IP体系内审检查表.docx

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1、4.知识产权管理体系4.22文件控制HSSOP-001文件和资料控制程序1. 是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；d.执行记录。2. 是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录。4.2.3知识产权手册HSGI-03知识产权管理手册3. 是否在手册中明确规范在企业中适用条款a.适用条款及其说明。 4. 是否在手册中包括知识产权机构及其职能a.知识产权机构和职责。5. 是否在手册中明确知识产权管理制度、流程、相关表单及其引用位置a.制度、流程、相关表单或对其引用。4.2.4外来文件和

2、记录文件HSSOP-001文件和资料控制程序6. 是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制规定；b.执行记录。5.管理职责5.1管理承诺HSGI-03知识产权管理手册7. 是否明确最高管理者知识产权职责a.知识产权管理第一责任人；b.制定知识产权方针；c.制定知识产权目标。5.2知识产权方针HSGI-03知识产权管理手册8. 是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策要求；c.适应企业经营发展。9. 知识产权方针是否得到全体员工理解a.抽查员工对知识产权方针获取和理解5.3策划HSGI-0

3、3知识产权管理手册HSSOP-028法律法规及其他要求控制程序10. 是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求记录；b.提出企业知识产权管理活动改进需求记录。11. 是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核12. 是否建立获取和宣传适用法律法规渠道a.获取适用法律法规和其他要求，并形成记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求信息；c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。13. 是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录； b.目标和方针保持一致5.4职责、权限和沟通HSGI-03知识产权管理手册岗位说明书14. 是否任命管理者代表并明确职责a. 任

4、命记录；b.管理者代表职责明确。15. 是否具有知识产权管理职能部门明确负责知识产权管理工作部门职能。16. 是否配备专职或兼职知识产权管理人员人员岗位职责。17. 是否建立独立知识产权管理部门a.独立知识产权管理部门；b.职能明确。18. 是否明确其他机构知识产权职责其他机构知识产权职责明确具体。19. 是否建立知识产权沟通渠道内部沟通记录（时间、人员、内容等）。5.5管理评审HSSOP-004管理评审控制程序20. 是否进行知识产权管理评审a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审记录（目、内容、结果等）。21. 是否根据管理评审结论进行改进改进记录。6.资源管理6.1人力资源

5、HSGI-03知识产权管理手册HSSOP-005人力资源控制程序培训计划22. 是否明确知识产权工作人员任职条件任职要求。23. 是否建立知识产权培训计划培训计划24. 是否组织进行知识产权管理人员教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 25. 是否约定知识产权权属和保守秘密条款a. 劳动合同、劳务合同；b.条款设置合理性。26. 是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a. 调查记录；b.入职知识产权培训。27. 是否对离职员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。 28. 是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定(奖惩条件、方式、时间等)；b.奖

6、惩记录（奖惩人、时间、方式）。6.1人力资源HSGI-03知识产权管理手册HSSOP-005人力资源控制程序培训计划相关协议或申明29. 是否组织进行不同岗位知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。30. 是否组织进行和研发等和知识产权密切岗位人员进行知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。31. 是否组织进行中高层管理人员知识产权培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。32. 是否签署重点员工竞业限制和补偿协议竞业限制协议。33. 是否要求研究开发等于知识产权密切岗位新入职员工签署知识产权声明知识产权声明。34. 是否要求核心员工签署离职知识产权协议离职知识产权协议。6

7、.2基础实施HSGI-03知识产权管理手册HSSOP-035基础设施和环境控制程序35. 是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。36. 是否使用知识产权管理软件专业知识产权管理软件。6.3财务资源HSGI-03知识产权管理手册37. 是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。38. 是否设立知识产权风险准备金相关记录。6.4信息资源HSGI-03知识产权管理手册HSSOP-034信息管理控制程序39. 是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分析制度；c.信息分析记录。40. 是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审

8、批记录。41. 是否建立专业知识产权数据库建立合同及相关记录。7.基础管理7.1获取HSSOP-049知识产权管理控制程序HSSOP-050专利管理控制程序HSSOP-057知识产权检索控制程序42. 是否进行知识产权获取前检索a.获取前检索规定；b.检索记录。43. 是否保持获取记录a.申请记录；c.审查和授权记录。44. 是否保障发明创造人署名权a.署名权规定；b.申请记录。45. 是否明确知识产权获取方式和途径获取途径及方式。7.2维护HSSOP-049知识产权管理控制程序HSSOP-050专利管理控制程序HSSOP-057知识产权检索控制程序46. 是否建立知识产权分类管理档案并形成记

9、录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。47. 是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。7.2维护HSSOP-049知识产权管理控制程序HSSOP-050专利管理控制程序HSSOP-057知识产权检索控制程序48. 是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。49. 是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。50. 是否建立知识产权分级档案管理并形成记录a.分级管理规定；b.管理记录。7.3运用HSSOP-049知识产权管理控制程序5

10、1. 是否促进和监控知识产权在产品中实施a.促进实施措施；b.实施记录。52. 是否对产品中知识产权贡献度进行统计统计记录。53. 是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估a.知识产权转让和许可规定；b.知识产权许可和转让事前调查；c.知识产权转让和许可前评估。7.3运用HSSOP-049知识产权管理控制程序54. 是否在投融资前进行尽职调查和价值评估a.尽职调查记录；b.价值评估记录。55. 是否在企业重组前进行知识产权调查a.尽职调查记录；b.价值评估报告。56. 是否在标准化工作中明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；b.牵头制定标准明确知识产权政策。57. 是否在组建或参加知识产

11、权联盟前明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；b.明确知识产权联盟原则。7.4保护HSSOP-059知识产权信息评估控制程序HSSOP-060知识产权保密控制程序58. 是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权风险a.设备采购管理知识产权条款；b.正版软件使用规定。59. 是否监控公司知识产权风险监控记录。60. 是否建立知识产权防范预案a.预案内容；b.监控记录；c.警示记录。7.4保护HSSOP-064销售活动中知识产权控制程序HSSOP-065对外贸易中知识产权控制程序61. 是否建立全面知识产权风险管理程序a.风险管理程序；b.评估和监测记录。62. 是否评估知识产权纠

12、纷处理方式a.评估规定；b.评估记录63. 是否在向境外销售产品前进行知识产权风险分析知识产权风险分析报告（法律、政策、侵权状况）。64. 是否在向境外出售产品前进行知识产权布局a.专利申请记录；b.当地知识产权分析记录。65. 是否对采取边境保护措施海关备案记录。66. 是否保持知识产权维权记录维权记录。7.5合同管理HSSOP-049知识产权管理控制程序HSSOP-061竞业禁止控制程序67. 是否对合同中有关知识产权条款进行审查合同审查规定。68. 是否规范知识产权对外委托业务合同知识产权条款a.委外合同（权属规定，保密规定）；b.合同审查记录。7.5合同管理HSSOP-049知识产权管

13、理控制程序HSSOP-061竞业禁止控制程序69. 是否规范委托开发或合作开发合同知识产权条款a.委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进权属和使用）；b.合同审查记录。70. 是否遵守国家重大专项知识产权要求合同知识产权条款7.6保密HSSOP-061知识产权保密控制程序71. 是否明确涉密人员管理规定a. 保密等级设定；b.接触权限设定。72. 是否规范可能造成知识产权流失设备管理规定a.管理及借用规定；b.涉密设备清单；c.使用记录。73. 是否规范涉密信息管理规定并形成记录a.涉密信息管理规定； b.涉密信息清单；c.保存、借阅、使用记录。 74. 是否明确涉密区域管理要

14、求并形成记录a.涉密区域规定；b.相关记录。8.实施和运行8.1立项HSSOP-009设计开发控制程序75. 是否分析所涉及知识产权信息知识产权信息分析报告。76. 对关键技术专利信息、地域分布和专利权人进行分析专利分析报告77. 是否通过分析明确产品潜在合作伙伴和竞争对手项目合作伙伴或竞争对手清单。78. 是否进行项目知识产权评估知识产权风险评估报告。8.2研究开发HSSOP-009设计开发控制程序79. 是否进行项目知识产权检索检索报告。80. 是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护a.研发成果管理规定；b.评估记录（包括保护建议）；知识产权申报记录。8.2研究开发HSSOP-

15、009设计开发控制程序81. 是否保存研究开发活动中形成记录a.研发记录规定；b.研发记录（设计、实验等）；c.研发档案管理记录。82. 是否进行项目知识产权规划规划记录。83. 是否通过跟踪和监控研究开发活动中，规避知识产权风险a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录；b.规避设计记录。8.3采购HSSOP-010采购作业控制程序84. 是否对采购信息资料进行管理和保密a.保密规定；b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。85. 是否明确采购合同中知识产权规定采购合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。86. 是否收集分析采购产品涉及知识产权信息；信息收集分析记录。87.

16、是否要求供方提供重要产品权属证明相关记录。88. 是否在重要协作生产中要求供方提供知识产权许可证明相关记录。8.4生产HSSOP-063生产活动中知识产权控制程序89. 是否在对外协作生产合同中明确知识产权规定协作生产合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。90. 是否对涉及产品和工艺方法技术改进和创新及时评估a.生产创新规定；b.评估记录。91. 是否有效保存生产活动中形成记录相关记录和规定。8.5销售和售后HSSOP-064销售活动中知识产权控制程序HSSOP-065对外贸易中知识产权控制程序92. 销售前，对产品知识产权分析产品知识产权分析记录93. 是否在产品宣传、销售、会

17、展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案a.风险规避预案；b.检索分析记录。94. 是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案a.风险规避方案；b.检索分析记录。95. 是否建立产品销售市场监控程序监控规定和记录。96. 是否进行产品升级或市场环境变化时跟踪调查，调整知识产权策略调查记录，策略改变记录。9.审核和改进9.2内部审核HSSOP-004管理评审控制程序HSSOP-021内部审核控制程序97. 是否建立内部审核程序并实施内部审核a.内部审核规定和计划记录；b.内部审核记录；c.内部审核报告。98. 是否具有合格内部审核人员考核证明9.3分析和改进HSSOP-004管理评审控制程序HSSOP-021内部审核控制程序99. 是否分析内部审核结果并制定改进措施改进措施。100. 是否监督检查改进效果并形成记录改进记录。