发电企业业绩评估指南.docx

《发电企业业绩评估指南.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《发电企业业绩评估指南.docx（257页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、发电企业业绩评估指南发电企业业绩评估指南（试 行）1 总则1.1 概述1.1.1 本指南以发电企业业绩目标和评估准则（以下简称准则）为根据，对如何评价发电企业的业绩水平进行了具体描述。准则是发电企业业绩评估工作的纲领性文件，发电企业在开展业绩评估工作时以及业绩评估专家在开展评估工作时，均应以准则为依据。本指南及准则不一致时，按准则执行。1.1.2 业绩评估的指导思想是：在总结国内发电企业“达标、创一流”、“安全性评价”、“标准化作业”等管理工作经验的基础上，参考和学习国内外核电厂运行业绩评估的做法，以业绩评估为载体，通过推广“良好实践”和提出“改进建议”，促进企业建立健全内部良性循环机制，不断

2、提高企业管理水平和经济效益。1.1.3 本指南阐述了发电企业业绩评估工作的基本程序、方法和要求，目的是帮助评估专家规范、准确地开展业绩评估工作，亦可供发电企业在开展自我评估时参考。1.2 评估工作的基本程序、方法和要求1.2.1 评估前的准备工作1.2.1.1 企业应按准则要求开展工作，在自我评估的基础上向集团公司业绩评估办公室提出评估申请。一般情况下，企业应提前三个月提出评估申请。1.2.1.2 集团公司业绩评估办公室根据企业申请，制订评估工作计划，确定评估的具体时间，按照评估范围组织评估队（具体落实参加评估的专家名单），并及企业协商评估工作的具体细节，如评估工作日程安排、需要事先提供的资料

3、、需要事先进厂了解的相关情况等。1.2.1.3 评估专家应于评估前仔细阅读企业提供的相关资料，对企业现状有基本了解。如需企业补充提供资料或提前进厂了解相关情况，应及时向集团公司业绩评估办公室提出要求，由集团公司业绩评估办公室根据需要统一协调、安排。1.2.1.4 企业应按集团公司业绩评估办公室的要求做好评估前的各项准备工作，确保评估工作顺利开展。1.2.1.5 评估专家如需其他领域的评估专家协助开展工作时，应事先确定协助项目和具体要求，并在评估队进厂后的首次会议上提出协助申请，并由评估队长协调、安排评估专家之间的工作配合事宜。1.2.2 现场评估的基本程序1.2.2.1 首次会议。根据事先对受

4、评估企业的了解，由评估队长向评估专家介绍企业基本情况、提出评估工作目标、安排评估工作日程、协调各评估领域的相关工作等。特别要注意避免各领域的专家做同样的工作，例如，在安全管理方面，准则中在一些相关领域都有相应的要求，评估队长应注意协调各领域在安全管理方面的侧重点，不要做重复性工作。1.2.2.2 调查研究。评估专家首先应了解企业执行准则的基本情况，对企业在某领域的管理思路、基本做法、主要特点和基本现状有一个基本了解，并通过具体事件对管理的有效性开展调查研究，了解并掌握一些能真实反映企业业绩水平的事实。1.2.2.3 分析比较。将了解到的事实进行分析、汇总，并及业绩目标进行比较，在及受评估企业充

5、分交换意见的基础上提出各领域的初步评估意见。1.2.2.4 初步报告。评估专家应就企业在各领域的“良好实践”和“值得改进的地方”提出初步评估意见，并且要充分征求企业相关人员的意见。在初步评估意见中，对“值得改进的地方”应提出如何改进的建议。根据各领域评估专家的初步评估意见，形成评估队初步评估报告。1.2.2.5 末次会议。对评估工作进行总结， 并就初步评估报告中的重点问题及受评估企业充分交换意见。1.2.2.6 正式报告。评估队在现场评估后两个月内向受评估企业提交正式评估报告，并向集团公司业绩评估委员会书面报告评估结论。1.2.2.7 集团公司业绩评估办公室负责组织推广受评估企业的“良好实践”

6、，并督促受评估企业落实“改进建议”。1.2.2.8 受评估企业可以根据实际需要申请后续评估。1.2.3 现场评估的基本方法1.2.3.1 查阅资料。评估专家了解企业管理思路、基本做法、主要特点和管理现状的主要方法。各领域所需查阅的资料一般可分为两类，一类是电厂预先提供给评估专家进厂前需要阅读的面上情况的资料（详见本指南附件1.1）；另一类是为进一步了解有关情况需要电厂提供的有关资料（资料清单视具体情况定，但应提前将清单提交电厂联络员）。1.2.3.2 现场检查。评估专家对管理过程和管理效果进行考察和了解的主要方法。通过现场检查，评估专家可以更深入地了解企业管理水平的现状，发现企业的“良好实践”

7、和“有待改进的地方”。评估专家还可以通过现场检查，对管理过程进行跟踪，以发现更深层次的问题。1.2.3.3 访问座谈。评估专家通过访问和座谈，了解企业在某一管理领域的某些细节，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的评价及改进意见等。评估专家应按本指南所推荐的讨论话题或自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。1.3 评估专家应注意的有关问题1.3.1 业绩评估是及结果有关的一种过程，只有得到事实的支持，评估结论才是有效的。业绩评估专家以准则为基础，将事实及一系列被推荐使用的业绩目标进行联系、比较和分析，从而得出评估结论

8、。1.3.2 业绩目标包括范围很广，如果能全部做到，企业总体管理水平将会得到明显提升。支持性准则具有更强的针对性，它们往往只描述一项有利于实现业绩目标的具体活动，至于这些活动具体应怎样实施，则应当由企业根据自己的实际情况确定。因此，在应用这些准则时，发电企业、评估专家应该根据实际情况做出相应判断。1.3.3 准则是非定量的，业绩目标也不能用预设的标准值或特定的方法来度量。所以，本指南作为一个工具，将引导评估专家把注意力集中在“用事实来验证管理是否有效”上，帮助评估专家对企业在某些领域表现出的优点和不足做出评价或提出改进建议，促进企业建立健全自我完善机制。1.3.4 评估工作可分为专项评估和综合

9、评估。专项评估的评估范围为准则中规定的九个领域中的一个或若干个领域（不超过五个领域），综合评估的评估范围不少于六个领域。企业可根据实际需要选择评估范围。1.3.5 评估专家在开展评估工作时，要密切关注管理创新工作，鼓励企业在各领域业绩目标的框架下创造性地开展工作，认真总结和开发企业体制创新、管理创新和科技创新等方面的成果，积极推广企业的先进管理经验。2 综合管理2.0 概述2.0.1 综合管理领域所涉及的是企业管理工作中的综合性、基础性的工作，各项工作之间相互关联并对其它领域的工作产生重要影响。因此，评估者应当充分了解综合管理的自身现状及对其它领域工作的影响效果，并从中得到一些事实，然后对这些

10、事实进行跟踪，以找出发生这些事实的原因。2.0.2 评估者在进厂前应仔细阅读电厂提供的有关资料（详见附件1.1），对企业综合管理的现状有一基本了解。2.0.3 了解电厂产权结构。2.0.4 了解电厂组织机构设置、管理模式及其运作机制。2.0.5 厂长（总经理）授权及各部门职责是否清晰。2.0.6 部门间相关管理工作的接口是否清晰。2.0.7 部门负责人及管理人员对自己所承担的责任是否清楚。2.0.8 是否做到了凡事有人负责。2.0.9 了解电厂现有标准、规程、制度覆盖的技术、管理和工作领域，是否做到了凡事有章可循。2.0.10 了解电厂管理层预期实现哪些目标（纳入企业目标管理体系进行管理的目标

11、）。2.0.10.1 过去曾经实现过哪些目标。2.0.10.2 近期预期实现哪些目标。2.0.10.3 远期预期实现哪些目标。2.0.11 了解电厂信息管理和建设的情况，电厂在运作过程中各方面信息是否畅通，能否做到凡事有据可查。2.0.12 了解电厂监督和约束机制的运作情况，是否做到凡事有人监督。2.1 组织机构业绩目标：组织机构的设置符合精简、高效的原则，决策层、管理层、执行层三个层面职权明确，任务具体。所有管理工作均已落实责任部门，无管理盲点，部门之间管理分工接口清晰、无重叠。2.1.1 在征得企业同意的前提下，查阅资产负债表、企业上年度财务审计报告、企业在注册或变更时提交工商行政管理部门

12、的有关材料等台帐和资料，了解企业产权结构情况，国有资产、集体资产等产权是否清晰。2.1.2 对具有独立法人资格的企业，查阅公司章程、股东会、董事会、监事会等有关资料，了解企业是否已经建立现代企业制度，企业的设立、变更和运作等是否符合公司法的规定。2.1.3 查阅电厂组织机构图，通过访问人力资源管理部门了解近三年来机构变更的基本情况、变更原因和实际效果，并及有关人员讨论现有组织机构是否体现了精简、高效的原则，是否符合“新厂新机制，老厂新办法”的基本要求。2.1.3.1 评估者应通过具体事例观察和评价组织机构的设置是否能够体现精简、高效的原则。这些具体事例可以选择对以往所发生的具有一定代表性的工作

13、项目进行分析，也可以选择对当前正在进行的工作项目跟踪考察。2.1.3.2 了解企业是否实现了主业和辅业分离，运行和检修分离。火电厂定员是否达到原国家电力公司颁发的98定员标准要求，水电厂定员是否达到原国家电力公司颁发的2000定员标准要求。集团公司若有新的定员规定，应严格按要求执行。2.1.4 访问企业管理者，了解决策层、管理层、执行层管理权限有无规定，是怎样规定的。查阅授权管理制度，确认规定是否明确、具体。2.1.5 查阅相关规章制度，了解企业是否已经从制度上建立健全了以岗位责任制为基础，以竞争机制、激励机制、监督机制和考核机制为主要内容的企业运作机制。2.1.6 在运行、检修、管理工作岗位

14、选择部分有代表性的岗位开展调研，了解企业岗位责任制、竞争机制、激励机制、监督机制和考核机制的实际运作情况。2.1.7 了解企业管理模式是否适合本企业的特点，能否促进企业管理水平不断提高。管理运作机制是否健全，运作是否正常。推荐参考下列“五步循环”管理模式：第一步：制定目标。管理者根据企业目前的管理水平和实际情况，设计出必须经过全体员工不懈努力才能实现的期望目标，并将期望目标转变成广大员工的行动准则。第二步：计划实施。管理部门根据期望目标制订进程计划并组织实施。进程计划中除包含阶段性目标、进度、措施等内容外，还应包含管理体制的变更以及变更对改善管理效果的预期，即使用“体制变更管理”原则，确保进程

15、计划的实施。 第三步：监督评估。通过自我评定、管理观察、标准检查、独立评审和性能指标分析等自我评价技术，对进程计划和业绩进行监督和评估。 第四步：加强指导。在进程计划实施过程中，管理部门应加强对作业的指导，及时总结经验教训，及时纠正工作偏差。 第五步：巩固提高。在本轮期望目标实现后，采取有效措施予以巩固，并在此基础上提出更高目标，开始下一轮循环。2.1.8 查阅企业规章制度中有关部门职责的相关内容，了解各部门分工是否明确，职责上有无重叠，部门间相关管理工作接口是否清晰，企业各方面工作是否都已落实了责任部门和责任人。2.1.9 就企业组织机构设置方面的细节问题，访问企业管理者、部门管理者和一般管

16、理人员，并及之座谈讨论相关问题。注意将访问得到的信息及查阅资料、现场调查所得到的信息进行分析比较。如果出现较大差异，评估者应该开展补充调查，以得出正确结论。同时，评估者应注意调查产生这些信息差异的真正原因。一个有效的技巧是询问被访问者，如何管理一项活动以及他们在管理该活动时要遵循哪些指导文件或规定。当没有具体活动可供描述时，可以要求他们具体描述个人责任。以下是讨论时的参考话题：2.1.9.1 访问企业管理者1) 企业管理者对部门授权有无原则规定，为什么这样规定，举例说明授权管理的效果。2) 你如何评价部门管理者在职责和授权范围内的工作业绩，你对他们有什么改进建议。3) 你认为各部门的管理职责和

17、权限是否清晰，部门间相关管理工作的接口是否清晰。4) 你平时工作的主要精力放在哪些工作领域。5）部门管理者之间经常出现哪一类矛盾需要你出面协调。6）现有机构设置是否符合精简、高效的原则，你有什么改进建议。7）现行管理模式及运作机制是否适合企业管理实际，是否需要改进，如何改进。8）你对部门管理者的总体素质是否满意，你是怎样培训他们的或为他们提供了怎样的培训条件。2.1.9.2 访问部门管理者1) 你所在部门有哪些职责。2) 你所在部门的职责及对应权限（或授权）是否得到充分响应，也就是说，你在管理活动中是否有职有权。3) 你所在部门的工作关系是否顺畅。4) 由你所在部门主管的工作在需要有关部门配合

18、时，是否能够得到及时、有效地支持，是否存在推诿、扯皮现象。5) 就某项具体工作，谈谈你如何管理所在部门的工作。6) 就某项具体工作，谈谈你遵循什么原则或规定处理及其它相关部门之间的工作关系。7) 从工作量和人员配备的角度分析你所在部门的工作任务是处于不足、饱满还是超负荷状态。8) 你认为部门间职责的划分有不合理的地方吗，如果有，请举例说明。9) 你对所在部门设定了哪些预期目标，为实现这些目标，你准备采取哪些行动。2.1.9.3 访问一般管理人员1) 岗位职责是否明确。2) 工作关系是否明确。3) 工作任务是否适度，你认为处于不足、饱满还是超负荷状态。4) 是否接受过必要的岗位理论知识、操作技能

19、培训。5) 你对部门组织生产或管理活动的方式有何改进建议。2.2 规章制度业绩目标：建立健全规章制度体系，做到凡事有章可循。严格执行规章制度，加强规章制度的培训和考核，做到违章必究。2.2.1 查阅有关文件，确定企业是否建立了规章制度建设的组织保证体系，是否成立了由企业管理者及各方面专家组成的规章制度建设领导机构和工作机构。确定领导机构和工作机构是否按照规定的职责正常开展工作。2.2.2 访问规章制度管理部门，了解工作职责和具体开展工作的情况，了解人员配备是否能够满足规章制度建设工作的需要。2.2.3 查阅企业逐步完善规章制度体系的工作规划，并检查规划内容的落实情况。2.2.4 查阅规章制度目

20、录，确定目录中所列规章制度是否能够满足企业各方面管理工作的需要，并对照目录检查还有哪些规章制度没有建立，为什么？推荐评估者参考发电企业规章制度目录（见附件2.1），该目录是发电企业在综合管理、安全管理、经营管理、人力资源管理、运行及维护、检修及更新改造、科技进步环境保护及技术监督、企业文化、自我评价及经验反馈等九大管理领域应该建立的规章制度体系的基本框架，并不包括全部，例如，对尚未实施主辅分离的企业，可能需要有关生活后勤保障方面的规章制度等。评估者在使用该目录时，应充分注意被评估企业的管理体制、设备情况及其它特点，切忌生搬硬套。评估者可以将被评估企业现有规章制度目录中的各项规章制度按照发电企业

21、业绩目标和评估准则中的九个领域进行分类，然后及附件2.1发电企业规章制度目录进行对比，以找出存在的问题。2.2.5 查阅规章制度建设管理规定，了解规章制度的立项、编写、审核、批准、发布和考核等具体规定。选择部分有代表性的规章制度，通过查阅相关资料、访问相关人员了解执行这些规定的情况，确定企业在规章制度建设中是否存在随意性。2.2.6 对已经开展标准化管理工作的企业，评估者应查阅对标准化工作进行管理的标准规定，即标准化管理标准。确定企业在建立标准化体系、各类标准的编写、标准编号、标准格式和标准出版印刷等方面是否有具体规定，这些规定是否符合国家对企业标准化工作的相关要求。2.2.7 分类抽查若干具

22、有代表性的技术规程、管理制度和岗位工作规范,仔细阅读所抽查的规章制度，注意下列重点：2.2.7.1 技术规程所引用的上级标准是否具有时效性，在该规程实施期间其所针对的对象如设备、环境等是否发生了变化（查阅设备变更单等相关资料），这些变化是否影响规程的正确性和适用性，如果有影响，规程是否及时做了修订，规程中的技术参数、试验方法、操作程序等关键内容是否准确、具体。2.2.7.2 管理制度对其所涉及的管理领域是否明确了责任、权限、内容、方法、要求、程序、时限及考核等要素中的必要要素，制度本身是否具有必要性、正确性和适用性，能否达到规范管理的目的，是否根据实际情况及时做过修订。2.2.7.3 岗位工作

23、规范所提出的岗位任职条件是否恰当，对岗位职责、工作质量、时限要求、工作方法、操作程序等要素的描述及规定是否清晰、准确、合理。2.2.8 访问规章制度管理部门，了解企业能否定期全面审查规章制度目录，能否根据实际情况及时对规章制度体系进行调整，能否及时废止因政策调整、体制变化等因素引起的已经不具备可操作性的规章制度。 评估者可通过查阅部分长期（超过规定的修订期限）未经修改的规章制度（如果存在这种情况），检查制度本身是否具备可操作性。以此了解企业在规章制度管理程序上是否存在问题，并进一步了解产生问题的真实原因，提出改进建议。2.2.9 查阅行政议事规则，访问综合管理部门，了解企业处理“例外”事件的规

24、定程序，并了解企业近两年内处理过哪些“例外”事件，这些“例外”事件处理后是否对同类问题进行了规范化处理，是否通过对“例外”事件的规范化处理，进一步完善了企业规章制度体系。 “例外”事件，是指企业在以往运作过程中未曾发生过，并且企业规章制度中没有明确规定的管理事项，但这种管理事项可能在今后会经常发生。例如，电厂实行主辅分离后，主业和辅业间的关联交易在主辅分离前未曾发生过，但在主辅分离后会经常发生，这种情况就属于“例外”事件。“例外”事件不同于“偶然”事件，“例外”事件应通过执行一定的程序，将其转化为正常工作，纳入企业规章制度体系进行管理，而“偶然”事件只需就事论事地进行处理，评估者应注意加以区别

25、。2.2.10 根据企业规章制度体系建设的实际情况，评价企业是否有效地解决了管理规范化的问题，是否做到了凡事有章可循。如果还有差距，应具体指出差距所在，找出产生差距的真实原因，并提出改进建议。2.2.11 查阅有关资料并访问有关部门，了解企业是否建立了能够保证正确执行规章制度的培训、检查、监督和考核机制。2.2.12 查阅近三年的培训工作计划、总结和培训记录，了解企业开展规章制度培训的情况。重点应注意以下环节：2.2.12.1 发布新的规章制度或原有规章制度修订后是否及时对相关人员进行了培训。2.2.12.2 员工工作岗位变动时或新员工上岗前是否接受了相关规章制度培训，是否做到了考试合格后上岗

26、。2.2.12.3 企业能否定期对员工进行规章制度培训，通过培训，是否做到了全体员工都能掌握及本职工作有关的规章制度规定。2.2.13 通过考问或测试了解企业各级各类人员掌握及本职工作有关的规章制度的真实情况。考问或测试应具有针对性，其内容以应知应会为主。2.2.13.1 评估者事先就某些具有代表性的规程、制度或规范准备好考问题，然后选择有关人员进行现场考问。2.2.13.2 评估者也可以准备好通用试卷，随机抽相关人员参加测试。2.2.14 查阅企业对执行规章制度情况的检查记录，了解企业近期发生过哪些违规事件，具体违反了哪些制度规定，企业对这些事件是如何处理的，处理是否有制度依据。选择其中一些

27、有代表性的问题进行跟踪检查，确定对存在的问题是否及时采取了纠正措施。在对企业所发生的违反规章制度的情况进行分析时，评估者还应注意这些违规情况中是否存在可以事先制止而未得到制止的情况，了解有关领导、部门负责人是否熟知相关规章制度的规定，能否准确识别并及时制止违反制度规定的行为。2.2.15 分析企业所发生的违规情况，并查阅相关制度规定，确定企业是否建立了执行规章制度的考核制度，在评价部门或员工业绩时，是否已将能正确执行企业规章制度作为评价依据之一。2.2.16 及企业管理者、规章制度管理部门负责人、规章制度管理人员座谈，推荐讨论下列问题：2.2.16.1 在什么情况下企业必须制订对某项活动进行规

28、范管理（操作）的规章制度，由谁来决定。2.2.16.2 近三年来，企业新订了哪些规章制度。2.2.16.3 规章制度归口管理部门及具体管理者在规章制度管理工作中需要做好哪些工作？你是如何做的。2.2.16.4 你认为现有规章制度已经达到规范管理（操作）的目的了吗，通过具体事例描述规范管理的过程。2.2.16.5 如何处理现有规章制度中没有规定的“例外”事件，有无规定程序，如何处理“例外”事件的处理结果。2.2.16.6 如何跟踪规章制度的执行情况。2.2.16.7 如何让员工了解、掌握及其本职工作相关的规章制度，怎样开展规章制度的培训工作。2.2.17 召开有管理人员和工人共同参加的座谈会，讨

29、论下列问题：2.2.17.1 你的本职工作及哪些规章制度有关，具体有哪些规定。2.2.17.2 你在执行这些规定时需要上级或同事的提醒，还是能够自觉执行。2.2.17.3 你认为有规定不合理吗，如果有，请举例说明。2.2.17.4 对你认为不合理的规定，你采取什么样的态度。2.2.17.5 你是否接受过有关规章制度的培训。2.2.17.6 及你有关的规章制度是否都能正确理解并严格执行。2.2.17.7 你是否有过因不知有某些规定而违反规定的经历，如果有，请举例说明。2.2.18 通过上述座谈，评估者会得到一些信息，对这些信息所反映的情况开展必要的补充调查，并将调查结果作为评价依据之一。2.3

30、目标管理业绩目标：企业根据自身发展的需要制订切合实际的总体目标和阶段性目标，通过准确定位、目标分解、组织实施和监督考核，努力实现企业目标。2.3.1 阅读企业战略规划或中长期发展规划，了解企业中长期总体目标或本届厂长(总经理)任期目标的具体内容。2.3.2 阅读企业前三年的年度工作计划，了解企业分年度目标或阶段性目标的具体内容。2.3.3 阅读企业前三年的年度工作总结，了解企业分年度目标或阶段性目标落实的具体情况。评估者应逐条对照检查企业既定目标的落实情况，重点应了解企业为实现目标采取了哪些措施，这些措施是否有效。如果企业的年度工作总结尚不足以全面反映情况，可以通过查阅计划、经营、财务等相关管

31、理部门的年度工作总结，补充了解有关情况。也可以直接就具体目标访问有关管理部门，要求提供相关资料。2.3.4 通过上述调查研究，掌握企业近三年来目标管理的基本情况。评估者应该就企业在目标管理中存在的问题继续开展深入调查，分析产生这些问题的根本原因是什么。 如果某项目标未能实现，首先应该考虑目标本身是否合理，如果目标本身不合理，应该调查为什么会制订不合理的目标？如果目标本身是合理的，则应当考虑该目标在分解、实施的过程中是否保证措施不到位？管理程序是否存在缺陷？2.3.5 查阅目标实施过程文件，如阶段性工作总结、有关的事件报告、目标实施情况的监督报告和考核结果等。从这些文件中寻找产生问题的根本原因。

32、2.3.6 访问企业管理者、部门管理者和班组长，进一步了解和确认企业在目标管理工作中所存在问题的根本原因。2.3.7 访问企业管理者2.3.7.1企业管理者对企业发展的思路是什么。2.3.7.2企业管理者对企业现状如何定位。2.3.7.3企业管理者希望用什么指标或目标来衡量企业业绩水平。2.3.7.4在提高企业总体业绩水平的问题上，企业管理者最关注的问题是什么。2.3.7.5针对这些问题，企业管理者制订了哪些解决方案，采取了哪些改进措施。2.3.8 访问部门管理者2.3.8.1你对部门工作有何思路。2.3.8.2用什么指标或目标来衡量部门业绩水平。2.3.8.3在提高部门业绩水平的问题上，你最

33、关注的问题是什么。2.3.8.4针对这些问题，你制订了哪些解决方案，采取了哪些改进措施。2.3.8.5你部门在实现企业阶段性发展目标中有何责任，是否有具体的分解目标，你采取什么措施保证企业目标的实现。2.3.9 访问班组长2.3.9.1用什么指标或目标来衡量班组业绩水平。2.3.9.2在提高班组业绩水平的问题上，你最关注的问题是什么。2.3.9.3针对这些问题，你制订了哪些解决方案，采取了哪些改进措施。2.3.9.4你是否了解企业和部门要实现哪些目标，这些目标及你班组的工作有何联系。2.4 班组建设业绩目标：企业制订并组织实施班组建设管理办法，办法中应包括以安全生产、完成任务、遵章守纪为核心的

34、考核内容以及激励及约束措施。通过开展班组建设工作增强班组安全生产的意识，提高完成任务的能力和遵章守纪的自觉性。2.4.1 仔细阅读班组建设管理办法，注意下列重点：2.4.1.1 办法本身是否对班组安全生产、完成任务、遵章守纪等方面重点工作提出了具体要求。2.4.1.2 对班组建设工作的考核有无具体规定。2.4.1.3 是否具有可操作性。2.4.2 访问人力资源管理部门，了解企业班组设置的基本情况，有多少班组，运行班组有多少，检修班组有多少。2.4.3 访问班组建设管理部门，了解企业班组建设工作的基本情况，表现优秀的班组占班组总数的比例是多少，是哪些班组；表现出某些问题的班组占班组总数的比例是多

35、少，是哪些班组。2.4.4 访问班组建设相关管理者2.4.4.1企业对班组建设工作是否予以高度重视，是否制定了相关激励及约束的措施。2.4.4.2企业如何对班组工作进行考核。2.4.4.3企业如何开展对班组长的培训工作，效果如何。2.4.4.4班组如何开展对员工的培训，效果如何，班组如何体现培训基地的功能。2.4.4.5班组之间的经验及信息交流渠道是否畅通。2.4.4.6班组建设工作还存在哪些需要解决的问题，如何解决。2.4.5 对班组工作进行现场跟踪2.4.5.1 随机选择两个运行值，观察他们交接班的情况，是否能够严格执行交接班制度。重点注意：1) 设备及系统的运行状态及方式是否交接清楚。2

36、) 设备缺陷及其它相关事项（如检修现场、现场监护等）是否交接清楚。2.4.5.2 观察运行人员值班和进行设备巡回检查时的表现。重点注意：1) 值班时精力是否集中，操作是否规范。2) 巡回检查路线是否正确，检查是否到位。2.4.5.3 随机选择若干检修班组，观察他们如何召开班前会，如何组织开展检修工作，如何召开班后会。重点注意：1) 任务及质量要求是否明确、具体。2) 安全提示或措施是否到位。2.4.5.4 观察检修人员在检修工作现场的表现。重点注意：1) 操作是否规范。2) 工艺作风如何。3) 是否具体落实安全措施，有无违章表现。2.4.6 抽查班组管理状况 选择部分表现优秀的班组和部分存在一

37、些问题的班组，同时兼顾运行、检修班组的覆盖面，按下列提纲进行抽查：2.4.6.1生产、管理台帐生产计划、班长工作日志、安全活动记录、技术培训记录、班组业绩目标、现场考问记录、安全规程考试有关资料、上级下发的生产事故通报等。2.4.6.2设备、技术台帐设备和系统图纸、设备变更通知单、设备缺陷及消缺记录、设备试验及校验记录、现场规程等。2.4.6.3 了解班组安全生产、完成任务和遵章守纪的情况。2.4.6.4 检查班组活动室、工作间等场所的门窗、墙壁、地面是否清洁；各类资料摆放是否整齐规范，易于查找；各类物品、工器具是否按定置管理要求摆放。2.4.6.5 及所查班组有关的重要经济技术指标或生产进度

38、、重要提示等是否实行了看板管理。2.4.6.6班组园地或员工小家建设有何特色。2.5 信息管理业绩目标：企业已建成内部局域网和计算机管理信息系统，管理信息系统能够共享生产实时数据采集系统数据，系统功能基本适应企业运行需求。2.5.1 查阅有关信息管理的规章制度，了解企业信息管理的方式，是否对信息的收集、分类、传递、管理分工和管理要求等有具体规定。2.5.2 查阅企业内部局域网和计算机信息系统建设规划、企业内部局域网和计算机信息系统性能测试报告、竣工验收报告等有关文件，了解企业内部局域网和计算机信息系统建设的基本情况。2.5.3 查阅企业科技信息管理制度，了解企业在科技信息管理方面有哪些具体规定

39、，并了解企业是否有专（兼）职人员具体负责科技信息的收集、发布等工作。通过科技信息的收集、发布以及应用效果了解企业科技信息管理工作的基本情况。2.5.4 查阅企业档案管理制度，了解企业在档案管理方面有哪些具体规定。通过查看现场和及档案管理人员交谈，了解企业在人员配备、场所、设施、设备等方面是否适应企业档案管理的实际需要。建议评估者分类抽查部分文档、科档或音像资料，了解企业档案管理的实际水平。评估者应通过现场检查，确定企业是否存在应该归档的档案没有归档或没有及时归档的情况，是否存在档案遗失的情况。如果存在这些情况，评估者应帮助企业分析产生这些情况的根本原因，并提出改进建议。2.5.5 访问计算机信

40、息系统管理部门，并请计算机管理信息系统管理员通过计算机终端设备介绍并演示系统功能。关注以下问题：2.5.5.1系统包含了哪些子系统，各子系统有哪些功能。2.5.5.2系统中是否包含了办公自动化、电力市场需求信息、计算机辅助报价决策系统、水电厂水情测报系统（水电企业）、生产管理、经营管理、人力资源管理、生产实时信息等重要功能。2.5.5.3采取了哪些措施保护网络和信息的安全，是否符合国家有关规定。2.5.5.4系统功能的实用性如何。2.5.5.5系统功能水平如何。2.5.5.6支持系统功能的相关数据是否充实，是否准确、有效。通过抽查数据量较大的系统功能，如设备台帐、设备缺陷台帐等，可以找到上面问

41、题的答案。2.5.6 通过现场考问、实际操作等方式了解计算机管理信息系统的使用情况。2.5.6.1随机抽取相关人员进行现场考问和实际操作，了解他们对计算机管理信息系统功能掌握的程度。2.5.6.2他们是否知道相关信息到哪里去找，是否知道自己需要向系统提供哪些信息，操作是否熟练。2.5.7 访问科技信息管理人员2.5.7.1了解企业科技信息管理工作的基本情况。2.5.7.2企业科技信息工作有何预期目标。2.5.7.3企业如何获取科技信息。2.5.7.4企业如何发布科技信息。2.5.7.5企业在利用科技信息方面做了哪些工作，取得了哪些效果，还存在哪些问题。2.5.8 访问企业档案管理人员2.5.8

42、.1了解企业档案管理工作的基本情况。2.5.8.2企业档案管理工作有何预期目标，目前，企业档案目标管理处在什么等级水平，是否已经达到国家档案局颁发的企业档案工作目标管理办法中国家二级标准的要求。2.5.8.3企业对档案管理有何具体规定，企业相关人员档案管理意识如何，能否积极配合档案管理人员的工作。2.5.8.4企业档案管理工作能否做到对各项管理、生产、经营活动进行跟踪管理，各类文件、图纸、技术资料、声像资料能否及时归档。2.5.8.5档案管理工作如何保证凡事有据可查。2.6 监察管理业绩目标：建立健全企业行政监察体系，有效开展廉政监察和效能监察。对企业重大经营决策及管理活动进行有效的监督，增强

43、企业的控制力和约束力，防止违纪违规行为的发生。2.6.1查阅及企业监察相关的规章制度，是否明确规定了监察机构的职能、权限和工作程序。2.6.2企业监察机构的主要职能2.6.2.1检查企业遵守和执行法律、法规和集团公司及本企业的决定、命令、规章制度的情况。2.6.2.2受理对企业管理部门和管理人员违纪违规行为的控告、检举。2.6.2.3调查处理管理部门和管理人员违纪违规的行为。2.6.2.4受理有关部门和人员不服行政处分决定的申述，以及法律、法规规定的其它由监察机构受理的申述。2.6.2.5围绕企业生产经营管理活动开展效能监察，提出改进意见和措施，并督促检查落实。2.6.2.6参及企业重大事故的

44、调查，会同有关部门提出对事故责任者的处理意见。2.6.2.7法律、法规规定由监察机构履行的其它职责。2.6.3 企业监察机构的主要权限2.6.3.1 监察机构履行职责，有权采取下列措施： 1) 要求被监察的部门或有关人员提供及监察事项有关的文件、资料、财务账目及其它有关材料。 2) 要求被监察的部门或有关人员就监察事项涉及的问题做出解释和说明。 3) 责令被监察的部门或有关人员停止违反法律、法规和纪律的行为。2.6.3.2 监察机构在调查违反纪律行为时，可以根据实际情况和需要采取下列措施：1) 暂予扣留、封存可以证明违反纪律行为的文件、资料、财务账目及其它有关的材料。2) 责令案件涉嫌部门和涉

45、嫌人员在调查期间不得变卖、转移及案件有关的财物。3) 责令有违反纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题做出解释和说明。4) 建议暂停有严重违反纪律嫌疑的人员执行职务。2.6.3.3 监察机构根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以做出监察决定或者提出监察建议： 1) 违反纪律，依法应给予警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除行政处分的。2) 违反纪律取得财物，依法应当没收、追缴或者责令退赔的。2.6.4 企业监察机构工作程序2.6.4.1 监察机构按照下列程序进行检查：1) 对需要检查的事项予以立项。2) 制定检查方案并组织实施。3) 向企业主管领导或者上级监察机构提出检

46、查情况报告。4) 根据检查结果，做出监察决定或者提出监察建议。5) 重要检查事项的立项，应当报上一级监察机构备案。2.6.4.2 监察机构按照下列程序对违反纪律的行为进行调查处理：1) 对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违反纪律的事实，需要追究纪律责任的，予以立案。2) 组织实施调查，收集有关证据。3) 有证据证明违反纪律，需要给予行政处分或者做出其它处理的，进行审理。4) 做出监察决定或者提出监察建议。2.6.5 访问企业监察机构或监察人员，了解监察机构的职能、权限是否得到落实，监察机构是否能按规定的程序开展监察工作。了解监察机构或监察人员配备、人员素质能否满足企业开展监察工作的需要。

47、2.6.6 查阅企业监察工作的有关资料，包括监察工作计划、监察报告等，了解企业是否发生过违法、违纪事件。如果有，监察机构是怎样开展监察工作的。监察机构能否围绕本单位重点、难点、热点问题积极开展效能监察，立项是否准确，操作是否规范，督促整改是否符合集团公司有关规定，成效是否显著。2.6.7 访问有关管理部门或有关人员，了解企业是否对工程招投标、物资采购、燃料管理、大修技改、基建工程、多经管理、资金管理以及安全生产等重大生产经营管理活动开展监察工作，能否从制度上保证有效开展廉政监察和效能监察。2.6.8 查阅有关监察报告，了解企业监察机构是否及时向决策层和上级监察机构提交有关监察建议和工作报告。2.7 文明生产业绩目标：通过科学的管理，立足治本，标本兼治，明确责任，严格考核，保持生产、工作秩