XX工程廉政风险点及防控措施登记表.doc

《XX工程廉政风险点及防控措施登记表.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX工程廉政风险点及防控措施登记表.doc（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称： 时间： 年 月 日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任部门招投标管理1利用职权，违规设置不合理的资质条件与废标条款，排斥潜在投标人。高严格执行水利工程建立工程招标投标制度，水利工程建立招投标，以公平、公正、透明为原那么。 2借用资质投标、围标串标、转包与违法分包行为。高招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。合同管理1未按招标文件约定进展合同签订或签署不符合标准的条款。高发包人根据招标文件编制合同，不允许

2、中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。 2未按招标文件约定到相关部门备案。中发包人按相关规定催促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，催促中标单位到相关单位进展合同备案。3未按合同条款对相关单位进展管理。中发包人依法依合同条款对中标单位进展有效管理，处室与局领导进展督察，预防出现不按合同规定进展奖励与罚款，并承受群众监视，杜绝违背合同条款进展管理。4未按合同条款支付工程款与办理工程决算手续中发包人审核每月上报资金情况，并按合

3、同约定支付工程款与办理决算；上报的资金方案由处室与分管领导负责审核，最终由局领导进展审批后上报；各级领导审核的资金方案，不得违法申报、虚假申报，否那么，由纪委进展督查。征地拆迁管理1成心扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。高委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡镇、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量与拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。2虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金中严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的局部须经设计单位、监视部门三方现场确认前方可拆迁。3涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。中

4、对于不属于规定范围内的拆迁补偿工程，按程序向上级主管部门申报，经同意前方可开展工作。4在征地拆迁协议外“一事一议类事件的界定与审查上过分迁就地方利益或个人决策。中征地拆迁协议外“一事一议类事件，应集体研究决定。5高估、虚报征地、临时用地数量与种类。中根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门与有相应资质的土地测量单位进展勘测定界，确定主线征地的农用地、建立用地与未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。监理单位管理1按招标文件与合同的要求，监理人员不能到岗。高 发包人及工程管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的人员到位情况进展抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进展相应处分。2不能正确

5、使用工程建立过程中对质量、平安、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。高发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、平安进展抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未到达质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进展处分。计量管理1对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并成心拖延审批时间，实现不正当利益。高实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单工程支付，对易虚报的隐蔽工程进展重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。工程质量管理1在工程建立过程中，对施工过程与工程

6、质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒工程质量平安隐患，出现“半拉子工程、“豆腐渣工程等问题。高严格执行水利工程建立程序及技术标准，加强施工过程与工程质量监管力度，确保工程质量平安。2对不合格工程降低检验标准，评为合格。高加强抽检、检测，并保存检查时的影像与文字等原始资料。3委托与其有利益利害关系的检测单位对工程工程进展检测。高通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。工程平安管理1在开展平安生产监视检查与专项治理工作中，对发现的违规现象与存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。高严格执行平安生产法规，定期开展平安生产工作进展检查，发现隐患及

7、时提出整改。2对所建工程存在明显隐患的情况不予监视检查，或检查时降低标准。高检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进展，最后汇总。3成心隐瞒检查中发现的平安隐患，不要求施工单位整改。高公布检查结果，并对整改结果进展复查。验收管理1由于把关不严，致使未到达验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。高严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定与行业标准，标准验收流程。2向验收人员行贿或与其串通，躲避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。高强化检测单位工作准确性与公正性的管理。资金拨付管理1手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占工程资金；恶意拖延支付

8、时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。高制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建立工程实行全过程跟踪审计。跟踪审计管理1职能定位不清，责权不明，出现建立单位要求跟踪审计人员参与到建立工程的管理决策过程中，有悖于审计的根本职能定位。高审计人员应独立于工程之外，不应超越职能，越权行事，否那么不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。2跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。高防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度与严格的监视保障机制。要经常定期不定期的进展倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。3跟踪审计中人员水平参差不齐，人员构造良莠不齐

9、。中加强审计人员的业务能力。建立工程跟踪审计涉及工程论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经历。因此要经常组织审计人员进展相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。4出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监视力度非常薄弱。中建立健全严格的监视体系，防止出现中途换人情况。第三方检测单位管理1有倾向性地选择检查内容。高实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建立单位与监理单位。2承受对方好处，偷工减量视之不理

10、。高检测单位与人员与被检测单位存在利益利害关系的，须回避。工程管理单位管理1直接指定或强行推荐与己有利益利害关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。高定期联合监视部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规定的给予经济处分与行政处分。2平安检查流于形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。高按事实与情节轻重追究相关责任人责任。3不按规定行使设计变更与经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权与申报权。高发生签证或变更时，按程序必须带着监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进展多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按

11、自己意愿审核。工程负责人管理1违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供给商，肢解、分包工程。高工程负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，假设有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进展处分，直至承当刑事责任。2违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为中工程负责人不得擅自同意施工单位在未经历收的情况下，进展下一道工序，所有的工程工程验收必须报质监站备案，任何人员有权对工程负责人进展监视与举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进展处分。3不按规定行使设计变更与经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权与申报权。高发生签证或变更时，工程负责人按程序必须带着项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进展多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。第 7 页