ST獐子岛：獐子岛集团股份有限公司简式权益变动报告书（大连盐化集团有限公司）.docx

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1、獐子岛集团股份简式权益变动报告书上市公司名称：獐子岛集团股份股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：ST獐子岛股票代码：002069. SZ信息披露义务人：大连盐化集团住所：辽宁省瓦房店市复州湾镇通讯地址：辽宁省大连市金普新区复州湾街道兴湾街38号权益变动性质：表决权委托（减少）签署日期：二。二二年七月筒式权益变动报告书辖子岛集团股份（四）委托权限本协议项下表决权委托期限自本协议生效之日起至五年后期限届满。到期后 本协议自动终止，其项下的表决权回归甲方所有。如甲方根据其自身实际情况， 需委托乙方继续行使表决权的，那么由双方另行协商。双方同意，在本协议期限结束或甲乙双方协商一致后解除本协议。（五）

2、双方承诺及保证甲方保证如下：1 .甲方具有签署及履行本协议的主体资格；2 .甲方签署本协议或履行其在本协议项下的义务不违反其订立的任何其他 协议，不违反其与上市公司相关的任何承诺，亦不存在任何法律上的障碍或限制；3 .甲方持有的委托股份，委托股份权属清晰。委托股份未涉及任何争议或诉 讼，不存在司法查封、冻结等情形。4 .委托股份如现设置有股份质押情形的，甲方应积极采取有效措施，防止委 托股份因前述情形导致本协议项下表决权委托目的受到限制或无法完全实现，并 保证在委托期限内就委托股份不再设置其他任何第三方权益（质权人为乙方或其 指定方的除外），防止产生任何影响本协议项下实现表决权委托的限制情形；

3、5 .甲方确认，乙方在行使上述委托权利时，需提前五个工作日以书面的方式 向甲方告知与行使委托权利有关的事项、内容、处理相关任务等。假设甲方有意见 的，那么以书面形式向乙方提出，乙方需充分尊重并执行甲方意见，不得损害甲方 合法权益。6 .非经乙方事先书面同意，甲方不得与本协议之外的任何第三方就委托股份 或委托股份的表决权、收益权或其他权益的处置（局部处置或全部处置）进行协 商、不得与本协议之外的任何第.三方就前述事项签署任何协议、合同或其他任何 关于处置局部或全部委托股份及/或委托股份表决权、收益权或其他权益的文件。7 .自本协议签署之日起，甲方不得与上市公司其他股东签署一致行动协议或 签署影响

4、乙方行使委托股份的表决权的任何协议，或达成类似协议、安排。10筒式权益变动报告书獐子岛集团股份乙方保证如下：1 .乙方具有签署及履行本协议的主体资格；2 .乙方签署本协议或履行其在本协议项下的义务不违反其订立的任何其他 协议，亦不存在任何法律上的障碍或限制。3 .乙方在本协议规定的授权范围内遵循法律、行政法规与目标公司章程的规 定谨慎勤勉地依法履行受托义务，并确保相关股东表决方式与内容不违反法律、 行政法规或者目标公司章程。4 .本协议项下表决权的委托，以不损害甲方自身利益为根本原那么。如发生乙 方违反本协议约定，或存在其他有损于甲方自身合法利益的情形时，甲方有权单 方终止本委托协议、收回表决

5、权、且不承当违约责任并有权要求乙方承当相应赔 偿责任。（六）关于表决权委托的其他约定1 .除本协议明确约定的委托事项外，甲方在本协议项下不享有单方撤销或终 止委托的权利，未经乙方事先书面同意，本协议项下委托不因任何事由而撤销或 终止。2 .本协议生效后，甲方不得再就委托股份行使表决权。3 .为保隙乙方在委托期限内能够有效地行使委托股份的表决权，甲方同意根 据乙方的要求为乙方行使委托股份的表决权提供必要的协助和配合，包括在必要 时（例如为满足政府部门审批、登记、备案所需报送档之要求）及时签署相关法律 文档。4 .乙方有权就本协议委托范围内的事项按照乙方自身的意志进行表决，但前 提是不得损害甲方合

6、法利益。且应提前五个工作日以书面的方式，对相关委托事 项向甲方告知并征询甲方意见。在甲方无异议后，甲方可对乙方（包括乙方代理 人）就委托股份行使表决权的投票结果均无条件予以认可并同意。5 .针对具体表决事项，甲方不再向乙方出具授权委托书，但如因监管机 关、上市公司要求或者为配合，甲方应根据乙方的要求配合出具相关文件（包括11筒式权益变动报告书獐子岛集团股份为满足监管部门审批、登记、备案需及时签署的相关法律文件等），以实现本协 议项下表决权委托之目的。6 .针对上市公司股东大会，甲方同意配合乙方在本届董事会、监事会成员任 期届满后，与乙方共同推动董事会、监事会换届选举工作，由双方提名过半数董 事

7、会、监事会成员，并共同努力推动提名人员中选。7 .本协议期限内因任何原因导致委托权利的授予或行使无法实现，甲乙双方 应立即寻求与无法实现的约定最相近的替代方案，并在必要时签署补充协议修改 或调整本协议条款，以确保可继续实现本协议之目的。（七）协议的生效、变更与解除1 .本协议自甲乙双方签字并盖章后生效。2 .本协议委托期限届满或经本协议双方协商一致同意可解除本协议。3 .本协议的任何变更、修改或补充，须经协议双方签署书面协议，该等书面 协议应作为本协议的组成局部，与本协议具有同等法律效力。（A）违约责任本协议签署后，除不可抗力因素外，如任何一方因违反协议约定导致另一方 受损的，违约方需赔偿守约

8、方的全部损失。五、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况本次权益变动涉及的股份为盐化集团持有的109,960,000股股份，截至本报 告书签署日，本次权益变动涉及的股份不存在质押、冻结等权利限制情况。12筒式权益变动报告书婵子岛集团股份第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况信息披露义务人在本次权益变动事实发生日之前6个月内，于2022年3月 25日10时至2022年3月26 H ,通过北京产权交易所网络司法拍卖平台拍得獐 子岛109,960,000股股份,成交价格342,910,260元,该笔股权于4月15日登记 完成过户程序。除此外，自查期间，信息披露义务人不存在买卖上市公司股票的 行为

9、。13筒式权益变动报告书婵子岛集团股份第六节其他重大事项截至本报告书签署日，信息披露义务人已根据15号准那么的披露要求， 对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动相关的其他 应当披露的重大事项，也不存在中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义 务人提供的其他信息。信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承当个别和连带的法律责任。14筒式权益变动报告书璋子岛集团股份第七节备查文件一、备查文件（一）信息披露义务人工商营业执照；（二）信息披露义务人董事及其主要负责人名单及身份证明；（三）盐化集团表决权委托协议；（四）中国证监

10、会或证券交易所要求报送的其他备查文件。二、备查地点本报告书全文及上述备查文件已备置于上市公司办公地供投资者查阅。此外, 投资者可在中国证监会指定网站：查阅本报告书全文。15婵子岛集团股份筒式权益变动报告书信息披露义务人声明本人（及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承当个别和连带的法律责任。信息披露义务人:大连盐化集团16法定代表人:签署日期:厉焕策獐子岛集团股份筒式权益变动报告书（此页无正文, 页）獐子岛集团股份简式权益变动报告书之签字盖章信息披露义务人：大连盐化集团法定代表人：厉焕策签署日期：年 月 日17獐子岛集团股份简式权益

11、变动报告书简式权益变动报告书附表基本情况上市公司名称獐子岛集团股份上市公司所在地辽宁省大连市中山区港 隆路151号国合中心8 楼股票简称ST獐子岛股票代码002069信息披露义务人 名称大连盐化集团信息披露义务人注册地辽宁省瓦房店市复州湾位拥有权益的股份 数量变化增加口减少团不变，但持股人发生 变化口（注：本次权益变动为表决权 委托，持股数量不变，但我决 权减少）有无一致行动人有口无团信息披露义务人 是否为上市公司 第一大股东是团否口信息披露义务人是 否为上市公司实际 控制人是口否团权益变动方式（可 多项选择）通过证券交易所的集中交易口 协议转让口 国有股行政划转或变更口 间接方式转让口 取得

12、上市公司发行的新股口 执行法院裁定口 继承口 赠与口其他团（通过表决权委托减少上市公司权益）信息披露义务人披 露前拥有权益的股 份数量及占上市公 司已发行股份比例股票种类：人民币普通股（A股） 持股数量：109,960,000.00 持股比例：15.4631%表决权数量：109,960,000. 00表决权比例：15.4631%本次权益变动后，信 息披露义务人拥有 权益的股份数量及 变动比例股票种类：人民币普通股（A股）表决权变动数量：109, 960, 000. 00表决权变动比例：15.4631%变动后持股数量：109,960,000.00持股比例：15. 4631%表决权数量：0表决权比

13、例：0%18在上市公司中拥有 权益的股份变动的 时间及方式时间： 方式：2022年7月表决权委托（减少）是否已充分披露资 金来源不适用信息披露义务人是 否拟于未来12个月 内继续增持是口 否团（注：信息披露义务人没有在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的 股份的计划。假设未来发牛.相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要 求及时履行信息披露义务。）信息披露义务人 在此前6个月是否 在二级市场买卖 该上市公司股票是口否团（注：信息披露义务人于2022年3月25H 10时至2022年3月26H,通过北京产权交易所网络 司法拍卖平台拍得獐子岛109,960000

14、股股份，成交价格342910,260元，该笔股权于4月15 H 完成过户登记程序。）控股股东或实际 控制人减持时是 否存在侵害上市 公司和股东权益 的问题是口台团控股股东或实际 控制人减持时是 否存在未清偿其 对公司的负债，未 解除公司为其负 债提供的担保，或 者损害公司利益 的其他情形是口台团本次权益变动是 否需取得批准是团否口是否已得到批准是团否口獐子岛集团股份简式权益变动报告书19筒式权益变动报告书婵子岛集团股份信息披露义务人声明一、本报告书系信息披露义务人依据中华人民共和国公司法中华人民 共和国证券法上市公司收购管理方法公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准那么第15号一权益变动报告

15、书及相关的法律、法规和规范性文件编写。二、依据中华人民共和国证券法上市公司收购管理方法的规定，本 权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在獐子岛集团股份拥有 权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式在獐子岛集团股份中拥有权益。三、本次权益变动不触发要约收购义务，截至本报告书签署H,信息披露义 务人已与大连市国有资本管理运营签订了大连盐化集团与大 连市国有资本管理运营关于獐子岛集团股份股份之表决权委 托协议，本次表决权委托不涉及股份变更登记、工商变更登记，信息披露义务 人已完本钱次权益变动需履行的程序。四、信息披露义务人签署本报告书已获得

16、必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规那么中的任何条款，或与之冲突。五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务 人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列 载的信息和对本报告廿作出任何解释或者说明。六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承当个别和连带的法律责任。獐子岛集团股份筒式权益变动报告书（此页无正文, 盖章页）獐子岛集团股份简式权益变动报告书附表之签字信息披露义务人：大连盐化集团法定代表人：厉焕策签署日期：年 月 日20筒式权益变动报告书璋子岛集团股份目录第

17、一节释义4第二节信息披露义务人介绍5第三节本次权益变动目的及持股计划7第四节 权益变动方式8第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 13第六节 其他重大事项14第七节备查文件15信息披露义务人声明16简式权益变动报告书附表18獐子岛集团股份獐子岛集团股份筒式权益变动报告书第一节释义本报告书中，除非另有所指，以下词语之特定含义如下:简称指全称或注释报告书、本报告书指獐子岛集团股份简式权益变动报告书公司、上市公司、獐子岛指獐子岛集团股份，证券代码：002069.SZ信息披露义务人、盐化集 团、本公司指大连盐化集团大连市国资委指大连市人民政府国有资产监督管理委员会资源集团指大连国有资源投资集团，市

18、国资运营公司的了公 司，盐化集团的母公司市国资运营公司指大连市国有资本管理运营，资源集团的母公司盐化集团表决权委托协 议指大连盐化集团与大连市国有资本管理运营有限 公司关于獐子岛集团股份股份之表决权委托协 议本次权益变动指盐化集团将其持有的上市公司109,960,000股股份表决权委 托给市国资运营公司标的股份指盐化集团持有的上市公司109,960,000股股份上市公司章程指獐子岛集团股份章程中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法收购方法指上市公司收购管理方法准那么15号指公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第15

19、号一 权益变动报告书元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元注：本报告书中任何表格中假设出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致獐子岛集团股份獐子岛集团股份筒式权益变动报告书第二节信息披露义务人介绍一、信息披露义务人基本情况企业名称大连盐化集团法定代表人厉焕策注册资本56,659万人民币成立日期1980年5月24日住所辽宁省瓦房店市复州湾镇统一社会信用代码19946K企业类型有限责任公司（法人独资）经营范围海盐采选、工业盐制造，粉洗盐、精制盐、日晒盐、腌渍盐加工；融雪 剂、氯化钾、氯化镁、浜素制造；食用氯化镁销售：文化信息咨询、企 业管理咨询、经济信息咨询、会议和展览展示服务；文体活动筹划；

20、旅 游工程开发；海产品养殖（限分支机构经营）；化妆品、化工产品（不 含化学危险品）销售；预包装食品生产、销售；国内一般贸易；自有资 产管理、受托资产管理（不含专项审批）。（依法须经批准的工程，经 相关部门批准后方可开展经营活动。）营业期限1980-05-24 至 2030-05-23通讯地址辽宁省大连市金普新区复州湾街道兴湾街38号二、信息披露义务人之董事及高级管理人员的基本情况截至本报告书签署日，信息披露义务人董事及高级管理人员基本情况如下:序号姓名职务性别国籍长期居住地1厉焕策党委书记、董事长、总经理男中国辽宁大连2刘长锁党委副书记、纪委书记、工会主 席、董事男中国辽宁大连3郑玉斌大连市国

21、资委外派董事男中国辽宁大连4温玉科副总经理男中国辽宁大连5王K平副总经理男中国辽宁大连6刘德伟副总经理男中国辽宁大连7高易冰副总经理男中国辽宁大连截至本报告书签署日，上述董事及高级管理人员均未取得其他国家或者地区 的居留权，最近五年没有受过行政处分（与证券市场明显无关的除外）和刑事处 罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。筒式权益变动报告书璋子岛集团股份三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外股份的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司 中拥有权益的股份到达或超过该公司已发行股份5%的情况。獐子岛集团股份新式权益变动报告书第三节 本次权

22、益变动目的及持股计划一、信息披露义务人权益变动的目的本次权益变动是信息披露义务人响应关于深化国有企业改革的指导意见 和中共大连市委、大连市人民政府关于新时代深化国资国企综合改革的实施意 见的重要举措。权益变动目的为帮助上市公司优化股权结构，完善公司治理， 为公司长期战略开展布局提供大力支持，助力公司产业可持续健康开展。2022年7月26日，盐化集团与市国资运营公司签署盐化集团表决权委托协议， 约定盐化集团通过表决权委托的方式使市国资运营公司取得公司15.4631%的表 决权，获得对公司的控制权。委托完成后，盐化集团持有上市公司具有表决权的 股份数量为0股，拥有表决权股份数量占上市公司总股本比例

23、的0%。二、信息披露义务人在未来十二个月权益变动的计划截至本报告签署口，信息披露义务人对在未来12个月内是否继续减持上市 公司股份尚无明确计划。假设发生相关事项，信息披露义务人将严格按照相关法律 法规及时履行信息披露义务。筒式权益变动报告书璋子岛集团股份第四节权益变动方式一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况本次权益变动前，信息披露义务人拥有上市公司109,960,000股股份对应权 益，占总股本的15.4631%。本次权益变动后，信息披露义务人仍将直接拥有上 市公司109,960,000股股份，股份对应的表决权、提案权等非财产性权利全权委 托给市国资运营公司行使，占总股本的1

24、5.4631%0上市公司实际控制人不变，仍为大连市国资委。二、本次权益变动方式本次权益变动方式为表决权委托。信息披露义务人与市国资运营公司于2022年7月26日签署了盐化集团表 决权委托协议。根据该协议，信息披露义务人将持有的上市公司109,960,000 股股份（占总股本的15.4631%）的全部表决权（包括股份的投票表决权以及提 名权、提案权、股东大会召集、召开权、出席权等相关权利）委托给市国资运营 公司行使。本次权益变动后，信息披露义务人仍将直接拥有上市公司109,960,000股股 份，占总股本的15.4631%。其持有上市公司具有表决权的股份数量为（）股，持 有具有表决权的股份数量占

25、上市公司总股本比例的0%。三、本次权益变动涉及的表决权委托协议的主要内容（一）协议签署主体盐化集团表决权委托协议由以下双方于2022年7月26日在辽宁省大连 市共同签署：甲方（委托方）：大连盐化集团乙方（受托方）：大连市国有资本管理运营（二）股份表决权委托筒式权益变动报告书筒式权益变动报告书獐子岛集团股份甲方同意将所持的109,960.000股股份（约占上市公司己发行股份总数的 15.46%）的表决权全部委托给乙方。甲乙双方一致同意，甲方独家地、无偿且无条件地将委托股份之全部表决权 委托给乙方行使，乙方作为委托股份唯一、排他的全权受托代理人。委托股份因 上市公司发生送股、转股等事项而增加时，新

26、增股份亦自动纳入委托股份，各方 无需就前述新增股份的表决权委托另行签订协议。如上述表决权委托事宜需要取 得甲方的债权人、质权人或第三方同意，那么甲乙双方应共同配合，共同努力协助 甲方相关债权人、质权人及第三方履行内部审议程序（如需），并出具书面同意 函。如无法取得，那么甲方不承当相应责任。如后续发生甲方减持或转让上市公司股份等影响本协议委托事项的情形，甲 方可提前通知乙方，乙方应在甲方要求下给予甲方相应配合。（三）委托范围甲方不可撤销的承诺，在本协议约定的委托期限内，乙方有权按照乙方自己 的意思就委托股份行使如下权利：1.请求、召集、召开、主持、出席或委托代理人出席上市公司股东大会（含 年度股

27、东大会和临时股东大会）。2行使股东提案权，有权向股东大会提交提案，包括但不限于：提名、推荐、 选举、罢免董事、监事、高级管理人员候选人；修订目标公司章程；提出目标公 司利润分配议案和投资计划及其他议案。3 .代表甲方对所有根据相关法律或公司章程（包括在公司章程经修改后而规 定的股东表决权）需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权，并签署相关文件； 对股东大会每一审议和表决事项进行投票。但涉及甲方所持委托股份的股份转让、 股份质押、股权分红等处分事项除外。4 .对目标公司及董事、监事、高级管理人员进行监督，提出建议或者质询。5 .法律法规或者上市公司章程规定的其他与股东（份）、股东大会有关的权 利。