档案管理制度—下发正式版.doc

《档案管理制度—下发正式版.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《档案管理制度—下发正式版.doc（104页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、项目档案管理实施办法第一章 总 则第一条 为进一步规范焦作电厂上大压小异地扩建工程项目档案管理工作，确保项目档案的完整、准确、系统和有效利用，根据DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求及档案整理规范、GB/T11822-2008科学技术档案案卷构成一般要求等规范标准，结合实际，特制定本办法。第二条 本办法对项目档案的组织管理、职责、归档范围、整理分类、档案管理基本规定、资料编码规则、资料用表、竣工档案管理实施细则及档案的借阅、保密、销毁等进行了规定。第三条 项目档案管理纳入合同管理、招投标、项目监理、项目管理程序和项目质量管理体系。形成的项目档案反映项目建设过程及实体质量情况，确保

2、工程建设顺利通过神华国能集团和中央企业档案部门的验收。第四条 本办法适用于焦作电厂上大压小异地扩建工程。第二章 组织管理原则第五条 贯彻统一领导及分级管理的原则，确保项目档案的完整及安全，为项目建设提供有效地服务。第六条 筹建处负责对焦作电厂上大压小异地扩建工程项目在立项、审批、招投标、勘测、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等全部文件进行收集、整理、鉴定、分类归档。第七条 综合管理部是筹建处档案管理的归口管理部门，对本制度的有效性进行审查，有权向筹建处领导提出标准体系建设及修订和完善本制度建议的报告，并负责检查执行制度过程中的落实情况，开展项目档案的日常利用及管理工作。

3、第八条 各参建单位均须设置专人负责项目档案资料的管理工作，建立及项目档案资料工作相适应的管理机构，配备符合档案管理要求的档案工作人员，制定档案管理制度和相应的控制措施，做好本项目的档案工作。第九条 成立业主、监理、参建单位项目档案管理领导小组。工程档案管理领导小组对整个基建工程项目档案管理工作负领导责任；负责协调各单位对本项目档案资料的管理，使档案资料完整、规范、统一。第十条 项目档案管理工作坚持“三同步”原则（项目建设开始及建立档案工作同步；项目建设过程中,及竣工资料的积累、整理、审查工作同步；项目竣工验收时，及提交合格的竣工图和竣工资料同步），确保项目档案归档率、完整率、准确率达到三个10

4、0%。第三章 职责划分第十一条 筹建处主任职责负责领导、监督筹建处档案管理工作；负责项目档案资料销毁的审批工作。第十二条 筹建处副主任职责负责分管范围监督、检查、指导筹建处项目档案管理工作；负责外单位因工作需要借阅项目档案的审批工作。第十三条 综合管理部职责（一）代表筹建处行使项目档案管理职权。负责组织制定项目档案管理实施办法的编制，并对参建单位档案人员进行业务培训。（二）有权拒绝接收不符合归档的项目档案；有权要求各参建单位按规定提供项目档案份数；有权拒绝未经批准手续而要求借阅项目档案；有权随时收回借出的项目档案。（三）负责按要求认真检查、核对各参建单位编制移交的项目档案，确认准确无误并签字后

5、，方可支付项目质量保证金。（四）负责前期文件、工程管理性文件、会议原始记录，会议纪要，简报，大事记，初步设计、施工设计、施工图纸、项目招、投标资料、出版物原稿、项目的交接、竣工验收文件、生产准备及试生产文件等资料的收集、分发、整理、鉴定、归档。（五）工程建设期间，定期对各参建单位项目文件、资料等档案的形成、积累、整理、编制进行督促、检查、指导和考核工作。（六）负责项目档案的内部验收工作，评价单位工程竣工档案的完整、准确和系统性；负责项目竣工档案专项验收的申报工作；参加工程项目档案的达标考核、专项验收、创优等工作；负责编写竣工档案验收报告。（七）配合有关部门对设备进行开箱验收,并将相关资料收集、

6、印制发放，及时整理、归档。（八）负责项目开、竣工仪式，上级领导视察、检查、指导工作，精神文明建设等文字、声像等档案的形成、积累、整理、归档。（九）负责项目档案资料的科学管理和借阅。（十）负责对失去保存价值的档案进行鉴定、上报和销毁工作。（十一）建立符合国家要求的项目档案保管库房,配备必要的装具和设备设施。第十四条 工程管理部职责（一）负责项目设计依据及原始技术文件材料，选厂定点报告、勘测记录、地质、水文、气象、地震、煤质报告、煤样分析、社会调查、经济技术分析、项目评估、环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复等，按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（二）负责设计单位项目初步（扩大）设计图、

7、技术设计图、施工图设计及有关技术文件的提交工作。（三）负责环境保护专项验收、水土保持专项验收的审批文件、移交生产签证书等资料的形成整理、提交归档。（四）负责将项目竣工验收报告，项目设计总结、项目施工总结、项目质量评审文件、竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件、项目评优报奖申报材料、批准文件及证书、最新技术的推广应用总结等资料按项目档案归档要求进行整理，提交归档。（五）负责项目动迁前的原貌、项目建设过程中各重要部位、关键工序等的施工和隐蔽过程，设备开箱等声像档案的形成、积累、提交归档。（六）负责提供设备命名、主系统启动及倒送厂用方案继电保护整定单等提交归档。第十五条 计

8、划物资部职责（一）负责项目管理文件，如项目用地征租土地报告和批复文件、土地使用证、征租土地红线图、征租土地协议、拆迁补偿、规划许可证等文件的收集、整理、提交归档。（二）负责项目所有合同、协议及招投标过程中所产生的文件，按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（三）负责及设计、施工、监理等单位签订合同时，明确移交项目档案的内容、质量、数量、时间和违约等方面的合同责任条款。（四）负责项目设计、施工、监理、项目设备、服务等合同（正本1套、副本1套）的收集、整理、提交归档。（五）负责全项目的投资、概算、预算、决算和经济分析以及月报、季报、年报等文件的收集、整理、提交归档。（六）负责督促设备制造商提交出

9、厂资料，保证设备资料的完整性和准确性，并提交归档。第十六条 安全监察部职责（一）负责将项目安全专项验收，职业卫生专项验收的审批文件按项目档案归档要求收集、整理、提交归档。（二）负责将各施工单位项目安全施工的有关文件提交归档。（三）负责将项目建设中的重要安全活动、重大事件、重大自然灾害及其他异常情况和现象的文件资料的收集、整理、提交归档。第十七条 财务资产部职责（一）负责项目竣工决算报告的审批文件，按项目档案归档要求整理提交归档。（二）负责项目财务档案的形成，整理、提交归档。第十八条 生产准备部职责（一）负责收集、整理生产准备文件、包括技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度及措施等

10、）提交归档。（二）负责提供试生产期间文件材料（试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论）提交归档。（三）负责将机组生产准备及试生产总结提交归档。第十九条 勘察、设计单位职责（一）负责收集、积累、整理、归档和移交工程项目设计有关的文件、资料，主要有项目可行性研究阶段资料、设计基础文件材料、初步设计文件、施工图设计文件、设计变更文件，并编制施工图总清册等。（二）工程竣工验收后，必须在60天内完成竣工图的编制、出版、归档和移交三套竣工图。（三）按专业提交全部设计变更通知单（设计修改通知单必须是签字完善规范的原件）。（四）负责提交工程质量检查报告和设计总结。第二十条 监理职责（一）设专人负责监理

11、文件、资料的形成、整理和提交归档工作。（二）负责提交监理过程中形成的有关工程质量、安全、进度、投资等方面的全部文件；提交监理大纲、监理规划、监理细则、项目通知（联系）单、整改记录、监理日志、施工阶段质量评估报告、总体工程质量评估报告、监理工作总结、全部施工调度（协调）会议纪要、专业会议纪要、主要建（构）筑物隐蔽部位等声像材料等。并按项目档案归档要求立卷、整理、装盒、编目、移交。（三）负责对各设计、施工、调试等有关单位在项目施工过程中档案的形成、积累进行检查和指导。（四）负责审核并督促各参建单位在项目竣工验收后45天内提交项目施工文件及竣工（草）图，确保真实性、完整性和准确性，对施工单位编制的竣

12、工图进行核对，并盖章签字。第二十一条 设备监造单位职责负责按归档要求收集工程设备监造过程中形成的监造大纲、监造计划、监造细则、质量见证文件、监造报告及监造工作总结等。第二十二条 施工单位职责（一）负责施工文件资料的全过程管理，并设专人对施工文件资料进行收集、整理、立卷。（二）按照合同规定或综合管理部下发的档案要求，负责提交施工、安装全部施工文件，即单位工程文件、单体调试的方案、措施、记录，移交试生产前的消缺记录及建设期间的全部设计变更通知单、工程联系单、设计变更、材料代用单和施工总结等。（三）工程竣工后，施工单位应及时对竣工文件进行系统地整理、组卷，归档的竣工档案文件须经监理单位、工程管理部、

13、安全监察部、综合管理部审核签字，符合竣工文件编制要求后再进行装订。并办理正式审核移交手续。第二十三条 调试单位职责（一）负责调试文件资料的管理工作，并设专人对调试文件进行收集、整理和归档。（二）负责编制整套启动调试大纲、调试方案、措施、调试报告；调试过程中设备缺陷处理记录；调试试运质量验评表、性能试验、环保试验、环保测试方案、方法、仪器、测点布置、结果及计算分析；调试过程中变更设计资料、试运阶段的缺陷、故障分析记录及事故处理意见及调试工作总结。（三）调试工作结束后，调试单位应及时将调试文件进行系统地整理、组卷，归档的调试文件须经监理单位、工程管理部、安全监察部、综合管理部审核签字，符合竣工文件

14、编制要求后再进行装订。第二十四条 设备厂家职责（一）在设备到货时，必须按照合同要求提供符合归档要求的产品合格证、安装说明书、使用说明书、维护手册、质量证明书、图纸（包括零部件）、试验报告、检测及探伤报告、商检记录、装箱清单、开箱记录等文件材料。（二）设备厂家的说明书、维护手册、合格证必须加盖单位有效公章。（三）设备检测报告应有齐全的检测单位印章、签名，必须提供一份原件。第二十五条 质量监督站职责负责收集项目各阶段形成的项目质量监督检查记录、纪要、报告的结论意见等文件材料。第四章 项目文件的整理排列第二十六条 整理原则遵循火电建设项目文件的形成规律和成套性特点，保持案卷内项目文件的有机联系；分类

15、科学，组卷合理；案卷整齐美观，便于保管和利用。第二十七条 整理方法（一）项目前期、设计基础材料、工程管理性、竣工验收、生产准备及试运行文件，类别按“问题 时间”法分类：1.项目前期文件：按项目建议书及批复、可行性研究、项目评估、环境预测及调查报告、设计任务书及计划任务书排序；按文件形成日期排列。2.设计基础材料文件：按地质材料、地形材料、水文气象地震材料、水质及水源材料、燃料分析材料排序；按文件形成日期排列。3.工程管理性文件：按征租地文件、及参建单位的合同协议、招投标文件、环卫、消防、工业安全协议文件、工程费用及物资管理文件、及参建单位的往来文件、工程会议文件、工程监理及质量监督、工程统计报

16、表排序号；按文件形成日期排列。4.竣工验收文件：按竣工验收文件、工程遗留问题、竣工验收决议及交接证书、工程决算排序；按文件形成日期排列。5.生产准备及试运文件：按启动试运文件、操作规程及事故处理规程、试运行记录、生产准备及人员培训、其它排序；按文件形成日期排列。（二）设计文件类别按“设计种类 专业 机组”法分类：设计种类：按初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计排序；专业：按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序；机组：按公用部分、机组顺序排序。（三）项目竣工图、项目设备文件按“机组 专业” 法分类：机组：公用部分、机组顺序排序；专业：按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化

17、学、水工、土建及其他排序。（四）项目土建、水工施工文件类别按“系统 机组 单位工程”法分类：1.系统：按桩基工程、热力系统建筑、燃料供应系统建筑、除灰系统建筑、水处理、供水系统建筑、电气系统建筑、交通、运输系统，生产辅助、生活福利建筑排序；机组：公用部分、机组排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。两台机组相同的或公用系统的可直接编入一台机组；不同的单独编入另一台机组。2.原材料证书、设计变更及工程联系单、观测记录分别单独组织案卷。（五）项目设备管线施工安装文件类别按“设备 机组 单位工程”法分类：1.设备：按燃料设备管线、锅炉设备管线、汽机设备管线、化水设备管线、暖通

18、及其它系统设备管线排序；机组：公用部分、单机排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。2.焊接记录文件按焊接工程的六个类别（A、B、C、D、E、F）分别组织案卷。3.试验报告文件、材料出厂证书、设计变更及工程变更及材料代用单分别单独组织案卷。（六）电气、热控安装调试文件类别按“设备 机组 单位工程”法分类：1.设备：按电气系统、热控系统设备排序；机组：公用部分、单机排序；单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。2.电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录、热控仪表调校记录、通道校验记录、调试方案及报告、其它分别单独组织案卷。（七）设计变更单应由项目设计单位

19、在工程完工后，编制“设计变更单总清册”，并分专业组织完整的、编号连续（若有断号，必须加以文字说明）的“设计变更单”案卷。第二十八条 案卷整理单位（一）项目文件通常以“卷”或以“件”为整理单位，即一个卷盒文件为一个案卷。（二）案卷组合厚度一般不得大于5公分。第二十九条 案卷内项目文件的排列（一）项目前期、工程管理性、竣工文件、生产准备文件：重要文件在前，一般文件在后；一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；影印件在前，定（草）稿在后。（二）同一问题，按文件形成日期的先后顺序排列。（三）项目设计基础文件：同一问题，按比例尺大小、地区特征、时间顺序排列。（

20、四）项目设计文件：总体性、全局性、系统性的图纸在前，局部性的图纸在后，细部性的、大样性的图纸排最后，即：总布置图系统图平面图（立面图、剖面图）大样图。（五）单位项目文件，应按单位项目综合管理文件、施工记录及相关试验报告、质量验收文件顺序排列。（六）单位项目管理文件，应按审查签字页、开工审批、施工方案/措施/作业指导书及技术交底、设计更改、设备及原材料质量证明、计量器具登记表、竣工验收报告依次排列。（七）施工记录，应按施工工序（程序）排列。强制性条文执行记录可排列在相应的施工记录之后。（八）施工质量验收文件，应按单位项目质量验收划分表、单位项目、分部项目、分项项目、检验批质量验收排列。质量验收记

21、录应报验单、验收表在前，及之相应的支撑性记录附后。（九）机组调试、试验文件，应分专业按管理文件、调试记录（报告）、调试质量验收文件排列。（十）监理文件，应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺序排列。卷内文件按问题、时间排列。（十一）原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列。卷内文件按质量跟踪记录，原材料进场报审表、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序排列。（十二）设计更改文件，应分专业按流水编号顺序排列。卷内文件应按设计更改执行情况汇总表，设计更改文件、执行情况记录依次排列。（十三）设备文件，应分专业、系统、台件按质量证明文件、开箱验收、设备技术文件及随机

22、图纸、安装调试（测试）和运行记录顺序排列。卷内文件应遵循文字在前，图纸在后的规律排列。（十四）竣工图、施工图，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺序排列。第五章 项目档案归档管理第三十条 归档范围及案卷编号分类（一）凡直接记述和反映工程项目建设活动的，具有现实和长远参考价值的项目文件，均应列入归档范围（详见附件1）。（二）声像档案收集范围和要求1.凡反映本项目主要职能活动的照片、录像带、录音带均为归档范围。声像资料包括录像、照片等资料。录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者等。照片资料由照片和文字说明两部分组成。文字说明要求简短、完整、明了，一般不超

23、过200个字。其内容包括：事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等六要素。要求每个单位工程有4-6张工程照片、并附有底片（如用数码像机，应移交对应电子光盘2份）。2.声像档案收集范围（1）反应施工工艺、施工质量类：保温（汽机本体、压力容器、管道）、反映工艺水平的小管道排列、阀门布置等照片（锅炉、汽机、热工等）、大模板施工效果、反映施工工艺的混凝土表面处理、外墙面砖粘贴效果、内墙装饰效果、吊顶、地面砖效果等、柜内接线工艺、电缆敷设情况（垂直段、水平段、弯头段）、电缆桥架（汽机房、锅炉房、电缆夹层）、管型母线、架空线、热工仪表管道（不锈钢管、紫铜管）、就地执行机构（气动、电动）、气源分配器布置、反应

24、施工质量的焊缝（钢结构、受热面密排管、管道、铝母线自动焊、钛管）、接地扁铁、接地网施工、电缆封堵工艺、反应工艺水平的平台、扶梯、栏杆的照片等。（2）反应安全文明施工、环境保护类：成品保护措施（如现场仪表的保护、地坪采用地毯、墙面采用薄膜保护等）、施工临时中断的标识及保护（如管道敞口的临时封闭等）、施工设施布置、设备堆放场景（如汽机平台上工具房、料架、定置化堆放的设备等）、反映安全文明、环保的设施（如各专业施工挂牌、安全警示牌、移动式厕所、垃圾通道、安全围栏、孔洞盖板、安全网、消防设备的布置、废铁堆放区等）、搭设好的脚手架及挂牌等。（3）反应重大施工方案类：炉汽包吊装、锅炉吊装机具布置、干煤棚机

25、械化施工、烟囱基础大体积混凝土施工、汽轮发电机基础施工、主厂房大开挖、深基坑支护等、烟囱筒身滑模施工、沉井、顶管施工、发电机定子吊装就位（机具及吊装过程）、发电机穿转子、凝汽器就位、除氧器就位（吊装、拖运、机具布置等）、汽机油循环（包括大流量装置、临时管道等）、变压器拖运、吊装、封闭母线吊装就位、汽机房行车吊装就位等。（4）反应施工范围、施工能级类：已竣工工程厂区全景、锅炉安装结束后整体照片、汽机平台、集控大厅建筑效果、主厂房、干煤棚、煤桥、升压站构架等整体效果、施工生活区、施工生产区全景、控制室全景、BTG盘全景、DCS机柜外观、已竣工的循泵房设备全景、机组继电保护柜全景、中低压开关室全景、

26、通讯设备安装场景、已建成的化水室全景及室内设备全景、变电站施工场景、已竣工的变电站全景、已竣工的管道（高压、中低压、垂直段、水平段、弯头段等）、已建成的机组全景（包括小机）、高压管道组合（组合场全景、坡口机等设备、工作场景）、高压管道焊接工作场景、代表施工能力的新设备（如热工试验仪器、焊接及热处理设备、主要施工机械等）。（5）反应施工节点、施工过程类：厂房第一罐混凝土（工程正式开工）、主厂房基础出零米、主厂房楼面结构及屋面封顶、集控楼交付安装、锅炉钢架吊装开始、锅炉大板梁就位、验收、锅炉水压试验完成、锅炉风压试验完成、锅炉酸洗完成、锅炉吹管完成、汽机台板就位、汽机扣盖完成、汽机油循环开始、机组

27、DCS受电、机组厂用电受电完成、机组脱硫系统开工、机组脱硫系统具备投运条件、化学出合格水、启动锅炉投用、燃油系统投用、烟囱外筒到顶、烟囱内筒施工结束、烟囱内筒防腐结束、输煤系统具备上煤条件、除灰系统具备投用条件、机组整套启动开始、机组首次并网完成、机组168小时试运完成。（6）反应设备缺陷、工程事故类：设备缺陷记录（如锈蚀、裂纹、损坏等）、重要设备消缺过程中的照片、重要设备消缺后的照片（包括已消除的及不能消除的）、施工质量事故记录、安全事故现场照片。第三十一条 归档要求（一）项目档案必须经过系统整理及审核后方可向综合管理部归档。（二）项目档案必须准确反映工程建设全过程的真实情况，案卷内项目文件

28、必须配套、呼应。（三）文字表达应准确、简明，图表要清晰、整洁，签字手续完备，避免产生不易理解和不同理解的可能性；适用文字的用文字，适用图表的用图表。（四）案卷及卷内文件不得重份；同一案卷内不同保管期限的文件，该案卷的保管期限从长。（五）项目文件归档要求1.项目招、投标文件、合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交生产交接书等重要文件均必须正本（即必须有各代表方符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章）归档，签字方不能用副本或复印件归档。2.图纸会审、施工交底等会议纪要原件必须要有及会者双方（或多方）主要人员的亲笔签名，且签字页必须及正文在同一页，重要文件的每一页需及会

29、各方代表小签。3.建设过程中形成的技术文件、施工记录、工程签证单、质量验评、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表式和数据均应用合格的书写材料书写并原件（如表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写也不能作为原件；验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章或打印代替签名）归档。4.材质证明、外委试验报告、工程联系（洽商）单、设备缺陷处理单，索赔、咨询、材料、设备代用单，凡签发单位必须原件归档，参建单位在项目施工文件中如为复印件，应在备考表中注明原件所在案卷。5.若材质证明无原件，则由采购该材料的单位盖上本单位采购部门的公章即可作为原件。6.主送和抄送本单位的文件均应以红头

30、文件（不能用复印件）归档。7.项目建设单位签发的文件，必须及原稿或手稿同时归档，且文件签发人签名处必须手签。8.项目往来文件必须原件归档。9.计算机打印件加盖签发单位公章或签字人亲笔签字即可作为原件。10.归档文件中所盖单位的印章应完整无缺。11.原件必须干净、清楚，凡是模糊不清或有涂改的文件，要退回重新处理。原件后面空格不需填写时，应在内容栏下方盖“以下空白”章，如本栏表格不需填写时应根据有关表格填写规定处理，查不到规定的，应在此栏划“一”。（六）对归档文件字迹材料及特殊载体文件的要求1.必须采用不褪色的蓝黑墨水或黑色签字笔等不易褪色的书写工具书写。2.归档项目文件必须使用激光（或彩色激光）

31、打印机打印。3.归档文件不得使用热敏感纸作载体归档。4.归档项目文件不得涂改和涂抹，不得有用小刀刮改的现象。5.特殊载体的项目文件存储：特殊载体的项目文件应保证载体的有效性。项目电子文件应采用不可擦除型光盘（建议用容量为4.7GB的DVD光盘），扫描型文件采用PDF、RTF、TXT格式，扫描型图像采用JPEG格式，视频和多媒体电子文件采用MPEG、AVI格式，音频电子文件采用WAV、MP3格式。（七）项目文件用纸技术指标1.纸张定量为70g/以上的胶版印刷纸或复印纸。2.项目文件用纸幅面及版面尺寸：采用A4型纸，其成品幅面尺寸为：210mm297mm。大于A4幅度的应折叠至幅面为A4规格，小于

32、A4幅面的要托裱在70克A4规格的白纸上；若项目文件破损、局部残缺，需进行修裱后归档。3.所有文件字体格式。题目：宋体小二号字，加粗，格式居中；编号：宋体五号字；正文：宋体小四号字；页边距：上2cm；下2cm；左3cm；右2cm。段落：行距为固定值24磅。（八）案卷盒格式使用无酸牛皮纸档案盒（展开式），其规格为310mm220mm，厚度为20、30、40、50mm四种规格，特殊情况可使用厚度为60mm的档案盒。第三十二条 归档份数（一）招、投标文件，合同文件提交正副本各一套。（二）各参建单位向业主移交的竣工资料，纸质原件3套，电子版光盘2套。施工单位向监理报验的资料，纸质原件1套，电子版光盘1

33、套。（三）竣工图纸提交3套。第三十三条 归档时间（一）根据项目建设程序和工程建设特点，项目文件归档可按阶段分期进行。一般性文件资料及合同协议在文书处理完毕和合同协议履行完毕后即可归档。（二）设计、监理、施工、设备招投标文件，一般在决标后即可归档。（三）设备开箱技术文件及图纸，现场开箱后即可归档。（四）初步设计阶段形成的资料，在初设审查批复后即可归档。（五）项目竣工文件归档时间：1.项目竣工文件可以按单位工程进行归档，但必须于机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。2.项目监理文件归档时间：于各阶段监理工作结束后归档，但已形成的监理文件最迟必须于机组投产后45天内（含归档

34、文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。3.项目竣工图归档时间（1）施工单位编制竣工草图：机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。（2）设计单位编制竣工图：机组投产后60天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。4.声像文件：机组投产后45天内（含归档文件审查、档案部门验收时间）归档完毕。第三十四条 图纸发放施工期间所有的图纸、变更单由综合管理部档案室资料员负责发放。资料员领到图纸后即可登记上帐，建立收图登记、设计变更登记台帐。把设计院或设备厂家提供的图纸清册根据需要录入计算机，对需要分发的图纸按合同约定发放给各参建单位，要求参建单位有专人负责按时接收，妥善保管，

35、同时在图纸资料发放表上签字。第三十五条 设备开箱设备开箱验收由设备的代保管单位计划物资部组织实施，综合管理部档案室资料员负责收集设备图纸、说明书、商检报告、材质证件、产品合格证、装箱清单、备品备件交接清单等资料；如果资料员不在场，由专工代收随机文件。填写焦作电厂上大压小异地扩建工程设备资料清单，此表一式两份，专工及资料员各执一份，以备查考。在验收时，发现缺少必需的随机文件时要做好记载，设备购置部门负责向厂家或供货方追缴、索取，确保随机文件齐全、完整、准确、系统。第六章 资料编码规定第三十六条 目的、范围（一）为了规范焦作电厂上大压小异地扩建工程项目技术文件和资料管理，提高资料管理的效率，筹建处

36、各部门、监理单位、设计单位和各参建单位提供的工程技术文件、图纸、资料，以及工程实施过程中相关各方产生的技术文件和记录，均应按此规则进行文件标识。否则提交的文件、资料视为不合格，并将被拒收。（二）焦作电厂上大压小异地扩建工程建设过程中形成的工程文件均应统一编号，保持连续，便于核查。所报资料相关人员签名必须有各方代表亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖公章，书写件不得使用复印件和不合格书写材料，所有工程文件资料除签署意见及签名可手写外，其余字体一律采用打印。第三十七条 工程文件审批运转要求（一）各参建单位应指定专门的资料管理人员及主管领导，报业主、监理资料室，如发生人员变动应在人员变动前一周内通知

37、业主、监理资料室。（二）各单位的资料室对本单位形成的待审批文件的运转负责。传阅文件的收、转过程必须严格登记，以免在文件运转过程中丢失；各有关单位在签批文件后应及时送至下一运转环节，各部门批转文件时间不得超过一个工作日，急办文件应在文件右上角标注“急”字，批转时间不得超过2小时，部门负责人不在时，应委托他人办理签批，以确保文件运转及时、顺畅。（三）各单位资料部门负责督促本单位各签批部门在运转时限内完成签批。第三十八条 资料编码规定工程技术文件和资料（标识）编码用于将文件按单位、专业、机组、系统、类别等进行分类筛选和实行工程技术文件、资料的“文件包”化管理。基本编码规则如下：JDKJ01-01-E

38、PTC-TA09-002-001流水号（001）单位工程编号表号（A09代表工程开工报审表）专业代码参建单位代码系统分类码工程期代码(JDKJ01)（一）工程期代码：焦作电厂上大压小异地扩建工程一期JDKJ01（二）系统分类码：序号系统及子工程分类码说 明100#1、#2机组公用的系统和子工程201属于#1机组的系统和子工程302属于#2机组的系统和子工程（三）参建单位代码：为各公司英文代码序号单位名称单位代码1焦作电厂JZDC2中国电力建设工程咨询公司CPCEC3河南第二火电建设公司4河南第一火电建设公司5西北电建一公司6河北亿能烟塔工程有限公司7北京北方电联电力工程有限责任公司8北京振冲工

39、程股份有限公司（四）专业代码：用于将文件系统按专业进行分类筛选或查询。序号专业代码说明1Z桩基工程2T土建工程（含水工、暖通、铁路、外围等）3G锅炉（含除灰、脱硫、脱硝、输煤）4Q汽机5D电气（含电气一次、二次、系统通讯等）6R热控7S水处理8L调试9P管道10J机械（加工配置）11A安全12X消防13H焊接14W其他（五）各表格编码表号详见表式清单目录（六）单位工程代码：单位工程代码具体参阅电力建设施工质量验收及评定规程中的单位工程代码。各专业参照各专业篇章的电力建设施工质量验收及评定规程单位工程代码，如未涉及到的单位工程或涉及多个单位工程的用000代替。设计图纸中单位工程名称和电力建设施工

40、质量验收及评定规程中名称不一致或没有的，由监理负责派号，原则是从电力建设施工质量验收及评定规程中最后一个单位工程编号向后延续，单位工程代码要求是三位数。（七）流水号：用于顺序标识同类文件，文件顺序号编号从001999。顺序号前面任何一个代码变化都要重新起号。（八）会议纪要、工作联系单编号规则如下：1.监理例会和工程协调会：JLH-001(001-999)，GXT-001；2.专题会议纪要：和单位工程或多个单位工程有直接关系的（质量、进度、投资、安全等）专题会议纪要按基本编码规则编号，按单位工程归档；3.专题工作安排的专题会议：主持单位代码-001(001-999)；4.工程联系单：和单位工程或

41、多个单位工程有直接关系的（质量、进度、投资、安全等）工程联系单要按基本编码规则编号，按单位工程归档；5.日常联系业务的工作联系单：发出单位代码-001(001-999)。（九）检验批、分项、分部质量验收记录和隐蔽工程验收记录以及各施工记录表里的编号，应和电力建设施工质量验收及评定规程里的质量验收及评定范围表里的工程编号一致。第七章 资料用表管理规定第三十九条 工程应用和相互报送的表式清单目录如下：表式清单目录（工程应用和相互报送用表见附件2）序号表号名称编码表号A类表格（承包单位用表）1DLT5434-2009-A.1工程开工报审表A012DLT5434-2009-A.2工程复工申请表A023

42、DLT5434-2009-A.3施工组织设计报审表（项目管理实施规划）A034DLT5434-2009-A.4方案报审表A045DLT5434-2009-A.5分包单位资格报审表A056DLT5434-2009-A.6单位资质报审表（试验检测单位/主要材料、构配件及设备供货商）A067DLT5434-2009-A.7人员资质报审表（主要管理人员/特殊工种/特种作业人员）A078DLT5434-2009-A.8工程控制网测量/线路复测报审表A089DLT5434-2009-A.9主要施工机械/工器具/安全用具报审表A0910DLT5434-2009-A.10主要测量计量器具/试验设备检测报审表A

43、1011DLT5434-2009-A.11质量验收及评定项目划分报审表A1112DLT5434-2009-A.12工程材料/构配件/设备报审表A1213DLT5434-2009-A.13主要设备开箱申请表A1314DLT5434-2009-A.14验收申请表A1415DLT5434-2009-A.15中间交付验收交接表A1516DLT5434-2009-A.16计划/调整计划报审表A1617DLT5434-2009-A.17费用索赔申请表A1718DLT5434-2009-A.18监理工程师通知回复单A1819DLT5434-2009-A.19工程款支付申请表A1920DLT5434-2009

44、-A.20工期变更报审表A2021DLT5434-2009-A.21设备/材料/构配件缺陷通知单A2122DLT5434-2009-A.22设备/材料缺陷处理报验表A2223DLT5434-2009-A.23工程竣工报验单A23B类表格（监理单位用表）1DLT5434-2009-B.1监理工作联系单B012DLT5434-2009-B.2监理工程师通知单B023DLT5434-2009-B.3工程暂停令B034DLT5434-2009-B.4设计文件图纸评审意见及回复单B045DLT5434-2009-B.5旁站监理记录表B05C类表格（设计单位用表）1DLT5434-2009-C.1图纸交付

45、计划报审表C012DLT5434-2009-C.2设计文件报检表C023DLT5434-2009-C.3设计变更通知单报检表C03D类表格（通用表）1DLT5434-2009-D.1工程联系单D012DLT5434-2009-D.2工程变更申请单D02第四十条 用表规定（一）参建单位向业主、项目监理部发送的表式采用电力建设工程监理规范基本表式（DLT5434-2009版），表格序号为DLT5434-2009-A.1A.23、DLT5434-2009-C.1C.3。如需增加其它表格，由参建单位提出申请，由监理、业主共同商定。（二）项目监理部向建设单位（含所属相关单位）及承包商发送的表式采用电力建

46、设工程监理规范基本表式（DLT5434-2009版），表格序号为DLT5434-2009-B.1B.5。（三）通用表式：为多方公用表，对主送单位和相关单位栏可视具体情况酌情增减。表格序号为DLT5434-2009-D.1D.2。（四）在以上报审表外根据工程需要，增加设计变更、变更设计执行记录、混凝土浇灌申请单（根据需要增加的用表见附件3）。（五）所用表格字体和边距严格按样表执行，严禁私自更改，报审表后附正文内容执行以下字体和边距要求。题目：宋体小二号字，加粗；编号：宋体五号字；正文：宋体小四号字；页边距：上2cm；下2cm；左3cm；右2cm。段落：行距为固定值24磅。第四十一条 施工质量验收及评定用表规定（见附件4）质量验收及评定表格采用电力建设施工质量验收及评定规程里检验批、分项、分部等质量验收记录标准表，各专业采用各专业分册里的样表。表格里的主控项目（控制项目）和一般项目（检验项目）必须和电力建设施工质量验收及评定规程工程质量标准和检验方法要求标准一致。锅炉、汽机、热工仪表、管道、水处理、加工配