基金公司运营方案.docx

《基金公司运营方案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金公司运营方案.docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金公司初步运营思路一、确定基金公司投资的业务模式私募基金工程投资流程编 号工作 事项工作子项工作内容工作时间相关文件资料1工程 计划拟定投资目标收集工程资料，包括公司基础资料及财 务报告等10个工作B尽职调查清单资 料2召开启开工作会议根据工程情况，召开启动会议会议纪要，投资 备忘录3制定销售战略初步确定融资规模、期限、利率，与销 售部门沟通4工程 准备聘请中介机构（或 者公司内部进行）按工程需要，聘请律师、审计及信用评 级等中介机构（或者组织公司内部法 务、审计、投资专业人员进行）10个工作 日法律意见书5中介机构尽职调查 （或内部尽调小组成员）安排中介机构进场尽职调查、提交尽调 材料。（

2、或内部尽调小组进行）6审计、估值分析根据审计报告，进行估值分析、财务测 算及投资收益评估财务测算及投资 收益率评估7设计产品方案包括产品交易结构、产品说明书及集团 内部关系图产品交易结构、 产品说明书及集 团内部关系图8准备销售资料根据产品方案，准备产品推介资料产品推介PPT9基金 设立制定招募基金计划与销售部门沟通，制定基金销售计划20个工作 日10募集资金通过产品推介,与潜在投资者签订投资 意向书投资意向书11交易合同细节谈判与意向投资者谈判交易合同条款12有限合伙企业注册包括核名、审批、开户等相关行政手续营业执照等13签署认购协议及合 伙人协议商定、签署合伙人协议有限合伙协议14认缴资金

3、按约定到 位支付对价，确认资金到位15运营 阶段向投资工程派出管 理团队管理团队进驻工程公司投资期16基金日常经营管理基金日常经营管理17投资工程重大决策 管理工程公司重大决策管理18基金收益分配按协议约定，定期合伙人分配收益按照约定保证 兑付19退出 阶段交易对手回购股权按协议约定，交易对手收购股权，实现 基金退出投资期满 后10个工主要针对股权 投资的模式。202021基金清算分配基金剩余收益基金清算事宜按协议约定，分配基金剩余收益作日二、搭建基金公司的组织架构董事长总经理常务副总经理副总经理（主管营 销）人力行政基金产品法务、风控投资管理财务管理融资业务部融资业务部融资业务部业务部三、公

4、司团队建设总体目标：建设高效能、高素质的管理团队，引进复合型、资源型、经验型、身体力行、以一挡十的行业人才。机构精简，低本钱运 作。执行董事：从战略的高度进行统筹规划。总经理：负责公司的全面管理工作，公司的总体把控。大型投融资工程的战略规划与方案筹划。对基金产品的营销提供大力的支持。常务副总经理：负责全面主持基金公司日常工作，负责执行公司董事长与总经理制定的公司目标与任务的完成。组织公司人员完成投、融资目标，完成基金公司的组建，完成基金产品的筹划与设计，基金 产品的推出，基金的营销运作，基金投资运作，基金投资的退出，基 金投资人的退出。具体工作内容为：1、公司工程融资工作前期的接洽、对接、谈判

5、，商务条件的磋 商，交易模式设计。2、对接投资机构，进行投融资洽谈。3、基金公司的实际操盘运作。具体工作内容：(1)完成基金公司及基金的组建。(完成工商注册事宜)(2)执笔完成基金方案的筹划与设计。(3)执笔完成基金产品的文稿。(4)完成投资工程的价值提炼。(5)完成基金产品的价值提炼。(6)风险控制：基金公司运作风险防控、基金产品推出风险控 制、基金投资风险控制、基金投资退出及投资人退出风险把控。(7)基金投资运作。(8)基金投资的退出。(9)基金投资人的退出。营销副总经理(1人)：该职位主要负责公司各营销业务部、培 训部的管理，营销管理制度的建立。风险控制部(2人)：设法务与审计两个职位。

6、产品设计部(2人)：完成基金产品的筹划、包装、推出。投资管理部(2人)：将来规划设投资经理两人，随着公司的扩 张再增加。基金营销部（6人）：该部门是公司业务的重中之重，其工作效 果直接关系到基金运作的成败。考虑招聘两位营销总监，各带两名营 销经理。建议起动招聘工作，一开始至少先招一人，进行基金营销的 准备工作，待基金公司产品运作发行上市之后立即开展全方面的营销。人力行政中心（2人）：主要工作内容为行政日常性工作，公司 人员的考勤与纪律管理、公司人员的计划及目标完成情况的检察、督 办以及奖惩的执行。人力具体的事务目前由集团公司人力资源部配合。 具体工作包括：1、基金产品运作中的工商注册事宜（包括

7、基金公司及合伙企业 的设立）。2、人力招聘、人事管理与绩效考核。（集团人力资源部）3、协助公司业务部门进行业务洽谈，商务谈判。4、基金运作中的大量行政事务。包括：办理工商手续、银行手 续、档案管理、客户资料管理、基金宣传材料及基金合同的印刷、印 章合同管理等等。财务管理部（3人）：目前由集团财务部负责。四、设计金融产品主要根据不同的工程进行基金产品的设计，进行价值提炼并包装O 基金产品主要包括以下内容：1、基金募集说明书；2、基金推介资料；3、投资工程价值提炼并形成基金产品宣传资料;4、合伙协议等系列募集法律文件；5、风控担保等系列法律文件；6、工程投资系列法律文件；7、工程投资、退出交易结构

8、设计及法律文件；8、投资者退出交易模式设计及法律文件。五、基金产品的设立包括设立合伙企业，建立托管账户，寻找代理销售机构等。六、公司各板块重要管理制度的建立具体包括:1、营销管理制度包括营销人员的工资标准、业务模式、奖励方法、淘汰机制等。2、投资管理制度包括投资决策机制、工作流程、投资部管理人员的工资标准、业 务奖励制度等。3、人力与行政管理制度包括日常人事行政管理制度，重点是绩效考核、计划管理、人力 招聘、激励机制这四个方面。七、核心业务的开展“兵马未动、粮草先行”，实际的经营管理要做到循序渐进，不能 因噎废食。企业是以赢利为目标的组织,一切准备工作都是为了企业能够长 期的生存开展，并创造财

9、富！管理团队只有为企业创造财富，才能实 现自身的价值。1、营销团队要有明确的销售计划、建立明确、完善的业绩考核 机制及团队利益分配机制。以保证基金发行目标的实现。2、以后投资团队要表达出高水平的专业素质，投资工程做到百里挑一，做精品投资工程，并做好风险防范。宁愿失去机会， 也不冒太大的风险。建立完善的工程投资决策机制。加强工程的 可行性评估与论证，加强投资工程的财务测算与科学性分析，加 强工程的风险防范。3、设计、确定基金产品，规范募集文件。健全合同管理、屏蔽未来风险，用正规的摸板做正规的基金产品，每款产品表达灵魂，突 出产品亮点，采取科学的风控手段降低法律风险。4、加强团队建设，优化组织结构

10、，明确职责权限，岗位职责。营销岗位加强业务管制、业绩管控。5、管理人员精简，人员配置高素质化，吸纳复合型的人才。并进行计划与绩效管理。6、加强风险控制，完善合同管理、印章管理等日常管理工作。八、近期具体工作分解细化：望各位齐心协力，做出成果！1、完成基金产品的设计与制作。2、立即给全集团发通知，起动内部营销事宜。3、基金产品内部法律文件盖章签字等手续。该项工作待产品完成之后起动，由集团办公室协助完成。4、印刷基金产品资料及其他宣传资料。5、基金的工商注册手续。由集团办公室协助完成。如果涉及垫 资，那么由专业的代理机构负责，但存在费用。不涉及垫资也可以找专 业的代理机构完成，费用不高。6、对基金

11、的设立及基金产品出具合法化的法律意见。由外聘的 律师事务所完成。该项工作待产品完成之后起动。7、联系洽谈第三方代理机构，联系职业的第三方代理人。此项 工作可以提前做准备。8、营销团队的组建。销售总监与经理等职位的招聘。由集团人 力资源部配合，尽快起动，尽快到位。9、客户接待、洽谈及办理签约、收款等手续。营销部负责。10、与银行接洽，落实托管银行。11、制订公司的管理制度。目前首先确定营销奖励政策与方案, 制订营销管理制度。12、人员需求：（1）融资经理（兼基金经理）：具体要求见附件。主要是配合公 司工程融资，同时需要有在私募基金的工作经验。熟悉工程融资模式, 熟悉私募基金的运作。（2）营销团队。见营销方案的具体要求。（3）小额贷投资经理。这个可以暂缓，待小额贷公司运作成功 之后建立团队，也可以先行储藏人员，协助做融资、工程投资、基金 业务。