纠正和预防措施管理规程.docx

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1、纠正和预防措施（CAPA）管理规程1 目建立纠正措施和预防措施（CAPA）程序，纠正和预防不符合、潜在不符合、不期望事件发生，确保公司持续、有效地执行GMP规范及相关法律法规，实现质量管理体系持续改进。2 适用范围本规程适用于生产质量管理活动中所有纠正措施和预防措施制定、实施和控制。3 定义3.1 纠正措施：为消除已发现不合格或其他不期望情况发生所采取措施，纠正措施是针对问题根本原因，减少或消除问题再发生措施。3.2 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况发生所采取措施，采取预防措施是为了防止不合格或其他潜在不期望情况发生。3.3 根本原因：通过各种方法和工具，深入分析而确定问题发生内

2、在根本因素。4 纠正预防措施（CAPA）范围 来源于客户投诉、产品缺陷、召回、生产偏差、实验室异常检验结果偏差、自检、外部审计（包括政府检查）、工艺性能和产品质量监测趋势、变更控制、产品年度回顾等活动中发现问题所采取措施。整改措施深度和形式应和风险评估级别相适应。5 职责5.1 企业所有员工：（1）正确理解纠正和预防措施（CAPA）规程要求（2）在不合格总是发生时，按要求采取适当措施，并报告主管或直接领导5.2 生产部经理、工程部经理、物料供应部经理及车间负责人：（1）根据批准计划，在规定期限内完成相应整改措施。（2）定期检查整改措施计划进展，直到所有整改措施均已完成并最终得到质量部确认批准。

3、（3）因特殊原因，整改措施计划需要进行变更或延长时，在原计划完成日之前提出申请，并得到部门负责人、质量管理部经理批准。5.3 质量部：（1）负责建立和维护纠正和预防措施（CAPA）系统。（2）批准（CAPA）执行。（3）批准（CAPA）变更、包括完成期限延长。（4）跟踪（CAPA）实施进展情况。（5）确保（CAPA）合理性、有效期和充分性。（6）保存纠正和预防措施（CAPA）记录。5.4 质量部经理：批准涉及产品召回、药品监督管理部门检查发现等风险级别较高问题整改措施。6 内容61纠正和预防措施流程图1、问题识别2、评估3、问题调查4、分析，确认根本原因5、制定CPAP计划6、执行CAPA计划

4、7、CAPA跟踪8、CAPA关闭类似问题是否曾经发生？联系以前调查的相关信息制定措施行动，确定责任人员、完成日期计划批准措施完成措施有效 是 是 否 否 是6.2 识别6.2.1 对来自于投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和产品质量监测趋势以及其他来源质量数据进行分析，确定已存在和潜在质量问题。必要时，运用适当统计学方法。6.2.2 详细、清楚地对问题进行描述，应包括以下内容：应包括谁（职位、姓名）在何时（时间、日期、班次、阶段）何地（场所、厂房设施、特殊操作环境）发生什么事情（如客户投诉、外部检查等）采取什么措施，目前什么状态（产品、物料、仪器等）等详细内容。6.2.3

5、 应有记录进而从根本上解决问题。6.3 评估6.3.1 通过评估，确定问题严重程度，及是否需要采取整改措施。若需要，根据风险评估等级确定措施级别。评估主要方面包括：6.3.1.1问题所造成潜在影响评估：确认并记录影响到所有方面，包括成本、安全、可靠性和客户满意度等。6.3.1.2对企业和客户影响风险评估：基于影响程度评估，确认问题严重程度。6.3.1.3 立即采取措施：通过潜在影响和风险评估，在纠正预防措施制订前，有必要采取立即纠正措施。6.3.1.4在生产质量活动过程中，能够采取立即纠正措施解决发生问题，无需建立纠正和预防措施计划。立即采取纠正措施可以不归入纠正预防措施体系进行管理。在文件中

6、记录相关决定和适当跟踪确认后，CAPA即可关闭。6.4 调查6.4.1 由问题产生主管部门组织相关部门成立调查小组、制定完整根本原因分析调查程序。6.4.2 确定调查目、调查方法、人员职责和所需资源。6.4.3 调查问题产生原因，收集涉及问题及问题相关所有方面数据，如：设备、人员、工艺、设计、培训、软件、财务等。6.4.4 收集数据6.4.4.1其他相似或相同问题6.4.4.2物证。如：和问题相关样品、图片或其他实物。6.4.4.3管理程序，尤其是和调查问题有关程序。6.4.4.4用于培训文件、参和培训人员。6.4.4.5相关批记录。6.4.4.6供应商或企业内部检验报告书。6.4.4.7和产

7、品、原料质量有关资料，包括任何偏差、实验室调查和特殊试验。6.4.4.8和供应有意见有关生产过程调查。6.4.4.9供应商审计资料。6.4.4.10相关生产区域、设备、系统等历史资料。6.4.4.11相关IQ、OQ、PQ验证文件。6.4.4.12和调查相关变更控制。6.4.4.13有关产品开发、技术转让文件。6.4.4.14顾客投诉记录。6.4.4.15相关药品监管部门检查报告。6.4.4.16取样记录、原始检验数据、仪器或房间使用记录。6.4.4.17设备校验历史记录、设备运行参数记录。6.4.4.18年度产品回顾资料。6.4.4.19产品稳定性试验数据。6.5 分析6.5.1 对收集数据资

8、料进行原因分析，找出最有可能原因。6.5.2 信息资料分析6.5.2.1分析信息资料、并确定（1）是否已详细说明所报告问题影响因素和范围。（2）问题是否和类似问题有关联或正成为某趋势中一部分。（3）是否需要额外信息资料。（4）可能根本原因。（5）可能纠正/预防性措施。6.5.2.2在以上信息基础上，进行初步根本原因分析。（1）评估相应事实。（2）在人、机、料、法、环等方面变化。（3）分析在人、机、料、法、环变化之间关联性。6.5.2.3如果经过分析没有能确定明确根本原因或所有可能原因都已经被排除，就需要进行进一步分析和评估。6.5.2.4分析过程中应确保资料信息完全支持所得出结论，并对分析过程

9、中所有活动和结论予以记录。6.5.3 根本原因判断6.5.3.1通过分析小组分析来确定根本原因。（1）将调查人员分成小组（2）利用因果图等工具6.5.3.2确定可能原因：从列出有关事实、关联中排除和资料信息不符原因，确定所有可能根本原因。6.5.3.3挑选主要原因：要据人、机、料、法、环等关联变化、相应资料数据，在所有可能根本原因中，挑选和资料最相等根本原因。6.5.3.4核实根本原因：核实最可能根本原因和支持结论资料、剔除所有和资料信息不符可能原因。6.5.3.5即使没有确定根本原因，也应记录原因分析过程中所有活动和得出结论。6.5.3.6所有用于根本原因分析支持文件必须作为问题定性和根本原

10、因分析依据或调查报告 文件所附一部分。6.6 制定计划6.6.1 针对根本原因制定全面、适当纠正和预防性措施。6.6.2 是否建立CAPA整改小组及整改小组组成规模取决于CAPA目标达成风险级别和困难程度。6.6.3 一般情况下，对于风险级别较低CAPA，由质量部确定CAPA跟踪协调人负责确定CAPA整改负责人。6.6.4 对于来自于如召回或药品监管部门检查发现等风险级别较高CAPA，应由质量受权人和企业管理层共同确认CAPA整改小组组织结构。6.6.5 整改小组成员可以仅负责CAPA其中一项行动，也可以贯穿整个行动。6.6.6 确定措施方案6.6.6.1 建立所有可能解决方案，可以消除根本原

11、因长期解决方案，对不能消除根本原因，列出可以降低风险解决方案。6.6.6.2针对确认根本原因，审核每一纠正和预防措施恰当性。6.6.6.3制定计划包含人员职责、措施行动、计划完成时间。6.6.6.4按风险级别和审批规定，纠正和预防措施计划应获得质量受权人批准。6.6.6.5在正式执行方案计划前应和相关人员做好沟通工作。6.6.6.6制定纠正和预防措施举例（1）变更控制：当变更成为纠正和预防措施一部分时，执行企业变更控制程序。（2）校验和预防性维护：再次审阅和回顾校验和预防性维护程序和记录也可能是纠正预防措施之一。（3）稳定性：为监控问题批次产品质量，将所有进行稳定性试验作为整改措施。（4）培训

12、：依据对根本原因分析，审阅和回顾问题相关领域培训效果和培训课程完成情况。（5）供应商质量改进报告：如果根本原因是由物料引起，重新回顾供应商审计策略并跟踪他们改进行为。6.7 执行6.7.1 根据批准计划，CAPA整改小组和相关部门负责人共同确定行动计划具体执行。6.7.2 CAPA计划变更、延迟应上报质量部，并得到质量部批准。6.7.2.1CAPA有任何改变，如截止日期变化、行动责任人变化、整改措施变化，CAPA责任人都需以书面形式向质量部提出整改措施变更申请，获得质量部批准。对于来自药监部门检查出问题整改措施，还需进一步取得质量受权人、总经理批准。6.7.2.2申请报告中需详细描述CAPA到

13、目前进展情况、对现有系统或程序影响，在截止日期内未完成原因，以及CAPA新预期完成日期。6.7.2.3按风险级别和审批规定，质量部负责人或质量受权人评估、批准该类申请。6.7.2.4批准后，CAPA跟踪协调人在跟踪系统中输入变更内容包括修改后完成日期。6.7.3 CAPA支持文件和证据材料收集；CAPA跟踪协调人收集所有CAPA计划中相关文件。支持文件和证据材料可以是相关文件签字页复印件（如SOP，培训记录）或其相关可追溯性文件编号。6.8 CAPA跟踪6.8.1 CAPA计划跟踪6.8.1.1CAPA跟踪协调人在跟踪系统中设定CAPA系统唯一性跟踪号，纠正和预防措施编号为“CAPA-年号-部

14、门代码-序号”，如液体制剂车间（一）2001年发生第10个预防和纠偏措施编号为CAPA-2001-CW-010。将CAPA信息录入跟踪系统并和相关行动负责人定期沟通行动进展情况。录入跟踪系统并和相关行动负责人定期沟通行动进展情况。6.8.1.2录入跟踪系统信息，可包括但不仅限于：（1）CAPA跟踪编号。（2）CAPA来源（如来自生产偏差、客户投诉等）。（3）问题简要描述。（4）CAPA行动描述概要。（5）CAPA负责人。（6）受影响区域。（7）计划完成日期。（8）实际完成日期。6.8.2 跟踪结果应形成文件，定期报告管理层。必要时，上报药品监督管理部门。报告包括，但不仅限于以下内容：6.8.2

15、.1CAPA来源类型和数量。6.8.2.2行动负责人、部门。6.8.2.3计划完成日期。6.8.2.4 CAPA目前状态（例如进行中、完成、过期）。6.8.2.5 过期完成原因解释。6.8.3 建立监控系统确认CAPA有效性。应建立短期和长期监控系统监控CAPA有效性。监控系统应有衡量行动执行有效性指标。6.9 CAPA关闭6.9.1 CAPA完成不仅包括确认批准整改措施已经全部完成，还包括评估和确认纠正预防措施合理性、有效性和充分性。6.9.2 确认整改措施全部：6.9.2.1所有措施计划已经完成。6.9.2.2所有变更完成，过程中所有发生变更予以了记录。6.9.2.3所有相关员工在变更实施

16、后经过培训，且能掌握相关内容。6.9.2.4相关信息已经反馈到质量受权人和整改措施负责。6.9.2.5确认了措施实施对产品和服务不会造成不利影响。6.9.2.6纠正和预防措施文件记录齐全，存档于质量管理部门。6.9.3 确认整改措施合理性、有效性6.9.3.1根本原因已经找到6.9.3.2采取措施不会造成负面影响6.9.3.3措施恰当，类似问题不会再重复出现6.9.4 CAPA关闭记录，在跟踪协调人确认以上各项均完成，经相关质量负责人、质量受权人批准，在跟踪系统内记录CAPA完成日期，CAPA关闭。7 相关文件纠正预防措施跟踪表纠正预防措施计划修改申请表质量风险管理规程偏差处理管理规程供应商审计管理规程药品召回管理规程用户访问管理规程用户投诉管理规程CAPA编号部门问题描述措施描述措施负责人计划完成日期实际完成日期状态附表一纠正和预防措施跟踪表附表二纠正预防措施计划修改申请表CAPA编号整改措施变更或申请延期理由及内容申请人申请日期质量管理部批准人批准日期