市政施工企业安全生产风险分级管控制度.docx

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1、市政施工企业平安生产风险分级管控制度一、总那么第一条 为正确辨识企业辖区内的危险源，并对其进行 科学评价和采取有效控制措施，做好危险源管理工作，预防 生产平安事故发生，保障平安生产。根据XX省地方标准 DB37T3134-2018建筑施工企业平安生产风险分级管控体系 实施指南的规定，结合企业实际，制定本制度。第二条 适用范围。本规定适用于企业生产、生活及施 工作业场所、设备设施、作业过程等危险源的辨识、风险评 价及风险控制等。二、术语和定义第三条风险，是指生产平安事故或健康损害事件发生 的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生 的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的

2、人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。第四条可接受风险，是指根据企业法律义务和职业健 康平安方针已被企业降至可容许程度的风险。第五条风险点，是指风险伴随的设施、部位、场所和 区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作 业活动，或以上两者的组合。3、企业平安管理部门依照危险源辨识及风险评价表, 确定风险分级，建立企业危险源管理清单。4、依据企业危险源管理清单，工程部（车间）和作 业点、基层公司、机关部门根据各自的职责范围，按照本规 定风险评价和风险分级的相关要求，分别建立危险源管理 清单。第二十一条风险管控1、管控原那么根据相关法律法规、标准、规范、规程的要求，结合企 业

3、实际，风险控制措施的原那么是按以下顺序考虑降低风险:（1）工程控制措施；（2）管理控制措施；（3）个体防护措施；（4）应急控制措施。2、管控分级（1）根据风险评价的分级结果，按照风险级别、所需 资源、分级职责划分、管控能力和管控措施的复杂性及难易 程度等因素，依照风险分级管控的基本原那么：风险越大，管 控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，确 定以下管控层级：风险 等级风险程度颜色 标示管控层级（责任单位）I级重大风险红色各企业为主公司基层公司、工程部（车间）、作业点n级较大风险橙色基层公司基层公司、工程部（车间）、作业点10III级一般风险黄色工程部(车 间)、作业点工程部(车间

4、)、作业点IV级低风险蓝色工程部属部门、施工作业班组(2)风险管控层级为三级管控模式，既企业为一级、基层公司为二级、工程部(车间)及作业点为三级。分级管 控层级根据各企业内部机构设置变化应当在每一轮风险辨 识和评价后进行增加或合并。3、分级管控清单(1)各单位平安管理部门依照公司危险源管理清单 确定的风险级别，按照管理层级建立企业危险源分级管控 清单(附件三)。(2)基层公司、工程部(车间)、作业点和机关部门应 当根据企业管控层级，依照平安管理部门确定的危险源分 级管控清单，按照管理层级管控范围和职责分工)，各自建 立危险源分级管控清单，确定风险控制措施。(3)分级管控的责任分配，可结合隐患分

5、级排查的操 作要求，详见生产平安事故隐患排查治理暂行规定执行。4、典型风险控制措施(1)工程技术措施(a)消除或减弱危害一一消除是通过对装置、设备设 施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清 除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质 替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。(b)封闭一一对产生或导致危害的设施或场所进行密11闭;(c)隔离一一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危 险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；(d)移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。(2)管理(行政)措施(a)制定实施作业程序、平安许可、平安操作规程等;(b)减少暴露时间(如异常温度或

6、有害环境);(c)监测监控(尤其是深基坑、高脚手架、高大模板、 有限空间、高毒物料使用等)；(d)警示标志、警示信号和警示标识；(e)平安互助体系；(f)平安培训教育；(q)风险转移(共担)。(3)个体防护措施(a)个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、 防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；(b)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时,均应采取防护措施；(c)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品;(d)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时, 应考虑佩戴防护用品。(4)应急处置措施12(a)紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、 应急物资的准备；(b)通过应急演练、

7、培训等措施，确认和提高相关人 员的应急能力，以防止和减少平安不良后果。5、确定风险控制措施的要求(1)制定风险控制措施基本原那么在选择风险控制措施时应考虑：可行性、平安性、可靠 性；要重点突出人的因素。(2)风险控制措施评审典型控制措施由工程部(作业点)制定后，应当按照风 险管控分级的管控范围由各层级针对典型控制措施是否适 宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐 患治理领导小组批准，作为一个时期内完善风险控制措施的 基础信息。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：(a)措施的可行性和有效性；(b)是否使风险降低至可接受风险；(c)是否产生新的危险源或危险有害因素；(d)是否

8、已选定最正确的解决方案。第二十二条危险源公告警示工程部(车间)、场站、作业点应当将主要危险源、风 险等级、典型管控措施和应急措施在施工作业区域设置施13 工现场危险源动态辨识告知牌（附件四）予以公示和告知 全体施工作业人员；在平安风险岗位设置岗位危险源警示 牌（附件五）予以提醒危险作业岗位人员；对存在职业危 害因素的重点岗位设置职业病危害告知卡（附件六）提 醒接触职业危害因素的作业人员。通过公示和告知让每一名 员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防 范、应急对策。第二十三条 危险源更新在出现以下情况时，应按照本规定的相关要求对危险源 进行重新辨识和风险评价，更新危险源台账：1、相关

9、法律、法规要求发生变化时；2、生产设施、施工工艺和活动、施工场所发生重大变 化时；3、危险源辨识与风险评价知识或方法有所开展时；4、发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识 别、评价、风险管控措施的筹划。五、检查考核与奖惩第二十四条企业的平安管理部门或人员应当定期对企 业平安生产风险分级管控体系运行情况，重点对危险源动态 辨识、分级管控、风险告知等情况进行监督检查，企业平安 管理部门每季度对基层公司及所辖工程部（车间）进行检查 考核一次；基层公司平安管理部门或专职平安工程师应当每14 月对工程部、车间进行检查考核一次；工程部（车间）应当 每周对所属班组进行检查考核一次。第二十五条奖励1、按

10、照本规定经检查考核，在年度风险分级管控工作 中表现突出的班组或个人，同级管理主体应当予以奖励，也 可表达在工XX予以奖励或兑现。2、凡在平安生产与文明施工工作中成绩突出，符合企 业奖励条件或具备以下条件之一的单位和个人，由单位或个 人申报或企业主管部门推荐，经本企业研究给予表彰或物质 奖励：（1）认真执行国家、省市有关平安生产法律法规和文 明施工有关规定，取得显著成绩，受到市级以上通报表彰的;（2）在劳动保护、环境保护方面，有重大创造、技术 改进或提出重大合理化建议，取得明显成效的；（3）在施工过程中，处理险情及时果断，防止了重大 事故发生的；（4）在事故抢险、施救过程中表现突出，防止了事故

11、扩大的；（5）其它成绩突出者。3、对完成年度平安生产责任目标，依据平安生产检 查考核方法，经考核符合条件的，对单位平安生产主要负 责人、平安分管领导、部门负责人或专职平安工程师，依照15 各企业的奖惩方法给予奖励。第二十六条处分1、各单位主要负责人未履行本规XX全生产职责，由企 业依照相关规章制度的规定，予以过问并追究责任；导致发 生生产平安事故的，依照相关规定进行处分。2、违反本规定，有以下行为之一的，由企业平安管理 职能部门责令基层公司、工程部(车间)负责人整改或扣除 工资200至1000元：(1)未按照本规定建立平安生产风险分级管控运行资 料；(2)未按规定进行对危险源动态辨识、分级管控

12、、风 险告知等情况进行监督检查并保持纪录；(3)未开展本级两个体系培训；(4)未按上一层级要求进行整改或整改不合格。3、各级平安管理部门的工作人员、专职平安工程师未 履行本规定职责的，依照相关规定进行考核。4、工程(作业点)施工现场未按本规定设置危险源公 告警示牌，依照施工现场平安管理考核方法对相关责任人予 以考核。六、附那么第二十七条本规定与国家和上级规定有抵触时，以执行国家和上级有关规定为准。16第二十八条 本规定在实施过程中，如有未尽事宜，由公司平安生产委员会负责解释和研究解决。第二十九条 本规定自下达之日起执行。附录附录一：作业活动清单、设施设备清单 附录二：作业活动风险分级管控清单

13、附录三：设备设施风险分级管控清单 附录四：工作危害分析（JHA） +评价记录附录五：平安检查表分析（SCL） +评价记录 附录六：施工现场危险源动态辨识告知牌 附录七：岗位作业风险告知卡（例如） 附录八：设备设施风险告知卡（例如） 附录九：岗位职业危害告知卡（例如）17附录一：Al作业活动清单（记录受控号）单位：NO:序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：审核人审核日期A2设施设备清单（记录受控号）单位：NO:序号设施设备名称类别型号位号/所在部位是否特殊设备备注填表人：填表日期：审核人审核日期18附录二Bl作业活动风险分级管控清单注2 :评价级别是运用风险评价方

14、法，确定的风险等级。注3 :风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别红、橙、黄、蓝标识注4：管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为企业、基层公司、 工程部、作业班组和岗位19第六条危险源，是指可能导致伤害、疾病、财产损失、 工作环境破坏或这些情况组合的根源、行为和状态。通常以 物的不平安状态，人的不平安行为，环境的不平安因素和管 理上的缺陷为其表现形式，是诱发事故的根源，通常也称之 为事故隐患。第七条 重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬 运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超 过临界量的单元（包括场所和设施）。第八条危险源辨识，是指识别危险源

15、的存在并确定其 分布和特性的过程。第九条风险评价，是指对危险源导致的风险进行分析、 评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风 险是否可接受予以确定的过程。第十条 风险分级，是指通过采用科学、合理方法对危 险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分 等级。第十一条 风险分级管控，是指按照风险不同级别、所 需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而 确定不同管控层级的风险管控方式。第十二条风险控制措施，是指企业为将风险降低至可 接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。第十三条 风险信息，是指将风险点名称、危险源名称、附录三:单位：附录三:单位：C设备设施风险

16、分级管控清单和建议改进措施，内容必须详细具体。注2 :评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。注3 :风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别红、橙、黄、蓝标识注4：管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为企业、基层公司、 工程部、作业班组和岗位2021附录四： 工作危害分析（JHA） +评价记录单位或风险点：岗位：作业活动：序号作业 步 骤危险源或潜在事件（人、物、环境、管理）可 能 发 生 事 故 类 型 及 后 果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施工程技术管理措施培训教个体防护应急处置可能性严重性频率风险值评 价 级 别分析人：审核

17、人：审定人：日期：注1:分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注2;评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。注3 :风险分级是指按照9、2、3表列划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别红、橙、黄、蓝标识2223附录五：平安检查表分析（SCL） +评价记录单位或风险点：岗位:设施设备：现有控制措施风险评价建议改进（新增）措施检不符合序查标标准情a项准况及后工管培个应可严频风评风管目果程理训体急能重率险价险控技措教防处性性值级分层术施护置别级级分析人：审核人：审定人:日期：注1:分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注2;评价

18、级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。注3 :风险分级是指按照9、2、3表列划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别红、橙、黄、蓝标识2425附录六：施工现场危险源动态辨识告知牌企业施工现场危险源动态辨识告知牌工程名称施工单位工程经理监理单位工程总监序 号危险源部位可能 导致 事故危险 等级防控措施班组 负责 人区域责任 人监督人备注防护措施:A专项E班前喊话F设j处置预案危险等级：A重施工方案B平安技术措施C岗前平安培训教育D平安技术交底置平安警示标志G悬挂操作规程牌H平安监督检查I现场应急人危险源B重要危险源C 一般危险源工程工程部名称辨识日期年 月日2627附录七：岗位风险告知卡

19、（例如）岗位作业风险告知卡岗位名称警示标志潜 在 危 害因 素岗位人数风险等级伤害类型平安责任人飘潮惟幡A管控措施辨识日期应急处置急救:120消防119留神塌方程工程部名称：28设备设施风险告知卡设备设施名称危害因素警示标志风险等级导致后果（设备设施照片）防范措施应急措施平安责任人程工程部名称附录八:设备设施风险告知卡（例如）29 类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需 管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。第十四条 风险分级管控清单，是指企业所属单位在生 产经营活动过程中各类风险信息的集合。三、职责分工第十五条企业及所属单位应成立以企业主要负责人为 组长的体系建设推动领

20、导小组，组织制定体系建设工作方案, 部署体系建设工作、调度、督导和考核。1、企业及所属单位分管平安生产负责人，负责组织危 险源识别、风险评价及风险管控，对危险源辨识、风险评价 和风险控制过程进行监督管理。2、企业及所属单位对平安风险辨识、评价、风险分级 及分级管控审定；负责组织二级以上（含二级）风险及其控 制措施的汇总、协调、监督评估；负责体系运行过程的检查 考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险 管控。3、平安管理部门负责本制度的指导、咨询和监督检查；4、企业各业务主管部门负责职责范围内的危险源辨识、 风险评价和控制措施确实定，协调、指导和监督检查职责范 围内的管理。5、各基层

21、公司负责本单位的危险源辨识、风险评价和 控制措施确实定及体系实施运行的检查考核。岗位职业危害告知卡粉尘健康危害理化特性长期接触生产性粉尘的作业人员，当吸入的粉尘量 到达一定数量即可引发尘肺病，还可以引发鼻炎、 咽炎、支气管炎、皮疹、眼结膜损害等。无机性粉尘、有机性粉尘、混合性粉尘注意防尘应急处理发现身体状况异常时要及时去医院进行检查治疗。注意防护必须佩戴个人防护用品，按时、按规定对身体状况进行定期检查、对除尘设施定期维护和检修，确保除尘设施运转止常，作场所禁止饮食、吸烟急救 ：120消防 ：119职业卫生内部监督 ：83717861，程1贞目部名称附录九:附录九:岗位职业病危害告知卡（例如）3

22、06、各工程部负责本工程工程的本单位的危险源辨识、 风险评价和控制措施确实定；负责本工程部体系实施运行的 检查考核。四、危险源辨识与评价第十六条危险源辨识的单元划分与原那么1、作业活动（单元）的划分方法。作业活动（单元） 的划分，一般可按如下方法划分作业活动：（1）按施工作业（生产）工艺流程阶段划分；（2）按施工作业区域划分；（3）按单体（装置）划分；（4）按作业任务划分；（5）上述几种方法的结合2、识别单元的划分原那么，所划分出的每种作业活动既 不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不 能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。第十七条 危险源单元辨识因素。危险源按照辨识单

23、元 进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：1、厂址、工程及环境条件：地形、自然灾害、周围环 境、气象条件、交通资源、抢险救灾支持等方面进行分析。2、平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生 活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆等 设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等；运输线路、厂区道路等。3、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、 采光、运输、施工便道、人行通道、开门、职业卫生设施。4、施工工艺过程：物料（如堆放、高度）、温度、压力、 速度、作业及控制条件、事故及失控状态。5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件

24、和 工件、检修作业、误运转和误操作）、电气设备（断电、触 电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电）。6、危险性较大设备、高处作业设备。7、特殊单体设备、装置：变配电室、锅炉房、乙烘与 氧气瓶、煤气罐、空压机房等。8、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有 害作业部位。9、工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫 生设施。10、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。第十八条 危险源辨识方法。在进行危险源辨识时，应 考虑以下方面内容：1、三种状态：正常（如正常施工）、异常（如停机检修） 和紧急（如火灾、爆炸）状态；2、三种时态：过去、现在和将来。过去出现并一直持 续到现在的（如

25、由于技术、资源缺乏仍未解决的），现在存 在的和将来可能出现的危险源情况都应进行辨识。对于过去 存在，现在已经解决的那么不必进行辨识；3、危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况 时，要及时进行危险源辨识：（1）与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求 的变化；（2）企业业务开展、设备改造、工艺更新、原材料替 代、新产品试制、新建、改建、扩建工程等，导致组织、活 动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；（3）机构变动、业务划转等体系的变更；（4）事故、事件的发生。第十九条风险评价1、企业应根据作业条件的危险性、作业时危险的程度， 采用D4EC半定量评价法，简化评价过程，用系统风险率有 关的L

26、、E、C三种因素指标值之积来评价作业风险。即L- 发生事故的可能性大小，E-人体暴露在危险环境中频繁程度, C-发生事故后造成的损失后果，D即LEC三方的积，值越大 说明该系统平安风险越大，相反D值越小说明该系统平安风 险越小。L-发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小。当用概率来表示时， 绝对不可能发生的事故为零，必然发生的事故为1。然而，在作为系统平安考虑时，绝 不发生事故是不可能的。所以人为地将发生事故可能性极小分数定为0、1,将必然要 发生事件的分数定为10,介于这两种情况之间的情况指定了假设干个值，如下表：等级分数值事故发生的可能性七级10完全可能预料六级6相当可能五级

27、3可能，但不经常四级1可能性小，完全意外三级0、5很不可能，可以设想二级0、2极不可能一级0、1实际不可能E.人体暴露于危险环境的频繁程度，人员出现在危险源环境中的时间越多，那么安 全风险越大，连续出现在平安风险环境的情况定为10,非常罕见的出现在平安风险环 境中定为0、5,同样将介于两者之间的情况定为假设干个中间值，如下表：等级分数值暴露于危险环境的频繁程度六级10连续暴露五级6每天工作时间暴露四级3每周1次暴露三级2每月1次暴露二级1每年几次暴露一级0、5非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果，指发生平安事故轻伤至死亡的严重情况，由于范围广阔， 规定分数值为1-100,需救护的轻微伤害定为分

28、数为1,多人以上死亡事件为分数值为 100,同样将介于两者之间情况规定为假设干个数值，如下表：等级分数值发生事故产生的后果六级100大灾难，许多人死亡五级40灾难，数人死亡四级15非常严重，一人死亡三级7严重，重伤二级3重大，致残一级1引人注目，需要救护D-平安风险分值。根据经验总分在20分以下为低风险、70-160分以上为不可接受 平安风险，风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，应用时需根据实际情况予 以修正，危险等级及控制方法如下表：等级分数值风险程度控制方法一级320不可接受平安风 险极其危险，不 能继续作业进行评审，只有当风险降低时，才能开始或继 续工作。为降低风险不限本钱，假设

29、即使以无限 资源投入也不能降低风险，必须禁止工作。二级160-320不可接受平安风 险，需立即整改制定目标及管理方案，制定控制程序，培训与 教育，制定作业文件，加强现场检查监督。三级70-160不可接受平安风 险需要整改制定目标及管理方案，制定控制程序，培训与 教育，制定作业文件，加强现场检查监督。四级20-70一般风险危险， 需要注意消除或替代、运行控制、培训教育，监视和测 量。五级20稍有风险，可以接受消除或替代、保持现有措施，加强现场监督检 查。2、采用D=LEC半定量评价法进行风险评价，当平安风 险分值D为三级(含三级)以上时为不可接受平安风险。3、风险评价要联系实际，参照以往的经验运

30、行，既要 分析可能发生的后果，更要实事求是地分析事故发生的可能 性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应，风险级别是综 合分析评价的结果。以下方面可直接判为重大风险：(1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；(2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故， 或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的 条件依然存在的；(3)涉及重大危险源的；(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员 在10人以上的；(5)经风险评价确定为最高级别风险的。4、工程部(车间)、作业点、机关部门根据作业条件的 危险性、作业时危险的程度，采用D=LEC半定量评价法进行 风险评价，建立工程部（车间）、

31、作业点危险源辨识及风 险评价表。5、基层公司应当汇总、审核工程部（车间）、作业点的 危险源辨识和风险评价情况，建立基层公司危险源辨识及 风险评价表，报送企业平安管理部门。6、企业平安管理部门应当汇总、审核、批准基层公司、 企业机关部门危险源辨识和风险评价情况，建立公司危险 源辨识及风险评价表。7、各级危险源辨识和风险评价应当根据保持动态相关 辨识和评价过程的记录。第二十条风险分级1、按风险点的危险源评价出的最高风险级别作为该风 险点的级别。2、按照作业条件危险性评价法（D二LEC）进行风险评价， 根据D-平安风险分值进行分级，识别出的风险分为一、二、 三、四、五级风险。按照X政办发201636号要求，为便 于下一步更好的开展工作，风险分为四级。将五级风险并入 四级风险，统一列为四级风险，既：按照从高到低的原贝L I级为重大风险、II级为较大风险、III级为一般风险、IV级 为低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管 控。