证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题二.docx

《证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题二.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟试题二.docx（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业资格考试根底学问全真模拟试题二证券市场根底学问模拟题二一, 选择题60题1, 有价证券本身A。2, 证券市场按层次构造关系，可以分为A。3, 以下说法正确的选项是D。B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场4, 以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是C。5, 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于D。A.20B.30C.40D.506, 以下不属于证券中介机构的是A。7, 世界上第一个证券交易所是B。8, 美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是D。9, 1999年11月4日，美国国会通过C标记着金融业分业制度的终结。斯蒂格尔法案10, 中国人自己创办第一个

2、证券交易所是A。11, 损害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是C。A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12, 股票实质上代表了股东对股份公司的D。13, 证券持有人对公司财产有干脆支配处理权的证券是C。14, 股票代表着股东的C投资。15, 一般股票和优先股票是按A分类的。16, 依据公司法的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将B交存于公司。17, 发行股票募集资金超过面值总和的局部记入B。18, 股票的账面价值是人们分析D的重

3、要指标。19, 股票的将来股息之和债券的本息和可以称之为B。20, 我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润依据C依次支配。A.弥补亏损, 提取法定盈余公积金, 提取公益金, 支付股利, 提取随意盈余公积金B.弥补亏损, 提取随意盈余公积金, 支付股利, 提取法定盈余公积金提取公益金C.弥补亏损, 提取法定盈余公积金, 提取公益金, 提取随意盈余公积金, 支付股利D.弥补亏损, 支付股利, 提取法定盈余公积金, 提取公益金, 提取随意盈余公积金21, 当股份公司为增加公司资本而确定发行新股票时，原一般股股东享有A。22, 股份进展破产清算时，资产清偿的先后依次是A。A.债权人, 优先股东, 一般

4、股东B.债权人, 一般股东, 优先股东C.一般股东, 优先股东, 债权人D.优先股东, 一般股东, 债权人23, 非累积优先股票的股息分派以B为分界，当年结清。24, 我国公司法规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于D。A.25B.20C.15D.1025, 债券代表债券投资者的权利，这种权利为C。26, 一般来说，期限较长的债券，D利率应当定的高一些。27, 股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的D。28, 政府债券可分为中心政府债券和B。29, 早期在币值不稳定时，政府为增加国债吸引力经常发行C。30, 目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券

5、投资的资金来源外还可运用受托管理的C进展投资31, 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式A32, 欧洲债券是指筹资人C。A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。33, 一般认为基金起源于B。34, 认购公司型基金的投资人是基金公司的C。35, 投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进展B。36, 成长潜力最大但风险也最大的基金是D。37, 申购基金份额可以运用C38, 证券投资基金资产的名义持有人是C。39, 一个基

6、金操作是否有效率主要看其C是否偏高40, 由于期货交易的保证金制度造成的B确定了其高投机性和高风险性。41, 资产证券化是B。42, 股票价格指数期货是B。43, 只能在期权到期日行使的期权是C。44, 在以下有关金融期权价格的说法中，说法错误的选项是A。A.通常，利率提高会降低期权价格的时机本钱B.通常，权利期间刚好间价值的变动法向是一至的C.通常，权利期间越长期权价格越高D.通常，协定价格及市场价格之间的差距越大时间价值就越小45, 仅可以在合格机构投资者范围内交易的是D。46, 以下不属于证券交易所职责的是C。47, 我国证券交易所均B。A.按会员方式组成，系营利性的事业法人B.按会员制

7、方式组成，系非营利性的社会法人团体C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人48, 场外交易市场的价格确定方式为A。49, 目前道琼斯股价指数是接受C。50, 公司的全体发起人或懂事必需保证公开纰漏文件内容都没有虚假严峻误导性陈述或重大遗漏并就其保证承当C责任。51, 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待归还余额不得超过企业净资产的C。A.20B.30C.40D.5052, 通常状况下，证券收益率C53, 从2007年6月起，浮息债券以AA.上海银行间同业拆放利率54, 证券经营机构及客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，须要余由C进

8、展实行。55, 从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是C。56证券投资询问人员，有C行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。B.出具的专业文件有虚假，严峻误导性陈述或者重大遗漏的D.违反基金章程进展投资。造成重大经济损失的57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营及收益的变更所引致的投资风险，由D自行负责。58证券从业人员制止的行为是C。59证券监视管理机关在履行职责是假如没有法律依据或法律规定不明应当依据C原那么说明法律和处理问题60依据证券投资基金管理方法的规定封闭式基金年度收益支配比例不得低于基金年度以实现收益的D。A.60B.70C.80D.90二, 不定项选择题61,

9、证券是指。62, 有价证券的特征有。63, 证券市场主要包括。D.回购协议市场货币市场64, 以下属于货币证券的是。D.提货单商品证券65, 以下有价证券中，属于公司证券的是。66, 基金性质的机构投资者包括。67, 公墓证券及私募证券的不同之处在于。68, 以下选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有。69, 证券自律性组织包括。70, 及证券市场的形成联系的有。71, 泛欧交易所由几家交易所合并形成的。72, 我国最早的证券交易机构由外上开办的和73, 19801998年国务院接连出台假设干法规和行政规章，初步构建了最根本的证券法律法规，以下属于该时期公布的有。74从内容上看中国证券

10、市场对外开放可分为层次。75, 股票是一种。76, 依据公司法的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将B交存于公司。77一般股票和优先股票是按A分类的。78, 以下概念中属于股票性质的有。79, 股票具有的特征有。80, 一般股票的特点。81, 不标明票面金额的股票叫做。82, 股票期值的主要构成有。83, 宏观经济开展水平和状况影响股价的特点是。84, 以下对市场股价造成影响的国家财政政策有。85, 股东大会行使的职权是。86, 享有优先认股权的股东可以有以下选择。87, 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于。88, 股份公司发行可转换优先股票

11、的意义是。89, 我国现行的股票按投资主体可分为。90, 以下是关于债券的说法，正确的选项是。91及其他债券相比政府债券所显示的特点有。92, 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用抵押的是。93, 及国内债券相比，国际债券具有等特点。94, 近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有。95, 证券投资基金具有等作用。96, 以下说法中，正确的有。A.股票的干脆收益取决于公司经营效益，风险较大B.债券的干脆收益取决于债券利息，风险较小C.基金的收益可能低于债券，风险大于股票D.基金收益可能高于债券，风险低于股票97, 以下关于契约型基金的论述，正确的选项是有。98, 契约型及公司型基金的不同点主要

12、表现在。99, 封闭式基金及开放式基金的区分有。100, 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为。101, 一般来讲，以下选项中克作为货币市场基金投资工具的有。102, 有以下情形基金托管人职责终止。103, 证券投资基金资产总额包括的内容有。104, 和的区分，的特点表现在。105, 以下行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有。106, 远期利率协议是依据约定的名义本金，交易双方在约定的将来日期交换支付的远期协议。107, 期货市场的投机者利用对将来期货价格走势的预期进展的投机交易，。108, 金融期权的主要特征有。109, 固定利率有价证券的价格受到的影响。110, 可转换证券的

13、特征是。111, 参及发行于交易的中介机构包括。112, 以下陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是。D.设5%的涨跌幅限制113, 以下股票发行量为权数加权计算的股价指数有。114, 以下证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是。115证券公司的主要业务有。116, 证券登记结算机构的职责是供应。117, 结算公司作为中心对手方，及证券公司完成。118, 依据我国证券法规定以下人员不得干脆或以化名, 借他人名义买卖股票的是。119, 基金被提前终止的状况包括。120, 股份有眼公司监事会行使的职权有。三, 推断题1, 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来确定收益

14、的资本2, 广义的有价证券包括商品证券货币证券和资产证券。3, 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。4, 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。5, 证券市场是价值干脆交换的场所。6, 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。7, 近几年来，证券交易所不断重组，合并，是证券业应对猛烈市场竞争的结果。8, 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。9, 我国公司法规定，股票接受直面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。10, 股票应具备公司法规定的有关内容，假如缺少规定的要件，股票就无法律效力。11, 企业首次公开发行证券须要保荐和保

15、荐人代表保荐，上市公司公开发行证券那么不须要任何保荐代表人保荐。12, 我国公司法规定，股份向发起人法人发行的股票，应当为记名股票。13, 影响有价证券价格的因素有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格事实上是资本化的收入。14, 股票的市场价格通常及它的内在价值一样。15, 中国证监会对证券从业人员诚信信息进展日常管理。16, 一般来说宏观经济的好坏及股价指数的上下之间成同向变更，而利率水平的上下那么及股价指数的上下之间呈反向变更。17, 股东大会作出决议必需经过出席会议的股东所持有权的三分之二以上通过。18, 优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。19, 非参及优先股票的优先表达不

16、是在股息多少上，而是在支配依次上。20, 在我国，法人股股权以法人记名，其中法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。21, 公司股权分置改革的动议原那么上应当由全体股东一样同意提出。22, 一般来说，债券发行人的资信状况好。债券利率可以高一些，资信状况差，债券利率可以低一些。23, 债券投资不能平安收回有两种状况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。24, 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。25, 非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的预定在确定期限内还本付息的有价证券。26, 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地

17、方财政资金的缺乏。27, 浮息债券接受真正市场化利率为基准，又实现了基准利率的周期及付息周期的匹配，及国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。28, 欧洲债券的发行不须要发行地方官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。29, 我国经济体制改革后，首次在国外发行债券是财政部于1987年10月在日本东京发行的日元公募债券。30, 购置上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。31, 及一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获得较高的收益。32, 在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。33, 债券基金的收益受市场利率影响

18、，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。34, 按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和特地化股票基金。35, 黄金基金就是以黄金为投资对象的基金。36, 在二级市场上经常出现折价交易现象。37, 证券投资基金募集期间募集的资金可以用来进展投资。38, 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。39, 利率期货的标的物是利率指数。40, 从理论上讲，当期货合约接近到期日时，基差将接近于现货价格。41, 金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换确定支付款项的金融交易。42, 金融期权及金融期货最主要的区分是投资者权利及义务的对称性不同。43

19、, 金融期权的功能之一是供应了一种有效的限制风险的工具。44, 备兑凭证由股票发行企业以外的第三者发行，其发行人通常是金融机构。45, 在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。46, 接受包销方式时发行人接受包销方式时发行人承当的风险小，但发行费用也比拟高。47, 发行人承当的风险小，但发行费用就比拟高。48, 场外交易市场的价格确定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。49, 股票价格指数是将计算期的股价及某一基期的股价相比拟的相对变更指数。50, 我国现行基金指数的选样范围包括了证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。51

20、, 一人有限责任公司是指只有一个自然人股东或一个法人股东的有限责任公司。52, 一般股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。53, 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这说明国库券投资不存在任何风险。54, 从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟及开展55, 个人负债额较大且到期末清偿者不能担当证券经营机构的高级管理人56, 客户的证券交易清算资金必需全额存入证券公司，单独立户管理。57, 依据我国证券法规定，证券投资询问机构的从业人员不得代理托付人从事证券投资。58, 公司董事, 监事, 经理在任职期间不得转让期所持有的本公司的股份。59, 上市公司收购管理方法

21、规定，收购人及出认人能证明本次转让未导致上市公司的实际限制人发生变更的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。60, 有甲, 乙, 丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元, 6.40元和5.50元。假如设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为13.33点和150点。参考答案一, 单项选择题二, 不定式选择题1.2.3.4.56.D.7.8.9.1016.17.18.19.2021.22.23.24.2526.27.28.29.3031.32.33.34.3536.37.38.39.4041. 42. 43. 44. 4546. 47. 48. 49. 5051. 52. 53. 54. 5556. 57. 58. 59. 60三, 推断题A.表示正确，B.表示错误