营业务 一, 证券自营业务的含义及特点 (一)证券自营业务的含义 , 自营业务的四层含义 , 证券自营业务的对象：上市证券及非上市证券 (二)证券自营业务的特点(重点驾驭) , 决策的自主性 交易行为的自主性 选择交易方式的自主性 选择交易品种, 价格的自主性 , 交易的风险性 , 收益的不稳定性 二, 证券公司证券自营业务的管理 (一)证券自营业务的决策及授权 (二)证券自营业务的操作管理 (三)证券自营业务的风险监控 , 自营业务的风险 法律风险 市场风险 经营风险 , 自营业务风险的监控 ()自

28、营业务的规模及比例限制(重点驾驭，重要考点) ()自营业务的内部限制 , 证券自营业务信息报告 三, 证券自营业务的制止行为(重点驾驭，重要学问点及考点，请同学们细致阅读并驾驭) (一)制止内幕交易 , 内幕交易以及内幕交易行为 , 内幕信息 (二)制止操纵市场 , 操纵市场的定义 , 操纵市场的手段 (三)其他制止的行为 四, 证券自营业务的监管和法律责任 监管措施 法律责任 第二节 资产管理业务 一, 资产管理业务的含义及种类 资产管理业务的含义 资产管理业务的种类 为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 要区分限定性集合资产管理方案和非限定性集合资产管理方案 为客

29、户办理特定目的的专项资产管理业务 二, 资产管理业务的管理 资产管理业务管理的根本原那么 资产管理业务的运作管理(重点驾驭，对有关数值应重点记忆) 证券公司办理资产管理业务的一般规定 证券公司办理集合资产管理业务运作的根本标准 (三)资产管理业务资格(重点驾驭，对有关数值应重点记忆) (四)设立集合资产管理方案的备案及批准程序 (五)集合资产管理方案说明书 (六)资产管理合同 (七)资产管理业务的制止行为(重点驾驭，重要学问点及考点，请同学们加强理解和记忆) (八)客户资产托管 (九)资产管理业务中证券公司及客户的权利及义务 三, 资产管理业务的风险及其限制 (一)资产管理业务的风险 法律风险

30、 市场风险 经营风险 管理风险 (二)资产管理业务风险的限制 四, 资产管理业务的监管和法律责任 监管措施 第四章 模拟试题 一, 单项选择题 , 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 , 经纪业务; , 代理业务; , 自营业务; , 承销业务 , 证券公司自营业务的主要内容是( ) , 上市证券的自营买卖; , 非上市证券的自营买卖; , 凭证式债券的自营买卖; , 金融衍生工具的自营买卖 , 证券公司自营业务的特点之一是( ) , 决策的限制性; , 收益的不稳定性; , 交易的许久性; , 买卖的间接性

31、二, 多项选择题 , 证券公司从事客户资产管理业务，必需遵守的一般规定包括( ) , 办理定向资产管理业务时，承受单个客户的资产净值不得低于人民币万元; , 办理集合资产管理业务时，只能承受货币资金形式的资产; , 设立限定性集合资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币万元; , 设立非限定性集合资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币万元。 , 证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为 , 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户及资产管理账户之间进展买卖，损害客户的利益; , 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进展买卖，损害

32、客户的利益; , 自营业务抢先于资产管理业务进展交易，损害客户的利益; , 以获得佣金或者其他利益为目的，用客户资产进展不必要的证券交易。 , 证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为 , 内幕交易; , 操纵市场; , 将集合资产管理方案资产用于资金拆借, 贷款, 抵押融资或者对外担保等用途; , 将集合资产管理方案资产用于可能承当无限责任的投资。 三, 推断题 , 及经纪业务相比拟，自营业务在交易行为上具有非自主性。() , 证券公司进展证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。() , 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理方案，应当符合的

33、要求之一是：设立限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币亿元。() 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 一, 融资融券业务的含义 二, 融资融券业务资格 第二节 融资融券的管理 一, 融资融券业务管理的根本原那么(重点) 二, 融资融券业务的账户体系 (一)证券公司的账户体系 (二)客户的账户体系 三, 融资融券业务客户的申请, 征信及选择 (一)客户的申请 (二)客户征信调查 (三)客户的选择标准 四, 融资融券业务合同及风险提示 (一)融资融券业务合同内容 (二)风险提示 五, 客户开户, 提交担保品及授信 六, 融资融券交易操作 (一)融资融券交易的一般规那么 (二)标的证券 七,

34、 保证金及担保物管理(重点) (一)有价证券充抵保证金的计算 (二)融资融券保证金比例及计算 (三)保证金可用余额及计算 (四)客户担保物的监控 八, 权好处理 (一)对证券发行人的权利的行使 (二)证券发行人派发红利的处理 (三)其他权益的处理 (四)融券交易期间权益的处理 九, 信息披露及报告 第三节 融资融券业务的风险及其限制 一, 证券公司融资融券业务的风险 (一)客户信用风险 (二)市场风险 (三)业务规模及集中度风险 (四)业务管理风险 (五)信息技术风险 二, 证券公司融资融券业务风险的限制 (一)客户信用风险的限制 (二)市场风险的限制 (三)业务规模和集中度风险的限制 (四)

35、业务管理风险的限制 (五)信息技术风险的限制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 一, 融资融券业务的监管 (一) 交易所的监管 (二) 登记结算机构的监管 (三) 客户信用资金存管银行的监管 (四) 客户查询 (五) 信息公告 (六) 监管机构的监管 二, 法律责任 第五章 模拟试题 一, 单项选择题 , 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 , 收盘价; , 前一日平均收盘价; , 最新成交价; , 净值 , 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 , ; , ; , ; , , 证券公司应当在每一月份完毕后()工作日内，向证监会, 注

36、册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关状况。 , ; , ; , ; , 二, 多项选择题 , 分管融资融券业务的高级管理人员不得监管( )。 , 财务部门; , 风险监控部门; , 业务稽核部门; , 计算机管理中心 , 客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，归还向证券公司融入的证券。 , 干脆还券; , 现金抵券; , 买券还券; , 以借还借 , 交易所在每个交易日开市前，依据证券公司报送数据，向市场公布的信息有( )。 , 融资买入额; , 融资余额; , 融券卖出量; , 融券余量 三, 推断题 , 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券

37、供其卖出，并收取担保物的经营活动。() , 客户只能及一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。() , 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，那么不能调整。() 第一节 债券质押式回购交易 一, 债券质押式回购交易的概念 , 债券质押式回购交易的概念 , 债券质押式回购交易的实质内容 , 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体, 两次交易契约行为。 , 债券质押式回购实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。 , 实行债券回购交易的债券品种及其实施时间 二, 证券交易所债券质押式回购交易的根本规那么 (一)证券交易所质押式回购交易的条件(重点驾驭，特别是对回购交易的制止

38、性行为应当重点驾驭) (二)证券交易所质押式回购交易的申报程序 债券回购交易中，融资方按“买入予以申报，融券方按“卖出予以申报。 (三)证券交易所质押式回购的申报要求 , 报价方式。 我国债券回购交易目前接受的是以年收益率进展报价的方式。 , 申报要求(对有关数值应重点记忆) (四)证券交易所质押式回购的标准品种 , 标准券, 标准品种的概念 , 上海证券交易所的规定 , 深圳证券交易所的规定 三, 全国银行间市场债券质押式回购交易的根本规那么 (一)全国银行间市场质押式回购参及者 (二)全国银行间市场质押式回购成交合同 (三)全国银行间市场质押式正回购方和逆回购方的权利和义务 (四)全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 (五)全国银行间市场质押式回购询价交易方式 (六)全国银行间市场质押式回购违规行为及处分(要驾驭哪些是违规行为) 第二节 债券买断式回购交易 一, 债券买断式回购交易的含义(重点驾驭) 债券买断式回购的含义 债券买断式回购及质押式回购的区分 债券买断式回购的重要意义 二, 全国银行间