体系审核检查表.docx

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1、14000体系审核检查表要求涉及部门检查内容审核方法4.3.1环境因素主管部门质量管理部1、是否有编制环境因素识别、评价、更新控制程序，文件和标准、法律法规符合性？查文件是否和标准条款、法律法规要求相符。2、如何排查，识别覆盖范围内各项活动环境因素，过程环境因素是否均已识别。请部门负责人介绍活动过程、流程；提供排查、识别环境因素记录及环境因素清单，并按活动过程流程进行现场抽查。3、是否对所有环境因素进行评价，是否有评价依据。依据是否合理、充分，如何确定重要环境因素，是否有识别出重要环境因素？查评价记录及重要环境因素一览表。4、是否将识别、评价环境因素和确定重要环境因素有关过程和结果信息形成文件

2、。查文件、记录。5、新、改、扩项目，新物料，新工艺，新法律法规等是否有进行环境因素识别。询问部门负责人是否有新项目。如果有，则查识别记录或现场审查。6、环境因素是否有更新。询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。相关部门事业部/技术中心1、环境因素如何识别询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别。查部门环境因素清单。2、是否有对重要环境因素进行控制。询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。要求涉及部门检查内容审核方法4.3.2法律法规和其它要求主管部门总裁办1、检查是否建立程序文件，程序文件适宜性。1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新要求。2、是否符合标

3、准要求。2、有否建立获取法规渠道。3、有否确定法规要求4、查法规要求是否适用于相关环境因素5、法规要求更新询问方法并请提供相关资料。提供确认记录及法规清单。提供环境因素适用法律法规清单从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规适用性询问部门负责人是否有更新，如果提供记录相关部门和本部门相关法律、法规标准有哪些？询问相关人员是否清楚要求涉及部门检查内容审核方法4.3.3目标、指标和方案主管部门质量管理部1、是否制定环境目标、指标和环境管理方案。查看环境管理方案。2、制定目标和指标时，是否考虑到重要环境因素，以及其他对环境体系产生重大影响因素。和质量管理部总经理进行沟通。3、环境目标、指标是

4、否尽量做到具体化、量化。管理方案中实现目标措施（资源、职责、日期、技术方法、人员）是否明确？查看环境管理方案，并和质量管理部总经理沟通。4、质量管理部是否每半年对管理方案实施情况进行检查、评价？查看HJ 3.1-1环境目标、指标和管理方案检查评价表5、环境目标、指标未完成时，是否进行原因分析，并采取针对性措施。查看有关记录。6、进行环境管理评审时，是否对环境目标、指标进行评审。查看环境管理评审记录。7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改原因，是否按文件规定程序审批？查看有关记录。和质量管理部总经理沟通。相关部门事业部/技术中心环境目标、指标、管理方案是否清楚询问事业部/技术中心领导如何在本

5、部门贯彻实施要求涉及部门检查内容审核方法4.4.1主管部门最高管理者管理者代表各事业部总经理1确保为14000环境管理体系建立、实施、保持和改进提供必要资源。1询问管理者建立环境管理体系思路：如何考虑确保体系运行组织架构。人员配置？如何确保在人员能力、基础设施、技术力量及财务资金方面能满足环境体系要求？观察是否成立了相应机构及配备相应资源。询问相应部门2-3名工作人员工作情况，是否得到相应地资源支持？2确保对环境管理体系作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。2询问管理者如何考虑及开展组织工作：对环境管理体系作用、权限、职责进行明确规定和传达。抽查相关文件及发放记录。3确保组织最高

6、管理着对任命专门管理者代表作用、职责和权限规定。3询问最高管理者是否任命了专门管理者代表及规定了相关作用、职责和权限。抽查相关任命书及规定4确保管理者代表按照标准要求建立、实施和保持环境管理体系。4询问管理者代表如何按照标准建立、实施和保持环境管理体系。抽查相关文件及内、外审对体系运行评价结果。5确保管理者代表向最高管理者报告环境管理体系运行情况以供评审，并提出改进建议。5询问管理者代表提交评审意见报告及相关意见。抽查相关评审报告要求涉及部门检查内容审核方法4.4.2能力、意识和培训主管部门人力资源部1、如何确保工作中可能具有重大环境影响人员，都具备相应能力？1、询问负责人各部门人员环境职责？

7、如何确保他们能力满足需求。抽35名人员抽查其档案及培训记录，看是否符合其岗位环境职责要求。2、组织应确定所需培训需求，并提供培训。2、询问负责人怎样确定培训需求，并提供培训。查培训需求调查表，看是否满足了需求。抽查35份培训记录，看培训内容及效果是否符合要求。3、员工是否都意识到：1） 环境体系重要性；2） 他们工作中重要环境因素或潜在环境影响，以及可能带来环境效益。3） 他们环境职责。4） 偏离规定运行程序潜在后果。3、询问负责人是否有就这几方面对员工进行培训。查培训记录。抽查35个员工对这4点是否了解。相关部门1、如何确保工作中可能具有重大环境影响人员，都具备相应能力？抽查仓管员、工人等各

8、岗位员工，了解其环境意识、对其涉及环境因素及程序是否了解，是否有能力按要求操作。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.3信息交流主管部门总裁办各事业部/技术中心主管部门1、如何实施、保持现有信息、交流管理程序？询问负责人如何执行现有信息交流管理程序。2、现存哪些形式为内部信息？如何组织内部各层次和职能间信息交流？询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间信息交流。抽35份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。3、现存哪些形式外部信息，如何和外部相关方进行文件接收回应？询问负责人具体负责那位外部信息收集，采用何种方式。抽35份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。4、组织是否

9、就其重要环境因素和外界进行信息、交流并形成相关文件？如何实验所规定交流方式？存在哪些和外界进行信息交流重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。抽35份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。相关部门其他部门如何实施、保持现有信息、交流管理程序询问主管部门有否收集、传递、交流相关信息。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.5文件控制主管部门总裁办1、如何规定文件发布前审批，以确保文件充分性和适宜性？查主管负责人如何规定？并抽查三份文件是否签署完善？2、如何规定文件评审和更新时机？询问负责人在什么情况下更新？更新程序？查是否有申请、审批。3、如何识别更改文件？询问是否有规定？抽查三份更改文件，标识

10、是否清楚？4、确保现用文件版本有效性抽查文件三份，看是否有效？查发放记录，是否体现？5、确认外来文件有效性，发放是否受到控制？抽查外来文件，看是否是现行版？查看外来文件发放记录？6、作废文件处理抽查是否有作废文件销毁清单？清单是否有批准？作废文件是否有标识？是否有作废保留清单？作废文件是否回收？相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.4.6运行控制主管部门企划部、各事业部/技术中心主管部门1、有否根据方针、目标、指标、重要环境因素确定相关运行？并形成程序文件？询问负责人公司有哪些需要控制运行？有哪些相关文件？2、有否将有关重要环境因素适用程序和要求通告相关方？询问有哪些情况需要对相关方施加影响

11、？如何做？查相关记录（环境影响调查表）。3、运行控制如何进行？实施效果如何？1） 资源能源使用管理规定a、现场检查空调、电器等用电设施使用是否符合公司文件要求。查电量统计记录（季度）。b、检查用水设施有没有损坏、漏水现象。查用水量统计记录（季度）c、抽查35办公用品是否正规厂家生产，领用是否符合规定。纸张使用是否尽量用双面。d、生产材料采购、检验、保管、领用、发放、使用是否遵守相关规定2）固体废物管理规定a、查A类废物清单；b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？c、有否按月填写和上报固体废物管理记录表和环境目标、指标涉及废物收集记录。d、A类废物是否交由有资质回收商进行处理。3)危险化学

12、品管理规定a、询问受审部门有那些危险化学品？有否按计划进行采购。b、在危险化学品运输、仓储、使用部门有没有相关化学性能资料（成分、危险性、预防、处理措施）。c、仓库存放危化品时有没有分开存放，有否明显危险标识？询问仓管员是否了解其性能？出现紧急情况如何处理？d、生产或研发现场，使用危化品时有没有分开存放，有否明显危险标识？询问使用人员是否了解其性能？如何正确使用？出现紧急情况如何处理？4）机油和冷却液管理规定a、采购部门有否按计划进行采购。b、询问运输、使用人员，如果泄露或倾倒了或溅到身体、眼睛上如何处理。c、废油、废液及擦过废油废液抹布、棉纱等有否按规定收集、标识。5）电磁辐射管理规定a、微

13、波仪器使用是否符合要求；b、电脑显示器有否经过认证。c、有否每两年对辐射源进行检测？结果是否符合国家标准要求？6）施工过程对环境影响控制规定a、查施工项目台帐，抽12个施工项目；b、有否根据设计方案或施工方案对施工过程环境因素进行识别，并填写环境因素调查表。c、对新环境因素有否按规定进行评价，并管理？d、当方案更改时，有否重新识别评价环境因素？e、现场查看：粉尘、固体废物、危险化学品、噪声、火灾预防是否都符合要求？f、抽查13名施工人员，询问是否了解设计环境因素和相关环境规定。7）机动车辆使用、保养、维修规定a、是否按规定每两周检查车辆情况并填写车辆检查登记表；b、车辆有否进行年检？c、询问1

14、3名司机，漏油如何处理？废油抹布如何处理？8）询问是否发生过紧急情况、如有，如何处理，是否符合文件要求。9）新、改、扩建项目环境影响评审规定a、在项目开展前有否进行充分环境因素调查？并按要求进行评审？ b、有承包商时，项目负责人有否按要求调查其环境影响？c、施工过程有否监督承包商环境行为？如果违规，如何处理？相关部门其他部门1、运行控制如何进行？实施效果如何？同上（现场查看运行控制实施情况）。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.7主管部门企划部、事业部/技术中心主管部门1、是否识别出能对环境造成影响潜在紧急事故。询问负责人有哪些潜在紧急情况及事故；查看环境因素清单及操作规范中是否列出。2、对识

15、别出对环境造成影响潜在紧急情况及事故，是否建立相应应急程序，并规定响应措施。询问负责人制定哪些应急准备和响应措施。查看相关文件。3、是否按照建立程序组织实施，并保持程序有效性。询问负责人如何实施并保持该程序有效性。4、对实际发生紧急情况及事故，是否按相应程序作出响应。响应措施是否能有效预防或减少有害环境影响。询问是否发生紧急情况及事故，是如何处理；查看处理措施是否符合相关文件要求。查阅紧急情况处理记录。5、是否定期评审应急准备和响应程序有效性，在发生紧急情况后是否对响应程序进行修订。询问负责人是否定期评审相关程序，并进行修订。查看文件修改记录。6、是否进行应急能力培训及定期验证应急准备和响应措

16、施有效性。查阅培训记录；查阅演练计划及演练记录。抽查35名相关人员应急准备和响应意识和能力。相关部门1、是否识别出本部门范围内潜在紧急情况及事故。询问部门负责人；查相关部门环境清单及操作规范。2、是否按照程序要求，对潜在紧急情况及事故制定应急准备措施。询问部门负责人；抽查员工是否熟悉本部门应急措施。3、是否对本部门员工进行应急能力培训及定期演练。抽查员工响应知识和能力。是否定期进行应急演练。要求涉及部门检查内容审核方法4.5.1监测和测量主管部门企划部、事业部/技术中心主管部门1、是否确定本部门监测项目和检测部门/监测人。询问部门负责人，监测环境目标和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，

17、以及相关监测记录。2、对监视和测量过程中发现不符合处理情况。询问部门负责人对监测中出现不符合是如何处理，并检查相关记录。3、监测装置是否经过校验或验证。检查相关测量装置校验记录和现场状态标识。相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.5.2合规性评价主管部门质量管理部部、事业部/技术中心主管部门1、有无制定定期法律法规和其他要求评价相关程序。询问部门负责人如何进行合规性评价？多长时间检查一次？审阅相关文件。2、相关人员是否知道相关法律法规。询问负责人有那些相关法律法规及其他要求。3、有无定期评价记录。抽查评价记录，审核评价依据，评价策划。相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.5.3不符合、纠正

18、措施和预防措施主管部门质量管理部1、有无识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成环境影响。询问主管领导在体系内部审核、管理评审、体系外部审核、监视和测量、相关方投诉和意见是否存在不符合？查相关记录，看存在不符合是否有及时纠正，并采取适当措施以减少环境影响。2、是否有对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。查相关记录有无对存在不符合所产生原因进行分析。查相关记录，看有无执行所制定措施。3、有无评价预防措施要求。查相关记录，看有无针对潜在不符合，评价采取预防措施需求。4、是否有采取预防措施，以避免不符合发生。查相关记录，看是否有对潜在不符合采取了预防措施。5、是否有对采取纠正和预

19、防措施结果进行记录。查相关记录看是否有记录所采取纠正和预防措施结果。6、是否有评审所采取纠正措施和预防措施有效性。查相关评审记录，看是否有对所采取纠正措施和预防措施有效性进行评审。7、所采取措施是否和问题和环境影响严重程度相符。查相关记录，看所采取措施是否和问题和环境影响严重程度相符。8、是否能确保对环境管理体系文件进行必要更改查相关文件更改记录，看主管部门是否有对环境管理体系文件进行必要更改。相关部门其他部门1、如何采取纠正措施和预防措施，来处理实际或潜在不符合。查看相关记录，看相关部门是否有采取纠正措施和预防措施，来处理实际或潜在不符合，并对措施有效性进行评审。要求涉及部门检查内容审核方法

20、4.5.4记录控制主管部门总裁办各事业部/技术中心主管部门1、记录是否标识明确、规范？是否易于检索？查环境记录清单。抽查35份记录，看标识是否清楚？是否容易检索？2、记录存放是否符合要求？抽35份记录，看：a记录存放部门、期限、环境是否符合要求。b记录移交和归档时，是否编制HJ5.4-2环境记录归档移交清单和HJ5.4-3环境记录归档目录？2、记录内容是否规范、清晰，可追溯性强？抽查35份记录。看记录内容是否规范清晰？是否存在更改，更改是否使用划改法？是否按要求签名或盖章。3、记录处置是否符合要求？查环境记录销毁清单，看是否符合要求。查看HJ5.4-5可供顾客查询环境记录目录以及顾客查询记录记录。相关部门其他部门1、记录内容是否规范、清晰，可追溯性强？抽查35份记录。看记录内容是否规范清晰？是否存在更改，更改是否使用划改法？是否按要求签名或盖章。