常年财务顾问协议书(协议样本).docx

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1、编号:WD-HT-0940常年财务顾问协议书（协议样本）协议书AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：协议系列文字均可修改-协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同常年财务顾问协议书（协议样本）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署协议，在协议期限内按照协议约定或 者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。甲方：法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定 在企业改制、收购兼并、管理层收购（mb。

2、）、资产重组、资产管理和 投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担 任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在平等自愿、老实守信、互惠互 利、长期合作”的原那么基础上，经友好协商，达成以下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就 特定工程提供的深入财务顾问服务。1、日常咨询服务1)服务内容Q)政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资

3、本 运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法 律、法规、政策咨询服务,帮助企业正确理解与运用。(2)企业工程发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势， 及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的 工程需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行工程的发布和 推介(须经乙方技术处理)。(3)财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务本钱、税务 筹划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为 客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。(4)投融资咨询：当企业进行工程投资与重大资金运用时，或者 企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本

4、的投 融资咨询服务。(5)产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供 宏观经济、产业开展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同 甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。2)服务方式Q)为提高日常咨询服务的效率、降低本钱，双方同意以乙方的 财务顾问网络平台 作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交工程发布需求和顾问咨询需求, 乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意 见等。(2)双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研 讨会和双方会晤等交流方式。3)财务顾问费用(1)乙方

5、作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常 咨询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：户名：深圳发*银行，开户银行：深圳发*银行总行营业部。(2)双方认为需要进行实地调研、定期培1) 11或双方会晤等交流方 式，由甲方负担实际发生的费用。2、专项顾问服务1)服务内容(1)年度财务分析报告：公司财务状况垂直比拟分析和行业比拟协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同 分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况 分析。(2)独立财务顾问报告：为企业(上市公司)关联交易、资产或债务 重组、收购兼

6、并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问 报告。(3)直接融资顾问：包括企业融资和工程融资,以及对股权或债 权融资方式进行比拟、选择、建议和实施。企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方 案，包括私募、ip。、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编 制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开 展工作，协助报批和实施。工程融资：协助企业编制工程融资的商业计划书，组织工程融 资推介，安排商务谈判并促成交易。(4)企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案, 编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他 中介机构。(5)兼并收购顾

7、问：为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公 司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助 分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同 排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助 有关文件的报备和审批。管理层收购(mb。)及员工持股计划(esop)管理层和员工持股 方案的设计;收购主体的设计和组建收购融资方案设计和支持相关 部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。(7)投资理财：为企业工程投资提供方案筹划、工程评价和相关 中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实

8、现一级市场和二级 市场联动收益；(8)管理咨询：针对企业的行业背景和开展现状，为企业可持续 开展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结 构、完善内部管理。2)服务方式(1)专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确 定。3)财务顾问费用(1)甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非 会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。二、双方的责任和义务协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同L甲方的责任1）配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。2）向乙方提供有关企业

9、改制、兼并收购、管理层收购（mbo）、资 产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料 和相关信息等，并确保真实、准确、完整。3）按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。4）正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码, 不得转让给第三方使用。5）甲方应承当保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供 （披露）乙方提交给甲方的材料与文件,以及转载从乙方财务顾问网上 获得的信息。2、乙方的义务1）乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2）乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托,并将尽最大努 力维护甲方的利益。3）乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，

10、负责建立维护本行 财务顾问网络平台，确保其正常运行。4）乙方应承当保密义务，未经甲方许可,乙方不得向第三方提供 （披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同三、协议的效力与违约责任L本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方 不得单方解除本协议。2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承当相应的违 约责任。3、本协议一式肆份,双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后, 可另立补充协议,具有同等法律效力。4、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付 日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密 码，开始为甲方提供顾问服务。5、本协议有效期一年。本协议签订地点：本协议签订日期：甲方（盖章）:法定代表人或授权人代表（签字）:乙方（公章）:您可以在此处填写公司名称或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE