证券市场基础知识模拟试题一.docx

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1、证券市场根底学问模拟试题/答案二 一, 单项选择题 1, 以有价证券形式存在，并能给持有人带来确定收益的资本是 -。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2, 按 - ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3, 在资本主义开展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是-的买卖。 A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 4, 美国的证券市场是从买卖-开场的。 A 商业票据 B 企业债券 C 政府债券 D 股票 5, 1952年中国最终被关闭的证券交易所是

2、-。 A 天津证券交易所 B 北平证券交易所 C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所 6, 在证券市场开展初期股票在企业内部的发行方式是-。 A 定向募集 B 认购证 B 及储蓄存单挂钩 D 上网定价 7, 1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，实行向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 A 6亿 B 5亿 C 4亿 D 3亿 8, 在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事确定的业务。下面-是间接融资的金融机构。 A 证券公司 B 非银行金融机构 C 商业银行 D 保险公司 9, 股票从性质上看，是一种-

3、证券。 A 物权证券 B 债权证券 C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券 10, 记名股票必需置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。 A 股东的姓名及居处 B 各股东所持股份数 C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期 11, 股票有多种价值，投资者平常较为关切的是-。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12, 股票有不同的分法，依据股东权益的不同的可以分为-。 A记名股票及不记名股票 B 一般股票及优先股票 C 有面额股票及无面额股票 D A股及B股在我国的含义 13, 股票及其他有价证券的理论价格是依据现值理论，将股票的期值按-利率和证券

4、的有效期限折算今日的价值就是其理论价值。 A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本本钱 14, 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，依据-依次支配。 A 弥补亏损, 提起法定盈余公积金, 提起公益金, 支付股利, 提起随意盈余公积金 B 弥补亏损, 提起随意盈余公积金, 支付股利, 提起法定盈余公积金, 提起公益金 C 弥补亏损, 提起法定盈余公积金, 提起公益金, 提起随意盈余公积金, 支付股利 D 弥补亏损, 支付股利, 提起法定盈余公积金, 提起公益金, 提起随意盈余公积金 15, 证券交易价格是通过-来确定的。 A 一级市场上的公开竞价 B 证券供

5、需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商16, 1999年11月，国务院公布-。 A 股票发行及交易管理暂行条例 B 中华人民共和国公司法 C 证券投资基金管理暂行方法 D 中华人民共和国证券法 17, 有价证券的正常交易起着自发地支配-的作用。 A 实物资产 B 资本资产 C 闲置资产 D 货币资产 18, 证券持有者可以获得确定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳。此酬劳的最终源泉是-。 A 买卖差价 B 利息或红利 C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值 19, 证券交易价格是通过-得以确定的。 A 证券商及投资者协商 B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方

6、共同作用 D 发行公司及证券商协商 20, 当公司的股价低于-时，股东最好的选择的解散公司。 A 票面价值 B 内在价值 C 清算价值 D 帐面价值 21, 债券分为实物债券, 凭证式债券和记帐式债券的依据是-。 A 券面形式 B 发行方式 C 流通方式 D 归还方式 22, 在票面上不标明利率，发行时按确定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-。 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23, 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，依据这一特点债券可以分为-。 A 固定利率债券及可变利率债券 B 单利债券及复利债券 C 固定利率债券及累进利率债券 D 贴现利率债券及浮动利

7、率债券 24, 浮动利率债券的利率在确定时一般要及市场利率挂钩，其及市场利率的关系是-。 A 高于市场利率 B 低于市场利率 C 等于市场利率 D 没有关系 25, 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是-。 A 货币 B 商品 C 期权 D 期货 26, 目前，能在上海证交所进展交易的债券是-。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易 27, 公债最初仅仅是政府-的手段。 A 筹措资金 B 扩大公共事业开支 C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策, 进展宏观调控的工具 28, 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从运用方

8、始终看属于-。 A 建立国债 B 特种国债 C 赤字国债 D 斗争国债 29, 依照不同的发行本位，国债可以分为-。 A 流通国债及非流通国债 B 实物国债及货币国债 C 短期国债及中长期国债 D 实物债券及货币债券 30, 我国在50年头发行的国债有-。 A 国库券 B 国家重点建立债券 C 财政证券 D 国家经济建立公债31, 我国国库券转让市场的全面放开是在-年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32, 国家建立债券发行过-次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33, 我国发行国际债券始于20世纪-年头初期。 A 60 B 70 C 80 D 90 34, 以下基

9、金中，一般而言-的年管理费用率最低。 A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金 35, 及一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，假如余额缺乏以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-。 A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 一般股 36, 企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期限。 A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年 37, 债券年利息收入及债券面额之比率称为-。 A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率 38, 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是-的须

10、要而产生的。 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险 39, 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的实惠认购价为13元，其中每认购1股新股须要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为- A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40, 编制股票价格指数的四个步骤依次为-。 A 选择样本股, 计算计算期平均股价，并作必要的修正, 选定某基期, 指数化 B 指数化, 选择样本股, 选定某基期, 计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股, 选定某基期, 计算计算期平均股价，并作必要的修正, 指数化

11、 D 选定某基期, 选择样本股, 计算计算期平均股价，并作必要的修正, 指数化 41, 一般而言，以下债券的信用风险依次从低到高排列的依次为-。 A 地方政府债券, 公司债券, 金融债券 B 金融债券, 公司债券, 地方政府债券 C 地方政府债券, 金融债券, 公司债券 D 金融债券, 地方政府债券, 公司债券 42, 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币-元的，应当由承销团承销。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 43, 持有一个股份已发行的股份-的股东，应当在其持股数额到达该比例之日起三日内向公司报告。 A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44, 设立综合类证

12、券公司，其注册资本最低限额为人民币-元。 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿 45, 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币-元。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿46, 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规那么的，那么由-承当责任。 A 干脆责任人 B 证券公司和干脆责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47, 因突发性事务而影响证券交易的正常进展时，证券交易所将实行-的措施。 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市 48, 临时停市-。 A 由国务院确定，证券交易所执行 B 由国务院证券监视机构确定，证券交易所执行 C 由证券交易所确定

13、，并报告当地地方政府 D 由证券交易所确定，并报告国务院证券监视管理机构 49, 证券业协会的章程由-制定。 A 会员大会 B 理事会 C 股东大会 D 国务院证券监视管理机构 50, 专业的证券投资询问机构, 资信评估机构的业务人员，必需具备证券专业学问和从事证券业务-年以上的阅历。 A 1 B 2 C 3 D 4 51, 依据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用, 会员费, 席位费中提取确定比例的金额设立-。 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 52, 依据证券投资基金管理暂行方法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的-。 A 10%

14、B 20% C 30% D 40% 53, 上市公司欲变更招股说明书所列资金用途，必需经过-批准。 A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所 54, 贴现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率 55, 债券分为实物债券, 凭证式债券和记帐式债券的依据是-。 A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 56, 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-。 A 保证公司债券 B 参及公司债券 C 信用债券 D 建业债券 57, 公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年

15、盈利 D 最近5年连续盈利 58, 扬基债券的面值的货币单位为-。 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 59, 对公司增加或削减注册资本，应由-作出决议。 A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会 60, 申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于-人民币。 A 20万 B 30万 C 40万 D 50万 61, 公司应当在每个会计年度的前6个月完毕后-日内编制完成中期报告。 A 30 B 45 C 60 D90 62, 我国证券投资基金管理暂行方法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购置-家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6

16、家 D 12家 63, 依据中华人民共和国公司法的规定，股份申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64, 依据我国制止证券欺诈行为暂行方法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c-的行为。 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述 65, 期限一样的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对-的补偿。 A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险 66, 以下关于证券登记结算公司说法错误的选项是-。 A 是法人 B 以营利为目的 C 设立须经国务院证

17、券监视管理部门批准 D 为证券交易供应集中的登记, 托管及结算效劳 67, 对从事证券法律业务的律师事务所实行监视管理的部门为-D-。 A 财政部和中国证监会 B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会 D 司法部和中国证监会 68, 依据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份的发行申请文件应由-C-举荐并向中国证监会申报。 A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69, 以下行为方式不属于操纵市场的为-C-。 A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵 70, 依据公司法的规定，以下那项不是股份董事会实行的职权-D-。 A 制定公司的经营

18、方针和投资方案 B 制定公司的根本管理制度 C 执行股东大会的决议 D 对公司增发新股作出确定二, 多项选择择题 1, 一般来说，证券的票面要素有-。 A 标的物 B 持有人 C 权利 D 义务 2, 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得确定收入并可以自由转让的凭证，这种是-凭证。 A 全部权凭证 B 资本凭证 C 货币凭证 D 债券凭证 3, 有价证券有广义及狭义之分，广义的有价证券包括-。 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 凭证证券 4, 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-两大类。 A 商业本票 B 银行本票 C 商业证券 D 银行证

19、券 5, 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得确定收入并可以自由转让的凭证，它有以下-根本特征。 A 产权性 B 收入性 C 流通性 D 风险性 6, 证券具有收益性，有价证券的收益表现为-。 A 利息收入 B 红利收入 C 买卖证券的差额 D 印花税7, 证券市场的纵向构造关系是由-构成的。 A 一级市场 B 股票市场 C 二级市场 D 基金市场 8, 按交易的期限，我们可以把金融市场分为-。 A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场 D 资本市场 9, 依据交易的性质，金融市场可以分为-。 A 发行市场 B 股票市场 C 债券市场 D 流通市场 10, 货币市场是指期限不超过一

20、年的资金交易市场，其中-是货币市场工具。 A CDs B 股票 C 国库券 D 商业票据 11, 金融市场的组成由主体, 客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面-是金融市场主体。 A 中国人民银行 B 银行 C 非银行金融机构 D 企业 12, 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -几大趋势。 A 金融创新进一步深化 B 开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的开展 C 证券交易所的合并及上市 D 证券市场的网络化开展趋势 13, 二战之前，证券品种一般仅有-；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券, 认股证, 分期债券, 可转换债券和复合证券等。 A

21、股票 B 公司债券 C 政府债券 D 期权 14, 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-。 A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 上海股份公所 D 上海众业公所 15, 1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确-这三类企业可以进入证券市场进展投资。 A 上市公司 B 国有控股公司 C 民营企业 D 国有企业16, 在证券市场的法制建立中，其主要相关法规有 -。 A 股票发行及交易管理暂行规定 B 证券法 C 合同法 D 公司法 17, 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有主动意义，也有消极意义，其中主动意义有 -。 A 价格平衡作用 B 增

22、加流淌性 C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序 18, 在证券市场上，机构投资者的资金来源, 投资目的, 投资方向各不一样，但一般具有-的特点。 A 资金量大 B 留意投资的平安性 C 对市场影响大 D 收集和分析信息的实力强 19, 证券市场上的自律性组织包括-。 A 证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证监会 20, 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有-。 A 代理证券发行 B 代理证券买卖 C 自营性买卖 D 其他询问业务 21, 资金的融通一般有干脆融资及间接融资两种，干脆融资是资金供求双方干脆进展资金融通的活动。下面-是干脆融通的工具。

23、A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券 22, 金融市场上依据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-是货币市场。 A 回购协议市场 B 商业票据市场 C 基金市场 D 保险市场 23, 证券市场的根本功能有-。 A 筹资功能 B 资本定价 C 资本配置 D 流通功能 24, 我国公司法规定，股票接受书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-。 A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票种类 D 股票的编号 25, 股票具有以下-几个特征。 A 收益性 B 风险性 C 流淌性 D 波动性 26, 一般股

24、票有-根本特征。 A 比其他股票更根本, 更重要的股票 B 是最标准的股票 C 风险最大的股票 D 和其他股票相比没有特点 27, 优先股票依据不同的条件，可以分为-。 A 累积优先股票及非累积优先股票 B 参及优先股票及非参及优先股票 C 可转换优先股票及不行转换优先股票 D 可调整优先股票及固定优先股票 28, 我国现在的股票按投资主体来分，可以分为-不同的类型。 A 国家股 B 法人股 C 社会公众股 D 外资股 29, 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在确定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道-。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人须要在

25、确定时期还本付息 D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 30, 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有确定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的根本要素有-。 A 票面价值 B 归还期限 C 利率 D 债券发行者的名称31, 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场外证券 D 停牌证券 32, 我国公司法规定，股票接受的形式有-。 A 纸面形式 B 电子符号形式 C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式 33, 金融期货交易及金融现货交易相比，不同点有-。 A 价格确定不同 B 交易目的不同

26、 C 结算方式不同 D 交易对象不同 34, 可以在市场上流通转让的债券是-。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让 35, 债券宽限期过之后，发行人可以自由确定归还时间，随意归还债券的一局部或全部。这种方式可称为-。 A 定期归还 B 随意归还 C 定时归还 D 随时归还 36, 债券及股票不一样的地方表现在-。 A 两者的权利不一样 B 两者的目的不一样 C 两者的期限不一样 D 两者的收益率不一样 37, 依据举借国债对其运用方向的规定，国债可以分为-。 A 赤字国债 B 建立国债 C 斗争国债 D 特种国债 38, 我国在50年头发行的国债有-。 A 国

27、家经济建立公债 B 国库券 C 人民胜利折实公债 D 国家建立债券 39, 发行金融债券和吸取存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，及存款相比它有-的特点。 A 专用性 B 集中性 C 高利性 D 流淌性 40, 我国企业发行企业债券必需符合确定的条件，而且要按规定进展审批。我国企业债券的种类有-。 A 重点企业债券 B 地方企业债券 C 企业短期融资券 D 住宅建立债券 41, 企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-是其期限。 A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年 42, 国际债券同国内债券相比具有-的特点。 A 资金来源广 B 发行规模大 C 存在汇率

28、风险 D 有国家主权保障 43, 金融期货已经产生便得到快速开展。这种开展具体表现在-。 A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的开展 C 金融期货市场的开展 D 金融期货交易规模的开展 44, 可转换证券主要分为-。 A 可转换一般股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债 45, 以下因素中，及认股权证价值成正比例的有-。 A 一般股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格 46, 公司发行优先认股权的目的为-。 A 不变更老股东对公司的限制权和享有的各种权利 B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东确定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力 D

29、增加认购股票的投资者的数量47, 备兑凭证的作用-。 A 增加股票的流淌性 B 创建新的投资时机 C 增加投资者人数 D 避开监管 48, 依据市场的功能划分，证券市场可分为-。 A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场 49, 证券发行市场由-组成。 A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50, 证券发行市场的根本功能-。 A 为资金需求者供应筹措资金的渠道 B 为资金供应者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化 C 形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D 为企业和投资者供应躲避风险的途径 51, 证券公司的功能-。

30、 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 52, 大体上，目前国内证券公司根本实行-管理方式。 A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式 53, 证券登记结算公司的职能为-。 A 中心登记 B 中心存管 C 中心清算 D 中心结算 54, 证券投资询问公司的业务范围一般包括-。 A 承受投资者或客户的托付，供应证券投资询问效劳 B 举办有关证券投资询问的讲座, 报告会, 分析会 C 通过 , 电脑网络等设备供应证券投资询问效劳 D 在报刊上发表证券投资询问的文章, 评论, 报告 55, 证券市场 监管的原那么为-。 A 依法管理原那么 B爱惜投资者利益原

31、那么 C “三公原那么 D监视和自律相结合的原那么 56, 加强证券市场监管的意义有-。 A 是保障广袤投资者权益的须要 B 是维护市场良好秩序的须要 C 是开展和完善证券市场体系的须要 D 是提高证券市场效率的须要 57, 国际证监会公布的监管目标为-。 A 爱惜投资者 B 透亮和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险 58, 证券市场监管的手段-。 A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段 59, 在我国证券市场上自律性管理机构主要有-。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司 60, 依据证券交易所管理方法的规定，证券交易所的监管职能包括-。 A

32、对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理三, 推断题 1, 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 2, 假如投资者承当的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 3, 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 4, 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 5, 由于投资者在二级市场上购置股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 6, 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 7, 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 8, 股票的现值就是股票当前

33、收益的将来价值。 9, 中华人民共和国公司法的正式实施，是我国证券开展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从今步入法制化轨道。 10, 证券市场上投机者的活动对市场的安康开展只是起到破坏性的作用。 11, 在我国，证券公司一般分为综合类证券公司及经纪类证券公司。 12, 我国证券法规定证券公司可以选择参加证券业协会，也可以不参加。 13, 资金的融通一般有干脆融资及间接融资两种，干脆融资是资金供求双方干脆进展资金融通的活动。因此干脆融通不须要任何金融中介机构。 14, 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 15, 当证券市场上买卖兴盛，价格上涨时引起

34、货币市场上资金需求的增长，利率上升 。 16, 任何金融机构的业务都干脆或间接及证券市场相关。 17, 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面说明拥有确定价值量的财产，另一方面也说明持有人可以行使该证券所代表的权利。 18, 债券是有期投资，股票是无期投资。 19, 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，假如缺少规定的要件，证券就无法律效力。 20, 物权证券是指证券持有者对公司的财产有干脆支配处理权的证券。 21, 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东及股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

35、22, 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 23, 契约型基金应当设有董事会。 24, 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购置。 25, 在确定债券的归还期时必需考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应当发行长期债券。 26, 债券的票面要素有票面价值, 归还期限, 利率, 债券发行者名称四个因素，他们必需在实际的债券上印制出来。 27, 在我国目前，政府债券的发行者确定是中心政府，而不能是地方政府。 28, 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 29, 我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 30, 公债是指国家为了筹措资金而向投

36、资者出具的, 承诺在确定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 31, 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 32, 我国向个人发行的国库券利率根本上依据银行利率制定，一般比同期存款利率高12个百分点。 33, 在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 34, 债券的发行制度有核准制及注册制，核准制的核心是公开原那么，注册制的核心是实质管理原那么。 35, 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36, 证券投资基金同股票, 债

37、券一样，筹集的资金都是投向实业。 37, 认股权证是公司在增发新股时为爱惜老股东的利益而赐予老股东的一种特权。 38, 证券公司的工作人员必需具有证券从业人员资格。 39, 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 40, 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监视管理机构确定。 41, 公司盈利越多，其发放的股息也确定越多。 42, 在股票除权除息后，假设股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 43, 金融期权和期货的推出都是基于广袤投资者对投机需求的不断提高。 44, 在其他条件一样的状况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 45, 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 4

38、6, 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 47, 认股权证的内在价值及换股比例成反比。 48, 备兑凭证是期权的一种。 49, 公司发行股票及发行债券的目的都是为了追加投资资金。 50, 认股权证不具有投机价值。 51, 认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 52, 理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 53, 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。54, 场外交易市场实行竞价交易方式。 55, 股票股息事实上是当年留存收益的资本化。 56, 风险就是指将来收益的不确定性。 57, 承当的风险越大，获得的收益也就确定越高。 58, 股份公司是否发放股

39、息由公司总经理确定。 59, 上证分类指数以1993年5月1日为基期。 60, 上证综合指数的权数是股票成交量。 61, 计算期加权股价指数又称派氏加权指数。 62, 证券投资询问公司的业务人员必需具备证券专业学问和从事证券业务2年以上的阅历。 63, 从事证券法律业务的律师事务所必需有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 64, 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时承受财政部和中国证监会的监管。 65, 信用评级机构是政府的一个事业单位。 66, 股份设监事会，其成员不得少于5人。 67, 中国证券业协会实行会员制的组织形式。 68, 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动

40、达18个月，假设要重新成为证券业从业人员，须要重新申请。 69, 证券业从业人员不得向客户供应证券价格上涨或下跌的确定性意见。 70, 证券业从业人员不得劝诱客户参及证券交易。 参考答案 一单项选择题 1, B 2, C 3, C 4, C 5, A 6, A 7, C 8, C 9, C 10, D 11, D 12, B 13, A 14, C 15, B 16, C 17, D 18, C 19, C 20, C 21, A 22, C 23, A 24, A 25, D 26, C 27, C 28, A 29, B 30, D 31, D 32, A 33, C 34, D 35,

41、B 36, D 37, A 38, A 39, B 40, C 41, C 42, A 43, B 44, D 45, A 46, C 47, A 48, D 49, A 50, B 51, D 52, A 53, C 54, A 55, C 56, C 57, A 58, A 59, B 60, B 61, C 62, C 63, A 64, C 65, A 66, B 67, D 68, C 69, C 70, D 二多项选择题 1, ABC 2, AD 3, ABC 4, CD 5, ABCD 6, ABC 7, A C 8, A D 9, A D 10, ACD 11, BC 12,

42、ABCD 13, ABC 14, CD 15, ABD 16, ABD 17, ABC 18, ABCD 19, BC 20, ABCD 21, AD 22, AB 23, ABC 24, ABCD 25, ABCD 26, ABC 27, ABCD 28, ABCD 29, ABCD 30, ABCD 31, ABC 32, AD 33, BCD 34, AC 35, BD 36, ABCD 37, ABCD 38, AC 39, ABCD 40, ABCD 41, ABC 42, ABCD 43, BCD 44, BD 45, ABC 46, ABC 47, AB 48, AD 49, ACD 50, ABC 51, ABCD 52, ABD 53, ABD 54, ABCD 55, ABCD 56, ABCD 57, ABC 58, ABD 59, BC 60, ABC 三推断题 1, 对 2, 错 3, 错 4, 对 5, 错 6, 错 7, 对 8, 错 9, 错 10, 错 11, 对 12, 错 13, 错 14, 错 15, 对 16, 对 17, 对 18, 对 19, 对 20, 对 21, 对 22, 错 23, 错 24, 错 25, 对