HACCP体系内审检查表完整版.docx

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1、HACCP体系内审检查表受审部门/管理者代表 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.14.1.14.1.2.14.1.2.24.1.2.34.1.3 4.5.1总要求内容：1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进；2)是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必要准则和方法；4）是否提供必要资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等；食品安全方针内容：1）是否确定体系所覆盖产品和生产现场；2）方针和目标内容是否与食品安全要求相符；是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3）是否有并实施与外界沟通程序；职责和权限:是否规定与HACCP管理体系运作相关人员职责和权限并

2、形成文件;HACCP小组组长:是否任命一名,是否给予相应职责和权限;HACCP小组:1）小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验要求；2）是否有外部专家，其职责和权限是否规定并形成文件；管理评审：是否形成文件规定、有否实施、记录HACCP管理体系保持总要求内容：是否通过与HACCP小组沟通、验证和确认结果、公司食品安全方针和目标变化来定期更新、保持和改进HACCP管理体系；询问管理者代表，查阅相关文件。询问管理者代表，查阅相关文件。询问管理者代表，查阅相关文件，询问管理者代表，查阅相关文件。询问管理者代表，查阅相关文件。询问管理者代表，查阅相关文件、记录。询问管理者代表，查阅相关文件。符合。

3、体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充分识别各个过程；确定了必要准则和方法；提供了必要资源；具有监视、测量和分析相关过程。符合。体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标内容与食品安全要求相符，抽查车间部分员工有个别人员对方针和内容了解不全面；有并实施与外界沟通程序。符合。已规定与HACCP管理体系运作相关人员职责和权限，并形成文件。符合。已任命HACCP小组组长，职责和权限明确。符合。小组成员由不同专业组成，具有相关知识和经验；没有外部专家。符合。形成文件规定，保持每年一次管理评审。符合。能够通过与HACCP小组沟通、验证和确认结果、公司食品安全方针和目标变化定期更新、保持和改进

4、HACCP管理体系。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.2.14.2.24.2.3.14.2.3.24.2.3.34.2.3.44.2.4.1HACCP管理体系策划内容：1）策划是否符合规范要求、公司食品安全方针和目标以及总要求要求；2）识别与评估危害是否充分；3）当HACCP管理体系变更时，是否保持管理体系完整性；4）是否建立与供方、顾客及相关方沟通渠道；HACCP管理体系基本要素:HACCP管理体系是否满足基本要素要求产品描述:对原料及成品描述是否满足规范要求预期用途:是否确定产品潜在使用人和消费者特别是容易受到

5、伤害消费群体,是否进行必要描述。流程图及布置图:流程图及布置图是否充足及是否满足规范要求危害分析:1）识别评估危害是否充分、合理；2）显著危害是否通过CCP来控制；3）其它潜在危害是否通过SSM来控制；SSM方案:1） 是否建立、识别所有与食品安全有关SSM方案；2）SSM方案是否满足规范要求；询问HACCP小组，查阅相关文件。询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件符合。HACCP管理体系策划内容符合相关规范要求；充分识别与评估危害；当HAC

6、CP管理体系变更时，能够有效保持管理体系完整性；良好建立与供方、顾客及相关方有效沟通。符合。HACCP管理体系满足基本要素要求。符合。产品描述满足规范要求。符合。确定预期用途，进行了必要描述。符合。流程图及布置图充分有效，满足规范要求。符合。有充足正确危害分析；显著危害通过CCP控制；其他危害通过SSM控制。符合。建立了所有与食品安全相关SSM方案；SSM方案是否满足规范要求。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组 NO.2条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.34.2.4.44.2.54.2.64.2.7关键控制点内容：1）是否形成文件，是否充分；2）每个

7、CCP是否有控制措施、是否有监视参数；关键限值内容:1)是否有形成文件关键限值及其相应规范;2)人员能力是否能够支持;监视内容:1)是否对CCP、必要过程建立监视系统及是否实施；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实，监视人员、评估人员能力、职责是否规定；3）CL偏离时是否采取相应措施；纠正和纠正措施内容：1）CCP及必要过程是否有偏离，是否及时纠正；2）是否对偏离期间受影响产品处置；3）是否分析原因制定纠正措施；HACCP计划内容：询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件、记录询问HACCP小组，查阅相关文件、记录符合。关键控制点已形成

8、文件，且充分有效；每个CCP点有控制措施，有监视参数。符合。关键限值形成文件，并有相应规范；人员能力足以支持。符合。监视系统有效实施；CCP受控，过程能力能被证实，规定了监视人员、评估人员能力与职责；CL偏离时有相应措施。符合。CCP及必要过程没有偏离。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组 NO.3条款检查内容审核方法记录或结果4.4.54.5.24.5.2.14.5.2.24.5.2.3HACCP科学性、合理性及实施有效性；沟通内容：1）沟通是否建立程序；2）沟通方法、效果及沟通人员能力，与外部沟通人员是否得到授权；验证：验证策划是否形成文件、保持验证记录及

9、其有效性；确认内容：是否在建立和实施HACCP体系过程中进行了确认及其证据；关键控制点验证内容:是否对CCP进行验证，验证符合性及有效性，是否证实CCP处于受控状态；内部审核内容:是否进行内审,内审符合性及有效性；询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件、记录询问HACCP小组，查阅相关文件、记录询问HACCP小组，查阅相关文件、记录符合。HACCP计划内容合理有效。符合。建立沟通程序；沟通方法、效果及沟通人员能力，与外部沟通人员得到授权。符合。验证策划形成文件，并合理有效。符合。在建立和实施HACCP体系

10、过程中进行了确认。符合。对CCP进行验证，验证合理有效，确定CCP点受控。符合。按照制度进行内审，内审合理有效实施。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查受审部门/质检部 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.1.2.44.2.4.14.2.4.24.2.54.2.84.34.4.14.4.24.4.34.4.4能力、培训和食品安全意识内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任；SSM方案:涉及品管部是否有实施；可追溯性内容:1)是否有形成文件;2)记录是否满足追溯需要；3）记录保存期是否符合法律法规及顾客要求;监视内容:1)是否对CCP、必要过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力

11、是否能证实；3）CL偏离时是否采取相应措施；应急准备和响应内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后评价、修订等；文件和记录控制内容：文件管理规定符合性和实施有效性，外来文件充分性等；有关HACCP管理体系记录内容：记录是否完整、清晰、保存条件是否适宜、是否规定保存期限、是否定期复核、是否真实可靠等；不合格品控制内容：1）是否形成文件规定；2）不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证； 通知和召回内容:1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一测量设备和方法控制内容:1)是否充分识别;2)能力是否满足需要等；询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅

12、相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录审核员： 审核组长： HACCP审核检查表受审部门/质检部 NO.2条款检查内容审核方法记录或结果4.4.24.4.34.4.4不合格品控制内容：1）是否形成文件规定；2）不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证； 通知和召回内容:1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一性标识并记录；3）当有召回要求时，相应措施是否能及时有效

13、实施；测量设备和方法控制内容:1)是否充分识别;2)能力是否满足需要等； 询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录符合。有专门文件，有钱在不合格品处理程序。符合。召回程序及时有效，每年定期演练。符合。可以充分识别，现有设备满足需要。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/生产部 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.14.2.4.24.2.54.2.8SSM方案:涉及生产部是否有实施；可追溯性内容:1)是否有形成文件;2)记录是否满足追溯需要；3）记录保存期是否符合法律法规及顾客要求;监视内容:1)是否对CCP、必要

14、过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实；3）CL偏离时是否采取相应措施；应急准备和响应内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后评价、修订等；询问生产部，查阅相关文件、记录询问生产部，查阅相关文件、记录询问生产部，查阅相关文件、记录询问生产部，查阅相关文件、记录SSM方案有效实施，部分生产人员健康证没有收集。有相关文件；记录可追溯；生产、加工记录未保存五年以上，培训记录不详细。符合。对CCP、必要过程实施监视；CCP受控，过程能力能证实；CL偏离时具有相应措施。符合。建立应急准备和响应程序，识别充分；有定期演练。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查

15、表 受审部门/营销部 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.14.2.4.2SSM方案:涉及营销中心是否有实施；可追溯性内容:1）记录是否满足追溯需要；2）记录保存期是否符合法律法规及顾客要求;询问营销部，查阅相关文件、记录询问营销部，查阅相关文件、记录符合。涉及营销部SSM方案有实施，有顾客满意度调查。符合。记录满足可追溯性要求；记录保存期符合法律法规及顾客要求。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/综合部 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.1.2.44.2.4.14.2.8能力、培训和食品安全意识内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任；SSM方案:涉及总经办是否有实施；应急准备和响应内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后评价、修订等；询问综合部，查阅相关文件、记录询问综合部，查阅相关文件、记录询问综合部，查阅相关文件、记录符合。确定能力要求，相关人员能力符合要求。符合。涉及总经办SSM方案有实施。符合。建立了相应程序，识别充分；有定期演练及之后评价、修订等。审核员： 审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/人力资源部 NO.1条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.1SSM方案:涉及人力资源部是否有实施；询问人力资源部，查阅相关文件、记录符合。涉及人力资源部SSM方案有实施。审核员： 审核组长：