建筑企业质量管理体系审核要点.doc

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1、建筑企业质量管理体系审核要点GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.1总要求1.应识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用2.确定上述过程的顺序及相应作用3.过程设计中应适当的有机分类分层次地删减有关第七部分的要求。其中总承包企业不应删减，施工总承包企业根据需要对7.3进行删减，专业承包企业可进行相应的删减4.应对相关过程规定程序、职责及有关准则5.应识别并判断企业所需外包的过程，并制订出相应的控制方式和内容6.测量监视并改进上述过程，确保体系的有效性证据：企业的质量手册、程序文件及其他运作性证据

2、1.判断建筑企业的质量管理体系是否对所需的过程及其在设计施工过程中的应用进行了完整的考虑。总承包企业是否考虑了产品设计、需开发过程设计及供方选择与控制，内部各层次的过程运作及监视顾客服务等。施工总承包企业是否考虑了需开发过程设计，供方选择与控制，施工过程的控制与监视，顾客服务等。专业承包企业是否考虑了施工工序过程控制及顾客服务等，对有关裁剪的合理性是否可行2.判断上述各类建筑企业所识别的过程顺序及相互作用是否有效合理3.判断上述过程的控制准则和方法是否正确、完整4.从现场审核情况来判断资源的配置水平是否满足体系运作要求，信息是否满足体系运作及改进需求5.从过程审核来判断测量、监视和分析及相关措

3、施的运作水平6.对总包型、施工总包型及专业承包型建筑企业的外包过程及供方选择使用的运作进行审核，判断及相关过程是否识别，且是否有控制程序或方法4.2文件要求4.2.1总则1.要建立文件化的质量体系2.要有适合建筑企业特点的质量方针和质量目标的书面文件证据：手册、程序及其他文件1.查质量体系文件是否交待清楚2.质量手册的内容是否符合标准的全部要求，是否与质量方针和目标相一致3.质量手册是否经最高管理者亲自发布，全体员工是否理解手册内涵4.2.2质量手册1.要编制一套与标准要求和规定的质量方针相一致的程序文件2.要按照程序文件所规定的内容有效地实施质量体系3.要有与程序文件相配套的作业指导书和一些

4、相应的质量记录证据：质量手册1.查所编的程序文件是否与标准要求和规定的质量方针相一致，是否适合本组织的特点2.是否按规定的程序或途径来有效地落实质量管理体系3.所编制的作业指导书和质量记录是否与程序文件相匹配，是否具有可操作性本标准要求有关的所有文件和资料加以控制1.文件和资料包括： 质量体系文件 技术文件 外来文件 内部文件2.文件和资料包括任何媒体形式如电子媒体是否有总清单和各部门的清单。清单内是否把所有有关文件和资料都列入，包括计算机的软件等，是否有遗漏1.各类文件和资料的管理职责是否明确到部门和岗位，是否明确该要素的主管部门2.技术类文件，特别是各类规范、标准、图集、图纸等是否有效控制

5、GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.2.3文件控制1.文件和资料的发布必须经授权人的审批2.要制定有效文件和失效文件的控制程序，以确保使用文件的各场所能保持使用有效版本3.重要文件应进行评审后再交付审批，包括施工组织设计等文件4.文件和资料的更改须经原审批部门进行审批，并标明更改的性质证据：文件清单、发文记录、更改记录1.查各类文件的发布是否有授权的签署2.文件的修订工作和修订后的发放工作是否落实到岗位，随文件更改后的文件清单是否更改，清单更改工作是否落实到岗位3.有效文件的发放，无效文件的撤出，

6、是否得到了控制4.查重要文件的评审是否准确，有效（包括施工组织设计，设计输出评审文件等）5.查文件和资料更改是否经原审批部门的审批，签署是否完善6.查更改原因是否标明7.查更改的文件发放途径是否畅通4.2.4记录控制1.对一个组织质量记录应有清单2.要明确这些质量记录控制的责任部门并落实到岗位3.这些质量记录如何填写、保存和管理要有程序文件加以规定4.质量记录是产品符合规定要求和质量体系有效运行的证明，应予保存，对于分包方的质量记录也要进行控制和保存5.所有的质量记录应清晰，保管方式要便于存取和检索，保管设施要有适宜的环境，以防损坏变质和丢失6.要规定质量记录的保存期7.如有合同要求，在规定期

7、限内质量记录可提供给顾客或其代表评价时查阅8.对建筑施工企业来说，质量记录大致有如下内容：对原材料的质量检验有如下检验报告：水泥试验报告、钢筋或型钢报告、砖试验报告、砂子试验报告、碎（卵）石试验报告、防水卷材（或涂料）试验报告、混凝土构件合格证、商品混凝土合格证、材料试验报告施工试验记录主要有：钎探记录表、土质密度试验报告、砂浆配合比申请通知单、砂浆试块试压报告、混凝土配合比申请通知单、混凝土抗压、抗剪强度试验报告、结构吊装施工记录工程质量检查验收记录主要有：工程定位测量记录；预检工程检查记录；（包括：建构筑物位置线，标准水准点构配件质量与吊装：支模受力结构、构配件质量与吊装对线，设备、暖通、

8、电气安装位置与有关质量要求）隐蔽工程检查记录；暖卫专业质量检查验收记录：灌水通水记录，电气专业质量检查验收记录，电力试运行记1.依质量记录清单查各类质量记录进行收集、编目、标识、归档、查阅和保管，是否有规定的制度2.查质量记录的控制职责是否明确3.查供方的质量记录是否进行控制和保存4.质量记录内容的填写是否确切、清晰5.质量记录的保管方式是否便于存取和检索6.质量记录是否在规定的保管期限7.质量记录的保管环境是否能防止损坏变质和丢失，重点对档案室进行验证8.对于顾客提出使用质量记录的要求时，是否给予提供9.应验证重要质量记录的真实性，查问有关人员，对记录填写的真实性和及时性进行检查GB/T19

9、001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点4.2.4记录控制录，防水工程质量检查验收记录；基础主体工程验收记录，单位工程验收记录，工程质量事故报告等工程质量评定记录主要有：分期工程质量检验评定表、质量保证资料检查表、包括建筑、暖卫、煤气、电气、通风空调、电梯工程的各种报告、记录、合格证等资料，单位工程观感质量评定表，单位工程质量综合评定表对照ISO9001要求应有的其他相关质量记录。包括：合同及其他不合要求的评审、采购、产品设计及过程开发设计、培训、统计技术、内部质量审核，不合格品的控制、纠正和预防措施、检验试验状态及

10、质量改进等项记录5.管理职责5.1管理承诺总承包型、施工总承包型、专业承包型企业领导应实施以下活动：1.向企业各层次，包括各部门各驻外机构、区域性公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性。证据：可以是会议、文件及相关宣传资料、媒体等2.判定质量方针目标并了解和掌握相关实施信息。证据：相关决策实施成果或记录等3.主持管理评审。证据：评审记录及报告等4.确保部门及施工现场的资源配置。证据：体系运行的综合成效1.查相关证据，判断总经理是否了解并传达了满足顾客和法律法规要求的重要性2.查质量方针目标的内涵及向顾客承诺的程度3.查管理评审的输入输出是否满足标准需要，管理评审内容及相关分析是否与企业管理体系

11、运作需要相一致4.查管理评审报告（或决策）中规定的纠正预防措施（质量改进措施）的实施及其效果5.查最高管理者的管理承诺是否符合八项基本原则的要求5.2以顾客为关注焦点建筑企业在投标，中标后评审、设计施工过程，竣工后服务等环节均应突出以顾客为中心的思想证据：顾客满意度测量。顾客投诉、设计施工过程与顾客有关的环节的运作内容等查建筑企业各部门、各区域性公司在设计施工过程中从过程策划、方案评审、顾客要求评审、供方评价与选择、质量改进、过程控制、顾客投诉处理，为顾客服务等环节状况，分析判断、企业的质量管理体系是否围绕顾客为关注焦点进行运作5.3质量方针1.管理者要制订质量方针。证据：相应文件2.方针与目

12、标要与企业宗旨相适应（包括经营方针、发展战略相一致）3.方针目标的内容应包括满足合同要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺4.方针和目标应得到评审并进行传递证据：员工的理解及认识1.查企业质量方针目标的文件及发布批准情况2.查方针及目标是否符合企业发展经营的宗旨。了解其内涵的一致性3.查顾客及相关方、供方的反馈意见、了解是否质量方针中心、改进承诺及遵守法律法规的要求得以实现4.查质量方针和目标是否被全体员工所理解和坚持执行，质量目标的实现是否落到实处5.4策划5.4.1质量目标1.最高管理者应在企业重要部门和重要层次上（如项目工地）建立并分解质量目标1.查与现场有关的部门的质量目标及在施项目工

13、地及区域性公司的质量目标是否确立，是否与公司的总目标相一致，且GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点5.4.2质量管理体系策划2.应在体系更改的策划及实施时保持体系的完整性3.质量目标的分解应依据部门、项目、单位工程、分部、分项直至工序进行满足顾客要求2.查体现变更过程中体系运作的有效性、完整性，且抽查工程实物质量进行验证5.5职责、权限和沟通1.要明确与质量管理体系有关领导的职责和权限及相互关系2.要明确各职能部门的职责和权限，部门的职责要落实到岗位3.要充分配备质量管理的经过培训具有一定能力的管理人

14、员4.要指定一名管理者代表，负责质量体系的建立和有效运行，并不断完善和改进证据：各种职责文件及实施结果证据：书面文件及现场检验的结果1.查公司最高管理层的人员分工、权限及相关的关系2.标准中诸过程的管理职能是否落实到各部门，各部门的职责分配是否合理，是否有漏洞或重叠3.是否有一批经过培训并具有一定能力的质量管理人员4.管理者代表是否产生于最高管理层，是否明确了管理者代表的职责和权限5.5.3内部沟通最高管理者应分层次建立沟通的过程。包括：会议制度文件传阅制度，记录传递制度及信息反馈制度证据：相关文件，记录的传递及问题事项的员工认知程度问题，事项的处理控制成效1.查各个过程的运作控制中信息传递，

15、问题处理及信息反馈的情况2.结合各运作过程查重要信息的沟通情况5.6管理评审1.要定期进行管理评审，对质量管理体系的充分性、有效性和适宜性作出评价，并不断完善和改进质量管理体系2.要确保管理评审的输入的完整性和及时性3.要保证管理评审输出的正确性和有效性4.应跟踪管理评审决策的实施情况证据：评审会议签字、评审的输入记录、评审报告及相应措施的验证记录1.查是否定期进行了管理评审2.查管理评审输入的内容，包括是否符合标准输入要求，是否对不同区域市场及顾客的质量要求趋势、工程质量水平等3.查管理评审输出（包括决策、报告及相应措施等），并验证输出与输入的要求是否一致，有否遗漏4.对管理评审中的问题是否

16、采取了措施予以纠正并制定了纠正措施，是否对措施的有效性进行了验证6.资源管理6.1资源提供1.建筑企业应确定实施，保持质量管理体系并持续改进其有效性的资源2.要确保满足顾客要求增强顾客满意的资源3.识别上述资源配置并及时予以提供。包括人员、设备、材料、技术支持等证据：现场施工资源配置状况及监理，顾客代表的评价1.查公司项目经理部、分公司、公司各层次体系或过程的资源状况及相应的持续改进的效果2.查相关法规及顾客要求的资源是否到位3.查相关合同或相关行业的特殊资源要求是否提供，识别是否完整4.查资源提供是否随着施工过程需要进行动态运作6.2人力资源1.确定从事影响工程质量工作的人员所必要的能力，包

17、括：项目经理、技术人员、工长及特殊岗位人员的岗位能力、公司部门人员的岗位能力2.识别并提供培训或采取相应措施以满足相应岗位能力要求3.人员培训是提高人员素质实现质量体系有效运行和达到质量方针和目标的重要环节。对所有从事与质量有影响的工作1.查是否有重要岗位、关键岗位的任职标准（条件），任职标准内容是否包括教育、工作培训经历及能力要求2.查根据岗位要求所识别的培训需求，是否完整、是否考虑了企业发展的需要3.是否建立了解满足需要的培训工作的程序或规定4.培训工作的责任部门包括归口及实施部门是否明确GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据

18、建筑企业质量管理体系审核要点6.2人力资源人员都要进行培训培训的内容包括专业技能的培训和质量意识的培训还有对特殊工作人员的培训4.培训计划要根据本组织的质量方针和质量目标的要求来进行安排，根据方针和目标，根据本组织的人员状况来确定需要进行哪些培训5.安排年度培训计划，实施培训计划6.明确培训工作的责任部门建立文件化的培训程序，并保持和实施培训工作7.培训要有记录，并保存适当的需要保存的记录证据：人员岗位标准、考核依据、重要岗位的培训考核记录、证件等5.培训计划的安排是否满足质量方针和质量目标的需要，在专业技能和质量意识的培训是否能满足目标需要6.对特殊工作人员的培训（如电焊工、锅炉工、油漆工、

19、起重工）是否按规定的要求进行培训和资格考试7.年度的培训计划是否得到主管领导的批准，计划是否实施，所有的培训计划是否都有记录，对记录的保存是否有规定8.对所有重要记录进行验证，验证的重点是真实性和有效性9.注重对岗位人员，特别是关键岗位人员的岗位应知应会培训效果的验证6.3基础设施1.应提供建筑物、工作现场的临时设施配置及其他相关设施2.应有施工设备、计算机支持性设备，包括需要的计算机软件3.要配备相应的支持性服务，包括运输工具和通讯手段证据：现场的设施及满足生产需要的运作记录1.查企业的办公条件（房屋、环境）和施工现场临时设施的办公条件2.查设计、施工设备、计算机软件的配置数量、质量及满足过

20、程能力的程度3.查运输、通讯、信函的支持性条件是否满足施工（或设计）的要求6.4工作环境1.要确定并控制施工环境，包括冬季、雨季施工、高温施工的识别及控制证据：现场环境控制记录及硬件条件1.查设计过程办公环境的条件、能否保证设计设备的正常运作2.查施工过程的环境控制方案及冬季、雨季、高温季节、风季的施工环境控制证据7.1产品实现的策划1.企业应识别并策划和开发产品实现所需过程，因此策划与质量管理体系的其他要求相一致2.对于每一项工程项目均要进行形成文件的质量策划以作出如何满足质量要求的规定。策划的内容可根据工程项目的大小和复杂程度而定。应针对项目确定质量目标，规定必要的质量控制方法，配备必要的

21、人力物资资源，列出所要开展的活动，制定进度计划。质量策划应从人、机、料、法、环五个方面的因素来考虑如何满足质量要求3.施工前的准备工作主要内容：应明确质量要求，确定工程应遵守的有关规范、规定；组织设计图纸会审；编制施工组织设计及施工预算，施工进度网络计划确定采用的工艺技术和施工方法；进行必要的新工艺、新材料、新设备的试验验证；按工程质量特性来选择相应设备，配备必须的测试仪器；制定检验试验程序；制定文明施工、安全施工的规定证据：施工组织设计、技术方案、技术交底等1.查工程项目实现过程是否进行了策划是否分层次进行（包括土方工程，基础、主体、砌筑、屋面及水电安装工程等工程的策划）2.查对于每项工程是

22、否都有如何满足质量要求的策划规定，且是否分解到了相应的层次和过程3.查各项目是否有策划文件，策划所要开展的活动是否能满足规定的质量要求，是否制定了进度计划，是否有施工组织设计及相应的支持性文件，是否有专项质量计划或技术方案、技术交底等4.相应的策划结果（文件）是否满足规定要求，效果是否到位5.施工准备工作是否明确了质量要求，是否与方针和目标相一致，是否列出了需要开展的各项工作GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审1.企

23、业应确定顾客（业主）规定的要求。包括对交付及竣工交付后活动的要求。2.顾客虽然没有明确规定，但规定的用途或已和预期用途所必需的要求。包括法律法规及其他为顾客考虑的要求。交由建筑企业确定3.在每一个项目的投标或合同签订前要进行评审，作出是否有能力满足规定要求的决定4.评审的方式可根据项目的大小和程度采用不同级别的评审方法5.对于如何进行合同的修订要作出规定6.修订的合同必须正确及时传递到各有关部门7.修订后的合同需要再评审8.合同评审要有记录，并予以保存证据：顾客要求的证据，与顾客沟通及内部评审的记录等1.查合同（或其他文件）对顾客要求的记载或理解内容2.查顾客口头要求的记录和评审内容3.是否对

24、每一项目的标书或合同都进行了评审（按三个阶段进行评审）4.是否接受口头订单，如接受，是否把口头订单形成了文件，并进行评审5.是否明确主持和参与合同评审的有关部门的责任并实施6.应注意验证合同或顾客要求评审的内容与施工组织设计、方案的接口工作7.查是否有合同修改的程序性文件8.合同修改后是否正确迅速地传递给各有关部门9.修改后的合同是否予以评审10.查是否有合同评审记录，记录是否清楚正确，是否有参加人的签字11.合同评审记录是否根据程序规定传递到有关部门7.2.3顾客沟通1.在投标、设计施工的全过程，应对顾客的工程信息、合同及问询的处理、修改、顾客反馈、设诉等进行及时沟通并处理好相关问题证据：有

25、关活动证据1.查是否有与顾客沟通的证据，顾客的要求是否及时在内部沟通，并与顾客进行现场验证7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划1.应制订项目设计工作计划2.应配备给一定资格的人员实施3.设计策划应及时更新4.计划中应有涉及内容各方相关的职责、职权的规定5.应有受控的信息分析并定期对接口状况进行评审1.查是否有项目设计工作计划2.查参加设计的人员资格3.查策划的更改情况4.查规定的内容及落实5.查接口运作情况（包括组织接口和技术接口）7.3.2设计和开发输入1.应在设计指导文件中对全部设计输入予以规定2.应对各设计阶段所需原始资料的内容及控制方法与业主商定后形成文件3.对顾客不完善、含糊或矛

26、盾的设计要求，应经协商研究后解决，并做记录归档4.应对设计输入的内容、整理、编目、归档作出文件规定1.查设计输入规定及规定内容的完整性2.查设计输入要求的书面文件、验证其是否符合规定要求3.查设计洽商记录包括：法律法规、顾客要求及其他必需的要求7.3.3设计和开发输出设计输出应满足设计输入的全部要求，符合法令、法规、规范和业主要求1.查法规要求并与设计输出对应验证2.查输出放行前的批准及验证方式的合适性3.总承包企业应对输出的内容还应考虑施工部门的要求7.3.4设计和开发评审设计评审应在设计进行到适当的阶段时及时进行，应有评审计划和记录1.查评审记录2.对评审的及时性、内容的针对性和纠正措施进

27、行验证GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.3.5设计和开发验证验证在设计的适当阶段进行，根据设计的重要性和特殊性在设计策划中予以明确1.查设计验证记录2.对各阶段的验证依据及验证内容进行抽查7.3.6设计和开发确认应分阶段分层次进行确认。在图纸和施工的全过程中，分别由设计部门、总承包公司、监理公司、业主等进行分阶段确认查确认分阶段记录（重点是顾客确认），查确认的内容手续7.3.7设计和开发更改的控制1.设计更改应包括：更改的依据，评审、批准、输出及存档等内容2.设计更改实施时应参照项目设计，施工承

28、包合同条件规定执行3.重大设计更改应重新组织设计评审和验证证据：1.设计计划文件2.设计评审、验证及确认证据3.设计输入、输出、记录及评审记录4.设计更改及实施记录1.查更改记录，重点是更改的依据和评审内容2.更改的人员资质及更改内容的传递和落实3.设计更改的评审应包括对已交付工程及其组成部分的影响7.4采购1.采购要素的职责是否明确2.是否按程序规定实施7.4.1采购过程1.应制定选择、评价和重新评价的准则。对工程施工单位来讲，供方的评价包含三个方面的内容项目的材料、构件和设备的采购，对供货单位的能力评价和选择对工程供方的采购，对供方的能力评价和选择（含劳务分包）其他供方（包括：试验室、施工

29、设备等供方）2.选定供方后，如何对其进行控制，要根据不同情况规定其控制方式和控制程度3.要建立和保存合格供方的质量记录1.对工程项目的供方的选择是否进行能力分析评价，从优选择。查合格供方的名录，名录是否动态管理（包括材料、设备、专业供方、劳务供方、试验供方的名录）2.对建筑主材料、构件、设备的供货单位是否对其能力分析和评价，从中选择。查合格供货单位的名录，名录是否动态管理3.对其他供方的分析与评价，从中选择合格供方单位的名录，名录是否动态管理4.对供方的控制方式和控制程度是否明确规定。控制方式和控制程度是否能满足规定的质量要求5.是否有供方的质量评价记录，查有关记录7.4.2采购信息1.采购产

30、品要编写采购清单，清单应明确产品的规格要求、人员资格要求、质量管理体系要求2.采购单要经有关人员的审批3.采购清单包括采购合同、采购计划、采购备忘录等1.查采购产品是否有清单，采购清单的内容是否明确了规定的要求2.采购清单是否经有关人员审批，采购的重要物资是否在合格供方名单之内3.查采购清单的调整及实施证据7.4.3采购产品的验证1.工程施工单位对所购的重要建筑材料、构件和设备应在货源处进行验证。保证运到目的地的货物质量符合规定要求，以免造成损失2.如有建设单位（用户）有规定要求，对供货单位的产品是否符合规定要求进行验证时或其代表有权进行验证。这种验证不作为有效控制的依据，也不能排除其后的拒收

31、1.查是否对货源处产品进行验证，运到目的地的货物是否满足质量要求2.查重要材料（含水泥、钢材、外加剂、焊条等）的验证手续是否齐全，特别是材质证明、合格证等资料是否与到货的批量相吻合3.查劳务、工程、试验、设备等供方提供的产品是否符合验证和评价的要求GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.4.3采购产品的验证证据：合格供方评审记录，名册，采购合同、计划及验证记录等7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制1.有关部门及项目工地获得工程项目的要求信息，包括业主的产品要求，设计图纸、产品规范以及图纸

32、汇审（设计交底）的内容等2.应获得过程控制质量的作业策划的指导，包括施工方案、施工组织设计及技术交底等3.对每分项工程施工过程的质量控制都要从委派给什么样的人来胜任，需要用什么样的设施条件才能保证质量，用什么样的施工方法，在什么环境条件下施工才能保证质量要作出明确规定4.每一分项工程的质量要求各不相同，国家已有现行规范作出了规定，这些规范见前所列5.对于一些特殊工序，关键工序可采用设置工序管理的办法来进行控制。具体做法：画出各工序的流程图，在流程图上标明控制点，再在控制点明细表上写出点的质量要求6.每一项目的每道工序未经检验合格后不得转入下道工序的施工7.每一项目分部分项工程的质量控制要点由国

33、家规范、标准等规定重点控制的部位来确定8.应使用适宜的施工设备，包括施工中需要的各种设备及现场设计中需要的各类设备并确保其完好9.项目经理部应获得和使用检测计量设备、并确保其性能及检测的准确性10.应分层次进行过程的监视和测量活动。公司职能部门对项目经理部进行过程检查和测量，项目经理部对施工过程和班组（劳务供方）进行检查和测量11.应按照当地行业主管部门的规定，在最终检验试验完成后进行交付12.服务的目的是指导用户正确使用产品，及时为用户排除使用中发生的故障，延长产品的使用寿命，提高企业的信誉，并通过服务中得到各种故障问题、意见和要求的信息，改进产品质量13.对工程建设的施工单位来讲，服务主要

34、是回访、保修14.要明确服务要素的责任部门，要有回访和保修的服务程序15.对通过回访与保修发现的质量问题是1.查每一个工地项目的图纸、设计交底（图纸汇审）施工工艺规范、验收标准等是否均具备。产品施工信息是否完整充分2.查是否对每一工程项目都从人、设备、方法、环境等方面来制定质量要求的规定（方式可以灵活多样）且当施工设计变更时，是否进行有效控制3.查施工规定是否符合国家有关分项工程及验收规范的要求4.项目策划是否针对所有工序或重要过程进行运作，相应的技术交底内容是否完整，深度是否到位5.人员的委派是否有规定，是否按规定的职责进行工作6.查施工进度是否满足计划要求，各施工专业的配合及接口是否符合规

35、定要求7.施工方法的制定是否经过审批，是否对专业承包方进行有效交底8.施工用设备是否能保证质量，是否从数量上、性能上满足施工需要9.对影响施工质量的环境是否采取了措施10.重点对施工过程的施工方案技术交底的记录进行验证，查记录的内容是否与合同评审的基本要求相一致11.项目经理部的责权是否落实，项目经理部机构设置及人员分工是否协调有序12.是否进行了相应层次的项目监督检查和测量，且发现问题后是否进行了纠正和处置13.查交付程序及记录14.查是否树立了为用户着想的思想，是否真正做到“百年大计，质量第一”的思想，通过现场询问来验证15.服务要求的责任部门是否明确16.回访和保修的服务程序是否建立17

36、.查是否实施了回访与保修18.查从回访和保修工作中得到的信息是否用于质量改进，重点从顾客的反馈意见中抓住不合格的线索进行反向追溯GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制否进行了原因分析，并采取了纠正和预防措施7.5.2生产和服务过程的确认1.应对特殊过程进行确认，包括焊接、防水、砼浇注、桩基处理、预应力张拉等2.应有相应的作业指导书或技术交底等，人员资格应予以确认3.保存相应记录4.实施再确认证据：再确认的记录1.查特殊过程的识别和确定2.查相应作业指导书

37、及技术交底内容3.查上岗人员资格及培训情况4.查特殊过程的记录内容及完整性5.查实施再确认的记录7.5.3标识和可追溯性1.施工安装过程中对采购产品的标识要有规定，对建筑用材料、构件、设备及构件要进行标识以防误用2.应在检验试验中作好状态标识3.建筑产品在施工过程需要标明某个部位已检，某个部位未检，检查验合与否以防漏检，发生不合格。建筑产品的检验合格与否均应有标识注明1.查对进货的材料（如钢材、水泥、构件、螺栓、法兰、管件、阀门等）是否都有标识，标识是否清楚2.查检验状态标识状况3.查在施工过程中是否对工序检验后的状态进行标识7.5.4顾客财产1.要建立对顾客提供产品的验证贮存和维护的控制办法

38、2.一旦发现丢失、损坏或不适用的情况，要记录并向顾客报告3.顾客提供的产品被验证后顾客仍对此产品的质量负有责任证据：顾客财产的台帐及运作记录、顾客的意见等1.查是否建立起对顾客提供的产品进行验证、贮存和维护的控制办法及可行性2.是否按控制程序规定要求来执行，查有关记录3.查遇有不合格品时如何与顾客进行协调7.5.5产品防护1.应建立并保持产品的搬运、贮存、包装、防护和交付的控制办法2.应提供防止产品损坏或变质的搬运方法3.应规定接收和发放的管理办法并切实执行4.应对装箱、包装和标志过程（包括所用材料）进行必须的控制，以确保符合规定要求，应对产品采取适当的防护和隔离措施证据：（7.17.5条款）

39、1.建设部关于施工过程的所有规定的施工记录和证据2.国家环保规定和安全规定中的相关证据3.相关策划文件和技术规定4.季节性施工措施及记录5.施工日志6.施工进度控制证据7.施工设备运作证据8.特殊过程控制证据1.查是否有与施工材料设备搬运、贮存、包装以及工程产品防护和交付的控制办法2.查重要材料，特别是易碎材料的搬运方法是否在有关技术文件或交底中体现，查搬运记录或实物验证3.查仓库或现场物资贮存和管理的记录，并进行实物检定同时对有时间要求的材料贮存情况进行验证4.查特殊材料和设备在搬运或贮存中的包装情况5.查工程施工过程分部、分项和最终成品的防护记录并验证相应的保护效果GB/T19001-20

40、00idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点7.6监视和测量装置的控制1.对用于检验用的检验、测量、试验设备、试验软件要建立控制标准和维修的控制办法以确保检验、测量试验设备和试验软件的准确度2.建筑施工单位的检验设备一般的有作拉压试验的力学试验机、烘干箱、化学分析用的显微镜，检查焊缝的射线探伤仪、超声波探伤仪、管路和容器打压试验的仪表等3.要把用于检验用的检验、测量、试验设备定期经国家认可的检验机构检验，使其处于标准状态下才可使用4.所有检验设备应有经检验后的合格标识，标识应有有效期的规定证据：1.检测设备台帐及周检方案2.检定结果

41、的证据（凭据）3.自检规程4.检测仪器的检定标识1.查是否有检验、测量和试验设备的控制、校准和维修控制方法2.查控制方法是否包含了本企业的所有检验设备（含自检和外送检定两类）3.查是否有同年度的周检计划（包括公司或项目工地的周检方案）4.查所有检验设备是否有检验标识，标识中规定的有效期是否超过，且超过时是否对有关数据进行了标识或评审5.检验标识是否有检验部门的名称和检验人员的签署8.测量、分析和改进8.2.1顾客满意1.企业应对顾客有关工程施工质量、过程及服务的意见反馈建立固定渠道，并及时进行处理或传递信息2.企业应主动对顾客进行走访、信访、电话访问等多渠道的主动服务，发现问题，及时予以纠正3

42、.对顾客意见程度的测量指标应定量化，可分层次或分档次进行量化。以衡量和评价顾客的满意程度4.对顾客的意见应进行分类分层分析，发现满意度有需要改进之处时，应进行分析评审并判断是否应进行持续改进5.企业应制订对顾客的服务计划（包括回访等）证据：顾客意见、测量结果、服务计划、评审记录及改进效果等1.查施工及服务过程中处理顾客意见的渠道及相应记录2.查回访等服务中的情况，了解问题性质及相应的处理结果3.查对顾客满意度的测量结果，判断其满意度测量的科学性和客观性4.查对顾客意见的评审记录内容，判断质量改进的客观要求5.查持续改进的输入、输出及过程控制情况6.查服务计划的编制内容及服务的实施情况8.2.2

43、内部审核1.要建立策划和实施内部质量审核的程序文件，以确定质量体系的有效性2.对如何实施内审应进行策划和安排，应规定内审的频次3.内审工作应由经过培训并具有一定能力的内审员来担任4.内审工作应由与所审核的活动无直接责任的人员来进行，审核发现应保存记录5.要有内审记录，内审的结果应提交给受审核部门，由受审核部门对审核所发现的问题及时纠正，并根据问题的性质和重要程度制订纠正措施6.质管部门应对纠正措施进行跟踪验证， 1.查是否建立了内部质量审核的程序文件2.查是否实施了内部质量审核，审核是否有详细的计划安排（包括审核方案）3.查内审报告是否送交给各有关部门4.查各有关部门是否获得了能够证实的审核发

44、现，是否针对内审发现的问题进行了纠正，是否分析和找出了产生不合格的原因，并采取了纠正措施5.查质管部门是否对内审后的纠正措施进行跟踪和验证其有效性6.内审员是否回避参与本部门的审核活动GB/T19001-2000idt ISO9001:2000标准要求标准要求建筑企业应进行的活动及证据建筑企业质量管理体系审核要点8.2.2内部审核其是否有效7.内审报告提交给管理评审，作为管理评审活动的输入内容之一证据：内审报告、审核记录、不符合报告及纠正预防措施等7.内审报告是否提交给管理评审，作为管理评审活动的输入内容8.内审员是否经过一定层次的正规培训，培训是否有记录9.是否对内审员的工作表现进行考核，并

45、及时对内审员进行培训8.2.3过程的监视和测量1.应有适宜的对质量管理体系过程进行监视和测量的方法，以验证产品的内在要求得到满足2.应对过程能力，特别是重要的过程能力进行监视和测量（包括各层次识别和运作相应过程，资源提供，管理活动等）3.应采取措施对未达到所规定结果的过程或活动进行纠正和完善证据：施工日志，各类项目检查记录，工作总结及现场对过程进行观察等1.查公司、分公司、项目工地对相应层次的监视规定或方法及资源配置2.查各层次对特殊、关键、重要过程的识别及监视控制和检查证据（包括对项目、公司部室相应层次的特殊、关键、重要过程的监视）3.查监视过程中发现问题的处理，纠正及纠正措施的运作等8.2

46、.4产品的监视和测量（产品的检验和试验）a）进货检验过程1.为验证产品是否满足规定要求，要建立检验和试验的程序或方法2.建筑材料、构件、设备及配件必须检验或验证合格后方能投入使用，检验和验证应按程序规定进行3.建筑用的材料、构件、设备及配件等不允许来不及验证而急需放行4.进货检验应考虑在供货处所进行的控制所提供的合格证据5.应有检验和验证的记录1.查是否对进货物资的检验、生产过程的检验以及最终产品的检验制订了方法2.规定的内容是否符合国家及行业的有关规定3.查是否对所有的进货都进行了检验和验证后方投入使用4.进货检验和验证工作是否按规定程序进行5.查检验和验证记录，对原材料的质量检验应有如下检验报告： 水泥试验报告 钢筋或型钢试验报告 砖试验报告 砂子试验报告 碎（卵）石试验报告 防水卷材（涂料）试验报告 混凝土构件合格证 商品混凝土合格证 材料试验报告6