证券从业资格考试基础知识试题及复习资料.docx

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1、证券从业资格考试市场根底学问历年试题及答案单项选择1历年证券根底学问模拟测试题和参考答案第一局部：单项选择题请在以下题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1, 封闭式基金期满终止，清产核资后的按投资者的出资比例进展支配。A, 基金总资产B, 基金净资产C, 可支配收益D, 基金资本2, 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为。A, 上市证券和非上市证券B, 上市证券和挂牌证券C, 挂牌证券和公债证券D, 场内证券和场外证券3, 对从事证券法律业务的律师事务所实行监视管理的机关为。A, 财政部和中国证监会B, 国有资产管理局和证监会C, 司法部和证监会D, 人民银行和证监会4, 事业单位用于

2、证券投资的资金，按国家规定必需是该单位有权自行支配的A, 借入资金B, 自有资金C, 预算内资金D, 预算外资金5, 股票将来收益的现值是股票的A, 票面价值B, 帐面价值C, 清算价值D, 内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构A, 会员大会B, 董事会C, 理事会D, 监察委员会8, 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为。A, 上市证券和非上市证券B, 上市证券和挂牌证券C, 挂牌证券和公债证券D, 场内证券和场外证券9, 证券公司的自营业务必需

3、运用来源：A, 自有资金和依法筹集的资金B, 借入资金和自有资金C, 借入资金和依法筹集的资金D, 融入资金和自有资金10, 我国证券投资基金管理暂行方法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币万元。A, 1000B, 2000C, 3000D, 500011, 在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，那么持有的股票数额必需到达决策所需的。A, 确定多数B, 相对多数C, 有效多数D, 超过半数12, 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为。A, 展期归还B, 满期归还C, 全额归还D, 局部归还13, 证券投资基金的资金主要投向。A, 实业B, 邮票

4、C, 有价证券D, 珠宝14, 职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的。A, 职业纪律B, 职业操守C, 职业标准D, 道德标准15, 职业看法是从业人员对本职工作的相识, 情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位, 职业志向, 职业责任主观相识的心理表现。A, 性质B, 价值C, 责任D, 客观16, 为了有效实施投资方案并降低风险，基金方法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的。A, 5B, 10C, 30D, 4017。年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确

5、立了银行业及证券业的别离体制。A, 1933B, 1940C, 1971D, 194818, 对于短暂没有集资须要的方案，适宜的选择应是。A, 一级有担保B, 二级有担保C, 三级有担保D, 144A私募19, 开放式基金的交易价格取决于。A, 基金总资产值B, 基金单位净资产值C, 供求关系D, 基金资产净值20, 为适应股份境外募集股份及境外上市的须要，1994年8月18日国务院第160号令发布了，它对于我国股份境外募集股份及境外上市具有重要的指导意义。A, 国务院关于股份境内上市外资股的规定B, 股份境内上市外资股规定的实施细那么C, 国务院关于股份境外募集股份及上市的特别规定D, 关于

6、进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知21, 投资者A以14元1股的价格买入X公司股票假设干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A, 5.96%B, 6.43%C, 8.98%D, 5.08%22, 证券专营机构在美国称。A, 投资银行B, 商人银行C, 证券公司D, 证券商23, 归还期限在1年以上10年以下的国债被称为。A, 短期国债B, 中期国债C, 长期国债D, 无期国债24, 领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产生的交易所是A, 芝加哥商品交易所B, 芝加哥期货交易所C, 国际货币市场D, 美国堪萨斯农产品交易所25, 依据基金管理暂行方法的规定，基金

7、管理人由机构担当。A, 证券公司B, 基金管理公司C, 信托投资公司D, 保险公司26, 证券经营机构的主要业务有A, 承销, 经纪, 自营B, 兼并收购, 基金管理C, 承销, 经纪, 询问效劳D, 承销, 经纪, 自营, 兼并收购, 基金管理, 询问效劳及其他业务27。保险公司进展证券投资主要是考虑A, 本金平安和收益率B, 流淌性和分散风险C, 投资和融资D, 调剂资金余缺28, 世界上最早, 最享盛誉和最有影响的股价指数是A, 道一琼斯股价指数B, 金融时报指数C, 日经225股价指数D, 恒生指数29, 证券必需同时具备的两个最根本特征是。A, 法律特征及经济特征B, 法律特征及书面

8、特征C, 经济特征及书面特征D, 经济特征及权益特征30, 我国对法人股在相互持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占以上的股份，那么后者不能购置前者的股份。A, 5B, 10C, 15D, 2031, 证券公司客户的交易结算资金必需全额存入指定的，单独立户管理。A, 商业银行B, 金融机构C, 证券公司D, 工商银行32, 影响期权价格的最主要缘由是。A, 期权的执行价格B, 标的物资产的现价C, 标的物资产价格的波动D, 合约的期限33, 在股票票面上标明的金额，是股票的。A, 票面价值B, 帐面价值C, 清算价值D, 内在价值34, 三个月期欧洲美元期货的报价指数是。A, 100及

9、年收益率的差B, 100及合约最终交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C, 100及年贴现率的差D, 100及年收益率的和35, 设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是万元.36, 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进展加权平均计算的股价指数是A, 上证综合指数B, 深证综合指数C, 上证30指数D, 深证成份股指数37, 在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是。A, 相对法B, 综合法C, 基期

10、加权法D, 计算期加权法38, 职业道德范畴是反映职业活动中从业人员及社会他人之间最本质, 最重要, 最普遍的道德关系的一些。A, 根本概念B, 根本准那么C, 根本特征D, 根本关系39, 契约型基金反映的是关系。A, 产权关系B, 全部权关系C, 债权债务关系D, 信托关系40, 政府为了实施某种特别政策而发行的国债是。A, 赤字国债B, 建立国债C, 斗争国债D, 特种国债41, 债券分为实物债券, 凭证式债券和记账式债券的依据是。A, 券面形态B, 发行方式C, 流通方式D, 归还方式42, 在下述四个结论中，正确的结论是A, 职业道德具有职业上的普遍性B, 职业道德具有内容上的稳定性

11、C, 职业道德具有形式上的同一性D, 结论A, B及C都不是正确的。43, 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由托管。A, 基金托管人B, 基金承销公司C, 基金管理公司D, 基金投资参谋44, 一般不在场外交易市场交易的证券是。A, 债券B, 新发行的各类证券C, 不符合证券交易所上市标准的证券D, 封闭式基金的受益凭证45, 除按规定分得本期固定股息外，无权再参及本期剩余盈利支配的优先股，称为。A, 非累积优先股B, 非参及优先股C, 可赎回优先股D, 股息率固定优先股46, 1982年2月领先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标记着股价指数期货的正式产生的交易所是。A, 芝加哥商业交

12、易所B, 芝加哥期货交易所C, 纽约证券交易所D, 美国堪萨斯农产品交易所47, 股票价格及经济周期变动的关系是A, 股票价格先于经济周期的变动而变动B, 股票价格及经济周期同步变动C, 股票价格落后于经济周期变动D, 股票价格变动及经济周期变动无关48, 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A, 参及优先股B, 累积优先股C, 可赎回优先股D, 股息率可调整优先股49, 社会主义职业道德的根本原那么的内容之一是。A, 物质利益原那么B, 经济效益原那么C, 社会效益原那么D, 人民利益原那么50, 设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为2272

13、4.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.51, 金融期货证券是一种A, 商品证券B, 资本证券C, 货币证券D, 凭证证券52, 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。A, 相对法B, 综合法C, 基期加权法D, 计算期加权法53, 我国发行国际债券始于20世纪初期。A, 60年头B, 70年头C, 80年头D, 90年头54, 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的，供托付人运用。实行其他方式的，必需作出托付记录。A, 证券买卖托付书B, 买卖成交报告单C, 指定交易协议

14、书D, 交割单55, 某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股须要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.56, 在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为。A, 股票股息B, 财产股息C, 负债股息D, 建业股息57, 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规那么的，责任应由A, 所属证券公司不负责任，由其本人负责B, 所属证券公司承当全部责任C, 证券登记结算公司负连带责任D, 证券登记结算公司负全部责任58, 债券是由出具的。A, 投资者B, 债权人

15、C, 债务人D, 代理发行者59, 依据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：A, 5亿元B, 2亿元C, 5千万元D, 1亿元60, 封闭式基金的交易价格主要取决于。A, 基金总资产B, 基金净资产C, 供求关系D, 其他61, 证券经营机构按业务范围划分，可分。A, 证券承销商, 证券经纪商和证券自营商等B, 证券专营机构及证券兼营机构C, 证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D, 证券公司及证券商62, 某股价平均数,选择三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和

16、7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.63, 证券投资基金的资金主要投向A, 实业B, 邮票C, 有价证券D, 珠宝64, 认股权证的认购期限一般为。A, 2-10年B, 3-10年C, 两周到30天D, 两周到60天65, 在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按确定的归还率归还本金。这种归还方式被称为。A, 随时归还B, 随意归还C, 到期归还D, 定期归还66, 依据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理方法规定，证券交易所接纳的会员应当是A, 有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B, 有权部门批准设立的金融机构C, 有权部门批准设

17、立的境内证券经营机构D, 有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67, 被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为标准具有稳定性。A, 普遍B, 标准C, 确定稳定D, 比拟稳定68, 为加强证券市场的标准和监管，爱惜投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场安康开展，1997年3月3日中国证券监视管理委员会制定并公布了A, 制止证券欺诈行为暂行方法B, 关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C, 证券业从业人员资格管理暂行规定D, 证券市场禁入暂行规定69, 金融期货的交易对象是。A, 金融商品B, 金融商品合约C,

18、金融期货合约D, 金融期权70, 证券公司自营业务必需运用。A, 自有资金和依法筹集的资金B, 借入资金和自有资金C, 借入资金和依法筹集的资金D, 融入资金和自有资金第一局部：单项选择题1B 2A 3C 4D 5D 6B 7B 8A9A 10A 11C 12B 13C 14D 15B 16B17D 18A 19B 20C 21B 22A 23B 24C25B 26D 27A 28A 29B 30B 31A 32C33A 34A 35A 36B 37B 38A 39D 40D41A 42B 43A 44D 45B 46D 47A 48B49D 50A 51B 52A 53C 54A 55B 56D57B 58C 59B 60C 61A 62B 63C 64B65D 66A 67D 68D 69C 70A